洗钱与非法野生动植物贸易（英文）

金融行动特别工作组报告洗钱和非法野生动物贸易2020 年 6 月 FATF (2020)，洗钱和非法野生动物贸易，FATF，法国巴黎，金融行动特别工作组 (FATF) 是一个独立的政府间机构，负责制定和促进保护全球金融体系免受洗钱、恐怖主义融资和大规模杀伤性武器扩散融资的政策。 FATF 建议被公认为全球反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CFT) 标准。有关 FATF 的更多信息，请访问本文件和/或其中包含的任何地图不影响任何领土的地位或主权、国际边界和边界的划定以及任何领土、城市或地区的名称。引用参考：© 2020 FATF/OECD。版权所有。未经事先书面许可，不得复制或翻译本出版物。对于本出版物的全部或部分内容，此类许可的申请应提交给FATF 秘书处，2 rue André Pascal 75775 Paris Cedex 16, France（传真：33 1 44 30 61 37 或电子邮件：contact@fatf-gafi.org）照片来源封面照片 ©Gettyimages 目录缩略词 3执行摘要 5引言 7第 1 章非法野生动物洗钱分析贸易案例 13来自非法野生动物贸易的资金流动的规模和特征 13非法野生动物交易收益的洗钱方法 17新技术的促进作用 23国家洗钱风险评估 25第 2 章对非法野生动物贸易的财务调查罪行27野生动物犯罪财务调查的法律框架 27多机构协调 30使用财务信息识别更广泛的野生动物犯罪网络 32平行财务调查 34资产追回 36其他良好做法：财务调查 38第 3 章国际合作 41国际合作的法律框架 42双边合作和联合调查 43多边合作和国际组织的作用 45高层承诺应对内河航运的重要性 47第 4 章公私合作 49私营部门在检测可疑活动中的作用 49公私合作 53私人-私人信息共享 55第 5 章结论和建议的行动 57主要成果 57加强对非法野生动物贸易造成的机器学习的全球反应的拟议行动 57附件 A. 非法野生动物收益的洗钱指标贸易60附件 B. 对野生动物进行财务调查的其他好例子犯罪63参考文献 68 页3  洗钱和非法野生动物贸易©FATF/OECD 2020首字母缩略词反洗钱/打击资助恐怖主义反洗钱/打击资助恐怖主义APG亚太反洗钱小组光盘驱动器客户尽职调查ESAAMLG东部和南部非洲反洗钱组织FI金融机构金融情报室金融情报室FSRBFATF 式的区域机构霍斯普Hawala 和其他类似的服务提供商国际劳工组织非法采伐和相关贸易IUU非法、未报告和无管制的捕捞内河航运非法野生动物贸易LEA执法机关司法协助法律互助MVTS货币价值转移服务非营利组织非营利组织购买力平价公私合营STR可疑交易报告TFS有针对性的金融制裁 洗钱和非法野生动物贸易 ©FATF/OECD 2020 洗钱和非法野生动物贸易 页5©FATF/OECD 2020执行摘要1. 非法野生动物贸易 (IWT) 是一种重大的跨国有组织犯罪，每年产生数十亿的犯罪收益。内河航运助长腐败，威胁生物多样性，并对公共健康和经济产生重大负面影响。转移、隐藏和清洗他们的收益1，野生动物贩运者利用金融和非金融部门的弱点，助长野生动物犯罪并破坏金融诚信。尽管如此，司法管辖区2很少调查这次犯罪留下的财务线索。2. 金融行动特别工作组 (FATF) 作为反洗钱 (AML)、打击资助恐怖主义 (CFT) 和打击扩散融资 (CPF) 的全球标准制定者，担心缺乏重点关注该犯罪的财务方面，并进行了这项研究，以支持司法管辖区打击相关洗钱活动。 FATF 标准（即 40 条建议3) 为司法管辖区提供一个有用的框架，通过加强其国内和国际层面的国家法律、政策和合作来应对这些威胁。FATF 担心缺乏对非法野生动植物贸易的财务关注。