一个新的鱼塘：中国在中东欧寻找技术研究

2022年9月 一个新的鱼塘： 中国在中东欧寻找技术研究 伊万娜·卡拉斯科娃 介绍3 一切为了国家：中国的追求技术4 中国的国际影响政策6 中欧和东欧作为一个新的目标8 结论12 研究员简历：IVANA卡拉斯科娃13 尾注14 HINRICH基金会报告–中国在中欧和东欧寻求技术研究 版权所有©2022HinrichFoundationLimited。版权所有。 中国在科学、技术和创新方面的雄心显然超越了单纯的宣示意图。它的努力得到了该国庞大的财政资源的支持领导力投入到研发中。 尽管中国雄心勃勃，投入大量资金资源和实质性进展一些领域，它仍然是后来者 由最先进国家主导的技术竞赛。 中国将在21世纪中叶成为技术超级大国，1在习近平主席的领导下，它一直在积极、有目的地追求这一目标。中国的政策文件公开列出了中国打算领导的关键领域。在寻求技术优势的过程中， 中国正在押注量子物理、机器人、人工智能、纳米技术、遗传学、生物技术以及深海、极地和太空研究。2 中国在科学、技术和创新方面的雄心显然超越了单纯声明的意图。它的努力得到了巨大的财政资源的支持该国的领导层已投入研发。2020年，中国是全球第二大研发支出国，仅次于研发绝对支出 美国。3尽管那年冠状病毒大流行袭击了该国并严重阻碍了其经济产出，但据报道，中国的研发2020年的支出增长了9%，与往年相当。 在国际专利数量上，中国已超过美国2021年国际专利申请量最高的国家。4此外，在一些研究领域，例如新材料或人工智能元素 信息和通信技术，中国已经成为领先该领域的演员。它还开始投资于需要远鉴于艰巨的基础研究工作的结果存在不确定性，这可能表明中国的研究能力不断增强。5 然而，尽管中国雄心勃勃，投入了大量财力资源，并在某些领域取得了长足进步，但在由最先进国家主导的技术竞赛中，它仍然是后来者。尽管付出了所有努力，中国仍在努力缩小技术差距。 本研究认为，中国还不能在国内生产它认为对其财富和安全至关重要的所有技术，因此它寻求获得他们在国外，包括来自中部和东部等偏远地区 欧洲。正是这些国家的风险缓解水平不太匹配技术先进的经济体，中国可以瞄准新兴技术。 HINRICH基金会报告–中国在中欧和东欧寻求技术研究 版权所有©2022HinrichFoundationLimited。版权所有。 研发支出占GDP的百分比 追求 中国投资尖端技术有几个原因，这在很大程度上与该国感知到的脆弱性密不可分。当前的中国领导层认为技术是维持 国家安全，无论是对内还是对外，同时也将其视为提振中国经济的工具。 在中国领导层看来，掌握创新技术，如作为大数据处理和人工智能，可以帮助其维持国家安全和凝聚力两者都可以解释为政权稳定。 苏联解体的原因之一是国家当局无法可靠地获取数据（包括有关经济产出的关键信息）。因此，中国领导层希望克服这种被认为新技术的信息收集和分析过程中的缺陷为管理一个日益复杂的庞大社会和处理不同的声音提供“最佳解决方案”。6 图1–中国研发支出占GDP的百分比 3 2.5 2 1.5 1 0.5 0 资源：彭博社 与此同时，北京认为新技术是实现军事主导地位和将人民解放军（PLA）转变为世界级军事力量的关键手段。通过军民融合，中国将最初为民用开发的技术引入其国防领域。7因此，近年来许多外国大学和研究中心都被警告说，中国派出伪装成研究人员和学生监督的解放军军官。8 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 HINRICH基金会报告–中国在中欧和东欧寻求技术研究 版权所有©2022HinrichFoundationLimited。版权所有。 一切为了国家：中国对技术的追求 中国很早就意识到从制造业主导型经济向全面发达型经济的转变经济需要显着投资和成功部署新技术。 