国元证券：2022年半年度报告

国元证券股份有限公司2022年半年度报告 （国元证券000728） 二〇二二年八月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。本公司2022年半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司董事长俞仕新先生、总裁沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司请投资者认真阅读本报告全文，本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司的业务开展、财务状况和经营业绩可能在多方面受国内及其它业务所处地区的整体经济及市场状况波动的影响。公司面临的风险包括：法律和合规风险、运营及管理风险、市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、声誉风险、汇率风险等。公司在本报告“第三节管理层讨论与分析”中具体分析了公司经营活动面临的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理40 第五节环境和社会责任42 第六节重要事项43 第七节股份变动及股东情况55 第八节优先股相关情况60 第九节债券相关情况61 第十节财务报告64 备查文件目录 （一）载有公司法定代表人签名的半年度报告文本。 （二）载有公司法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）其他有关资料。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 国元证券股份有限公司 国元金控集团 指 安徽国元金融控股集团有限责任公司 国元信托 指 安徽国元信托有限责任公司 国元国际 指 国元国际控股有限公司 国元股权 指 国元股权投资有限公司 国元期货 指 国元期货有限公司 国元创新 指 国元创新投资有限公司 国元物业 指 安徽国元物业管理有限责任公司 安徽省股权服务公司 指 安徽省股权服务有限责任公司 长盛基金 指 长盛基金管理有限公司 安元基金 指 安徽安元投资基金有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 国元证券 股票代码 000728 变更后的股票简称(如有) 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国元证券股份有限公司 公司的中文简称（如有） 国元证券 公司的外文名称（如有） GUOYUANSECURITIESCOMPANYLIMITED 公司的外文名称缩写（如有 GUOYUANSECURITIES 公司法定代表人 俞仕新 ） 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡甲 杨璐 联系地址 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 电话 0551-62207968 0551-62207323 传真 0551-62207322 0551-62207322 电子信箱 hujia@gyzq.com.cn yanglu@gyzq.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用√不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用√不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备 置地报告期无变化，具体可参见2021年年报。3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用√不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,445,903,875.25 2,275,384,578.36 7.49% 归属于上市公司股东的净利润（元） 748,238,106.51 846,138,208.62 -11.57% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 740,538,000.14 838,211,500.91 -11.65% 其他综合收益（元） -35,288,230.26 84,942,800.98 - 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,914,286,258.87 -690,474,866.15 - 基本每股收益（元/股） 0.17 0.19 -10.53% 稀释每股收益（元/股） 0.17 0.19 -10.53% 加权平均净资产收益率 2.31% 2.71% 减少0.40个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 131,820,182,082.09 114,618,124,428.43 15.01% 负债总额（元） 99,580,281,645.03 82,306,335,520.73 20.99% 归属于上市公司股东的净资产（元） 32,225,258,721.04 32,297,788,865.17 -0.22% 母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,469,613,014.35 1,898,892,913.60 -22.61% 净利润（元） 584,081,994.47 723,418,575.66 -19.26% 其他综合收益（元） -103,470,020.76 102,164,176.31 - 经营活动产生的现金流量净额（元） 107,212,093.98 -203,088,258.23 - 基本每股收益（元/股） 0.13 0.17 -23.53% 稀释每股收益（元/股） 0.13 0.17 -23.53% 加权平均净资产收益率 1.92% 2.45% 减少0.53个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 114,682,704,362.28 101,783,457,578.12 12.67% 负债总额（元） 84,609,522,996.66 71,405,408,165.83 18.49% 所有者权益总额（元） 30,073,181,365.62 30,378,049,412.29 -1.00% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用√不适用 六、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 金额（元） 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -997,678.96 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,470,128.01 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,611,690.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 8,362,217.72 减：所得税影响额 2,508,022.60 少数股东权益影响额（税后） 14,847.70 合计 7,700,106.37 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用√不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因根据中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43号《公开发行证券的公司 信息披露解释性公告第1号--非经常性损益〔2008〕》第14条规定： 除同公司正常经营业务 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计 相关的有效套期保值业 量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当 务外，持有交易性金融资 期损益的金融负债的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其 产、交易性金融负债产生 变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益 的公允价值变动损益，以 -198,714,591.34 的金融负债和可供出售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目。 及处置交易性金融资产、 由于本公司属于金融行业中的证券业，因此本公司根据自身正常经营业 交易性金融负债、债权投 务的性质和特点，将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值 资、其他债权投资取得的 变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资、其 投资收益 他债权投资取得的投资收益等作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投 资、其他债权投资取得的投资收益-180,514,451.39元，持有交易性金 融资产、交易性金融负债等产生的公允价值变动-18,200,139.95元。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 20,049,397,938.68 20,541,901,306.46 -2.40% 附属净资本 0.00 0.00 - 净资本 20,049,397,938.68 20,541,901,306.46 -2.40% 净资产 30,073,181,365.62 30,378,049,412.29 -1.00% 各项风险资本准备之和 8,694,978,600.53 7,239,127,337.35 20.11% 表内外资产总额 97,639,253,337.97 86,526,214,944.36 12.84% 风险覆盖率 230.59% 283.76% 减少53.17个百分