3. 这是 FATF 关于内河航运的第一份全球报告。它建立在两个 FATF 式区域机构 (FSRB) 之前的研究、其他国际机构的工作以及私营部门最近的举措的基础上。 FATF 的这项研究通过评估野生动物犯罪的洗钱 (ML) 方面以及展示司法管辖区应如何应用 FATF 标准来打击 IWT，做出了独特的贡献。本报告中的调查结果基于来自 FATF 全球网络中约 50 个司法管辖区的意见4，以及来自私营部门和民间社会的专业知识。4. 本研究强调，司法管辖区应将内河航运产生的收益视为全球威胁，而不是仅将野生动物非法采伐、过境或出售的司法管辖区视为问题。特别是，犯罪分子经常滥用合法的野生动物贸易以及其他进出口业务，作为转移和隐藏野生动物犯罪非法收益的幌子。他们还经常依赖腐败、复杂的欺诈和逃税。本研究的另一个关键主题是在线市场以及基于移动和社交媒体的支付在促进野生动物犯罪所得转移方面的作用越来越大。这些趋势凸显了公共当局、私营部门和民间社会协调响应以识别和中断来自内河航运的资金流动的重要性日益增加。5. 与之前的研究一样，FATF 发现，尽管内河航运具有全球影响力，但迄今为止，许多司法管辖区的公共和私营部门并未优先考虑与风险相符的内河航运相关的资金流动。司法管辖区通常不具备评估和应对威胁所需的知识、立法依据和资源1 收益是指通过犯罪直接或间接获得或获得的任何财产。2 与 FATF 建议中一样，国家和司法管辖区这两个词在本报告中可互换使用。3 FATF 建议是国际认可的打击洗钱和恐怖主义融资的全球标准：它们提高了透明度并使各国能够成功地采取行动打击非法使用其金融系统。作为 FATF 相互评估过程的一部分，FATF 根据 40 项 FATF 建议对各国进行评估。4FATF 全球网络由全球 205 个致力于实施 FATF 标准的司法管辖区组成。 页6  洗钱和非法野生动物贸易©FATF/OECD 2020由这些资金构成。这种对内河航运金融方面的有限关注在很大程度上阻碍了司法管辖区能够识别和制裁内河航运网络。6. 为应对这些挑战，司法管辖区应考虑实施研究期间观察到的以下良好做法： 优先打击相关的资金流动内河航运与风险成正比。 为所有相关机构提供必要的授权和工具，以成功对 IWT 进行财务调查。 改善当局之间的协调至关重要的是司法管辖区继续关注非法野生动物贸易资金流动。负责打击野生动物犯罪的人员和负责进行财务调查的人员，以确保当局更经常地交换信息并跟踪财务线索。 与其他司法管辖区、相关国际组织和私营部门合作，打击内河航运。7. 本报告第 58 页至第 60 页包含一份完整的建议行动清单，以加强应对与内河航运相关的资金流动的措施。8. 这项研究极大地提高了 FATF 全球网络对来自内河航运的资金流的理解，包括通过在第 60 至 62 页上介绍与公共当局和私营部门相关的内河航运风险指标。然而，仍有工作要做。本报告表明需要进一步提高 FATF 全球网络对与 IWT 相关的风险的集体理解，包括研究非金融实体在打击 IWT 资金流动中的作用、更好地了解不同的地理供应链以及良好做法解决管理野生动物犯罪调查期间收回的资产方面的独特挑战。9. 司法管辖区必须继续关注内河航运的资金流动，以在解决本研究中确定的挑战方面取得有意义的进展。 洗钱和非法野生动物贸易 页7©FATF/OECD 2020介绍问题10. 非法野生动植物贸易 (IWT) 是一种重大的跨国有组织犯罪，会助长腐败、威胁生物多样性，并可能对公共健康产生重大影响。尤其是近年来人畜共患病的蔓延5强调确保以合法、安全和可持续的方式交易野生动物的重要性，并强调各国消除非法市场的盈利能力。根据 2016 年联合国世界野生动物犯罪报告，犯罪分子在全球范围内非法交易来自 7000 多种野生动植物的产品6.这包括标志性的哺乳动物，但也包括鲜为人知的爬行动物、鸟类和两栖动物。11. 