中国领导层明确表态它的最终目标是替代国外技术自主开发，在关键领域全面占据主导地位。 最后但同样重要的是，新技术被认为在确保中国的自主权和与美国的竞争力方面极为有用。中国很早就意识到由制造业主导型经济向全面 发达经济体需要大量投资和成功部署 的新技术。在一些技术发展突飞猛进的领域，中国能够将自己定位为先行者。在这些领域，包括 量子物理学，它已经与包括美国在内的西方国家竞争。然而，在西方国家传统上领先的其他领域，例如半导体领域，中国一直落后。漏洞供应链对美国及其盟国的依赖造成了重大影响挑战中国的战略自主权。 为了克服中国认为其安全和经济的脆弱性，在该国能够生产出先进的外国技术之前，它将在国外获得这些技术。为此，它采用了多种手段的组合，包括合法（例如对拥有先进技术的外国公司的投资或来自外国直接投资的技术转让）、非法（包括知识产权盗窃和商业间谍活动）以及灰色地带工具（如收购外国人才并利用国外大学和研究中心的研究成果 。） 中国领导层明确表示，其最终目标是替代外国技术与本土化发展并在关键领域全面占据主导地位。因此，对外国创新和技术的挪用仅被视为更广泛的政策目标的一部分，其最终目的是发展国内技术和增加产量。9 中国立法，例如2017年通过的《国家情报法》，要求所有中国组织（包括在海外运营的组织）和公民支持、协助和配合国家情报工作依法保护已知的国家情报秘密。10从本质上讲，法律最终要求所有中国臣民为国家及其雄心勃勃的国家发展目标服务，并且作为解释中国领导层的前提，维护统治政权。 在技术获取和挪用领域，《国家情报法》进一步模糊了中国国家机构、私营公司、组织和个人的利益和行为之间的界限。事实上，对中国在美国进行经济间谍活动的详细研究表明 ，从事间谍活动的中国实体包括广泛的参与者，不仅限于各个政府机构、中央军委、人民解放军或国有企业企业，但也包括私营公司、个人和大学。11 HINRICH基金会报告–中国在中欧和东欧寻求技术研究 版权所有©2022HinrichFoundationLimited。版权所有。 中国政策的国际影响 从地缘政治的角度来看，中国在海外的技术收购提高了中国工业和研究部门相对于外国同行的竞争力。 对于外国研究人员，包括欧洲科学家，中国早就代表了一个充满新的（而且通常是不受限制的）可能性的国家，允许他们资助在他们自己的国家不可行的研究。 技术先进的国家有多种理由考虑前述中国努力面临重大挑战。从地缘政治从观点来看，中国在国外的技术收购提高了中国工业和研究部门相对于外国同行的竞争力。 此外，对外国技术的挪用可能有助于中国人民解放军的现代化，因为其中许多技术属于两用技术，具有明显的国家安全影响。例如，军民融合是一种消除军民之间壁垒的战略。军事研究。它使中国能够利用民间科学合作的成果在未来可能发生的军事冲突中获得优势，这可能直接或间接影响主要不相关的地区，包括欧洲。 对于包括欧洲科学家在内的外国研究人员来说，中国长期以来一直代表着一个充满新的（通常是不受限制的）可能性的国家，允许他们资助在他们自己的国家是不可行的研究。获得困难通过通常过于官僚化的科学资助系统的研究预算可能阻止科学家在欧洲进行研究，从而提供了一个机会为中国。 作为一个说明性的例子，回想一下第一颗进入地球轨道的量子卫星2016年由中国提出。这不是中国科学家的独家智力成果。12该技术基于奥地利人AntonZeilinger的一个项目。科学家，他未能在2001年获得欧洲航天局(ESA)的资助。13另一方面，中国愿意在财政上支持项目，尽管正如科学家在申请资金时公开指出的那样，量子卫星可能无法工作。 对于外国研究人员来说，中国长期以来一直代表着一个充满新的（而且通常是不受限制的）可能性的国家，这使他们能够资助在本国无法进行的研究。 HINRICH基金会报告–中国在中欧和东欧寻求技术研究 版权所有©2022HinrichFoundationLimited。