ST时万：辽宁时代万恒股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600241证券简称：ST时万 辽宁时代万恒股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 261,542,009.64 21.63 756,891,341.11 39.64 归属于上市公司股东的净利润 -658,360.06 不适用 62,878,156.57 9.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -1,033,339.09 不适用 61,899,167.28 13.82 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 167,466,572.99 8.50 基本每股收益（元/股） -0.01 不适用 0.21 10.53 稀释每股收益（元/股） -0.01 不适用 0.21 10.53 加权平均净资产收益率（%） -0.06 减少2.28 个百分点 6.13 增加0.55个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 1,530,577,330.74 1,368,349,122.92 11.86 归属于上市公司股东的所有者权益 1,056,873,767.37 993,995,610.80 6.33 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 -29,417.64 -29,397.14 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 470,511.00 1,249,741.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 40,755.67 41,038.57 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 46,453.01 104,796.15 少数股东权益影响额（税后） 60,416.99 177,596.99 合计 374,979.03 978,989.29 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入(年初至报告期末) 39.64 主要是控股子公司九夷锂能销售订单较上年同期增加较多所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 9,920 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 辽宁时代万恒控股集团有限公司 国有法人 143,133,473 48.63 0 冻结 142,633,473 质押 137,735,043 冻结 20,000,000 冻结 117,735,043 辽宁交通投资有限责任公司 国有法人 14,163,076 4.81 0 无 辽宁润中供水有限责任公司 国有法人 5,920,181 2.01 0 无 吕志伟 未知 3,221,500 1.09 0 无 何红军 未知 2,419,475 0.82 0 无 谭丽 未知 1,877,088 0.64 0 无 陈惜如 未知 1,630,700 0.55 0 无 房茂文 未知 1,574,900 0.54 0 无 韩茹 未知 1,333,969 0.45 0 无 郭旭 未知 1,230,400 0.42 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 股份种类 数量 辽宁时代万恒控股集团有限公司 143,133,473 人民币普通股 143,133,473 辽宁交通投资有限责任公司 14,163,076 人民币普通股 14,163,076 辽宁润中供水有限责任公司 5,920,181 人民币普通股 5,920,181 吕志伟 3,221,500 人民币普通股 3,221,500 何红军 2,419,475 人民币普通股 2,419,475 谭丽 1,877,088 人民币普通股 1,877,088 陈惜如 1,630,700 人民币普通股 1,630,700 房茂文 1,574,900 人民币普通股 1,574,900 韩茹 1,333,969 人民币普通股 1,333,969 郭旭 1,230,400 人民币普通股 1,230,400 上述股东关联关系或一致行动的说明 辽宁时代万恒控股集团有限公司为本公司的控股股东，与上表所列其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。除以上所述，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 前10名股东中，股东何红军通过信用交易担保证券账户持有400,000股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 报告期内，公司完成了董事会及监事会的换届选举工作及总经理聘任、控股股东的混合所有制改革工作进一步推进、计提了资产减值准备、非经营性资金占用金额未发生变化。敬请投资者审慎决策，注意投资风险。 （一）董事会及监事会换届选举工作及总经理聘任 经公司2022年6月5日召开的第七届董事会第二十六次会议（临时会议）及第七届监事会第 十五次会议（临时会议）审议、2022年6月9日召开的公司第三届第四次职工大会选举、2022 年7月1日召开的2022年第一次临时股东大会选举，公司顺利完成董事会及监事会的换届选举工作。公司新一届暨第八届董事会由四名非独立董事：李军、温云松、魏辉、曲运盛及三名独立董事杨英锦、单忠强、陈弘基共七名董事组成；公司新一届暨第八届监事会由两名股东代表监事陆正海、郝春光及一名职工监事王双华共三名监事组成；当选的董事、监事均任期三年，自2022 年7月1日至2025年6月30日届满。 经公司2022年7月1日召开的第八届董事会第一次会议（临时会议）选举，李军当选为公司董事长。 经公司2022年7月1日召开的第八届监事会第一次会议（临时会议）选举，陆正海当选为公司监事会主席。 经公司2022年8月31日召开的第八届董事会第三次会议（临时会议）审议通过，李治斌受 聘为公司总经理，任期三年，自2022年9月1日至2025年8月31日。 （二）控股股东混合所有制改革进展 2022年8月，公司接到控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司（以下简称“时代万恒集团”） 《关于时代万恒集团混合所有制改革工作进展的通知》，获悉控股股东债转股暨混合所有制改革预案已取得辽宁控股（集团）有限责任公司审核批准，即中国长城资产管理股份有限公司或其控股企业待内部决策程序批准（审批结果具有不确定性）后，有条件以中国长城资产管理股份有限公司大连市分公司拥有的对时代万恒集团债权中的部分债权进行转股，转股后拟持有不高于49% 的时代万恒集团股权。详见公司于2022年8月16日披露的《关于控股股东混合所有制改革进展的公告》（公告编号：临2022-025）。 （三）计提资产减值准备 为真实反映公司财务状况和资产价值，根据企业会计准则及公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，公司董事会、监事会同意于2022年第三季度报告中在合并层面计提商誉减值损失 3,221.37万元，独立董事为此出具了同意计提的独立意见。本次计提，减少公司合并报表净利润 3,221.37万元。详见公司与三季度报告同日披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：临2022-032）。 （四）非经营性资金占用事项 年初至报告期末，公司未收到控股股东及其关联方归还的非经营性资金占用款项。至报告期末，未收回的非经营性占用金额仍为2,991.10万元。 至本报告披露日，公司已收回非经营性资金占用358.71万元，尚未收回的非经营性占用上市 公司资金余额降为2,632.39万元。 公司将继续向控股股东及其关联人等有关各方催收款项、督促保证人履约、协商沟通，积极寻求解决非经营性资金占用问题的方案，维护公司及广大投资者的合法权益。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:辽宁时代万恒股份有限公司 合并资产负债表2022年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 583,604,035.59 426,894,234.69 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 123,250.00 1,950,000.00 应收账款 212,175,394.66 170,692,664.22 应收款项融资预付款项 12,646,391.72 11,070,554.31 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 167,354.36 585,208.33 其中：应收利息 159,374.99 585,208.33 应收股利 买入返售金融资产存货 267,649,564.19 228,164,742.81 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 6,037,921.89 31,122,249.55 流动资产合计 1,082,403,912.41 870,479,653.91 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 86,758,817.77 85,065,315.02 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产 49,086,853.71 51,151,772.14 固定资产 287,086,153.16 303,519,573.16 在建工程 2,166,519.85 2,054,293.74 生产性生物资产油气资产使用权资产 147,125.00 无形资产 22,892,701.29 23,438,0