FR06/2021 市场中介和资产管理公司对人工智能和机器学习的使用

本报告总结了国际证券委员会组织关于市场中介机构和资产管理公司使用人工智能和机器学习的指导。报告指出，尽管使用AI和ML可以提高效率和利益，但也可能带来风险和危害。因此，监管机构需要关注并应对这些风险。报告提出了六项措施，包括指定高级管理人员负责监督AI和ML的开发、测试和部署，以及充分测试和监控算法。这些措施旨在确保AI和ML的使用符合监管义务，并且能够持续验证其结果。报告还指出，随着技术的进步，监管框架需要同步发展以应对相关的新兴风险。