版权所有。 中国政策的国际影响 尽管受到广泛的国际批评和政策反应，18中国还继续将现代技术直接与数字监控和压迫工具相结合。 中国的技术在出口到国外时可能会给倒退的民主国家带来问题，正如塞尔维亚民众对其政府打算购买中国监控技术的担忧和抗议所表明的那样。 尽管在有关中国经济影响的辩论中经常被忽视寻求新技术，与中国的科学合作有时会引起伦理道德问题。中国的制度可能允许外国科学家进行研究，否则这些研究会因伦理原因而被拒绝。例如，虽然在美国放弃了一种非常规治疗艾滋病和莱姆病的方法，即让患者感染引起疟疾的寄生虫 出于道德原因，中国开始在中国癌症患者身上测试这种治疗方法。14 第一个转基因双胞胎，CRISPR技术发明的结果在西方，出生在中国。15北京发表声明呼吁提高中国科学的伦理标准16和 判处创造它们的生物物理学家何建奎三年有期徒刑。17然而，伦理问题仍然存在。 尽管受到广泛的国际批评和政策反应，18中国还继续将现代技术直接与数字监控和压迫工具相结合。尤其是针对中国的少数民族，尤其是维吾尔人，情况就是如此。19 可以说，在中国发生的事情只会影响中国科学部门。然而，中国的科学和研究方法具有全球伦理影响。中国的技术在出口到国外时可能会给倒退的民主国家带来问题，正如塞尔维亚民众对其政府打算购买中国监控技术的担忧和抗议所表明的那样。20含蓄地，中国的科学和研究方法也侵蚀了科学中建立的一些道德标准。例如，据称中国人民解放军在疫苗正式批准使用之前，在军事人员身上测试了针对新型冠状病毒的中国疫苗。21虽然确实存在由其他国家的研究人员进行的冠状病毒疫苗测试存在问题的案例，22这种方法显然不符合良好临床实践(GCP)的原则，所有临床试验所遵循的国际伦理、科学和实践标准进行研究并确保新药试验对象的权利。 HINRICH基金会报告–中国在中欧和东欧寻求技术研究 版权所有©2022HinrichFoundationLimited。版权所有。 中东欧成为新目标 技术先进的国家越来越意识到与中国寻求海外技术相关的挑战。作为回应，他们引入了降低风险的工具。一开始，这是一个缓慢的过程。在欧洲，这一趋势可以追溯到2016年，当时中国电器制造商美的收购了德国机器人公司库卡。23中国对德投资稳步增长。的组成 中国投资的公司引发了对其成为技术领导者的意图的担忧，并对中国的竞争力构成严重挑战未来的欧洲科技公司。 自2016年以来，欧盟及其成员国更新了出口控制24出台或加强对重点或战略重要行业的投资筛选机制。25一些欧洲国家也发布了为安全和成功的国际研究合作提供指导创新以确保科学领域的知识安全和值得信赖的研究社区。26 所有这些措施都可以说是有限的，但并未关闭中国的外国技术获得。尽管中国对国外技术的兴趣有减轻欧洲风险的趋势，但欧洲的工具旨在增加 图2——中国对德国的对外直接投资（千美元） 16,000,000 14,000,000 12,000,000 10,000,000 8,000,000 6,000,000 4,000,000 2,000,000 0 资源：中国商务部 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 HINRICH基金会报告–中国在中欧和东欧寻求技术研究 版权所有©2022HinrichFoundationLimited。版权所有。 一个整体的、复杂的、多层次的可信研究的欧洲方法仍然失踪。问题部分在于不同的轨迹和位置在欧洲企业和中国安全社区。 而一些欧洲国家先是争论不休，后来又转向早在2010年代中期就已经引入了专门的知识安全措施，而其他措施则滞后。对于整个地区来说，这主要是正确的中欧和东欧。 到目前为止，知识安全就像一个筛子。一个整体的、复杂的、多分层的欧洲可信研究方法仍然缺失。问题部分在于欧洲商业和安全界对中国的不同