为反映这一罪行的严重性，联合国大会通过了多项打击内河航运的决议，并于 2019 年 9 月再次呼吁所有成员“在必要和适当的情况下修订国家立法，以便与内河航运相关的犯罪行为得到被视为洗钱 (ML) 的上游犯罪”（联合国大会第 73/343 号决议）7.12. 犯罪集团8参与野生动物犯罪的组织仍然高度有组织，并且经常参与其他形式的严重犯罪。例如，大规模的象牙缉获和多种受保护物种的混合运输表明跨国集团正在继续发展和多样化。野生动物贩运者还继续严重依赖官员（例如，包括护林员、海关人员、检察官和法官）的贿赂以及复杂的欺诈和逃税行为来实施犯罪。为本研究提供的几项调查表明，内河航运与跨国贩毒网络和/或非法采伐及相关贸易 (ILAT) 之间存在趋同。然而，内河航运与其他类型的跨国有组织犯罪的融合似乎只是偶尔发生。13. 尽管内河航运产生了数十亿美元，但迄今为止各国所做的大部分努力很少集中在这种犯罪的财务方面9.尽管全球主管当局定期扣押非法野生动植物和产品，但各国仍然很少同时进行财务调查，以此作为查明涉案人员并将其绳之以法的工具。这部分是由于内河航运带来的特殊挑战。例如，犯罪分子利用大量合法野生动植物贸易来混合合法和非法收益这一事实为检测非法活动带来了挑战。野生动物犯罪所得的洗钱活动通常涉及隐瞒或掩饰这些资金的来源、流动和所有权的活动。由于迄今为止金融调查的数量很少，与其他重大跨国犯罪相比，私营部门和公共部门对用于清洗内河航运收益的趋势、方法和技术的了解都较少。这进一步抑制了有效响应。5人畜共患病源自病毒、细菌和其他病原体，它们在动物和人类之间传播。根据世界卫生组织的数据，全球报告的新发传染病中约有 60% 是人畜共患疾病（包括 COV-ID 19、埃博拉、MERs 和 SAR）。6 毒品和犯罪问题办公室（2016 年），《世界野生动物犯罪报告》7 联合国大会第 73/343 号决议，全文见：https://undocs.org/en/A/RES/73/3438在本报告中，辛迪加是指有组织的犯罪集团。虽然有些可能高度集中，但有些可能涉及松散合作、无等级和灵活的团体；一些合作可能是短暂的，并且是在每次装运的基础上发生的。在本报告中看到的案例中，一些动态可能会受到家庭和/或亲属关系的严重影响。9 即使在具有广泛生物多样性的司法管辖区。 页8  洗钱和非法野生动物贸易©FATF/OECD 202014. 追踪资金流动、识别 ML 以及追回该犯罪的收益和工具很重要的原因有很多。首先，从长远来看，追踪资金可以让各国确定更广泛的犯罪集团领导人和金融家网络，并降低这种犯罪的盈利能力（从而减少偷猎或贩运的野生动物的供应）。其次，在许多国家，对机器学习犯罪的处罚比对野生动物犯罪更严厉；因此，通过追究 ML 和没收指控以及野生动物犯罪，各国可以帮助改变内河航运作为低风险/高回报犯罪的看法。第三，如上所述，辛迪加参与野生动物犯罪往往涉及更广泛的犯罪活动；因此，通过识别和拆除参与 IWT 的网络，各国可以帮助预防和解决相关犯罪，例如腐败和复杂的欺诈。最后，通过资金流动打击犯罪组织是防止野生动物贩运和人畜共患病潜在扩散的重要法律和调查工具。本报告的目标15. 本报告旨在：跟踪这些钱可以让各国确定所涉及的更广泛的辛迪加领导人和金融家网络，并降低这种犯罪的盈利能力。 提高主管当局对 IWT 的 ML 风险的了解10和私营部门，并强调强有力的法律框架对调查和没收这一犯罪所得的重要性。 向执法机关 (LEA) 和其他机构提供有关对内河航运进行财务调查的良好做法的指导11，包括以资产追回为目的，以及国际合作的重要作用。 提高对相关金融机构和非金融企业在发现与野生动植物犯罪相关的可疑活动方面可以发挥的作用的认识，包括具体的风险指标和公私合作和私下合作的类型。 提供跨 FATF 全球网络管辖的具体行动12可以帮助识别和打击与 IWT 相关的 ML。16. 本报告在以下章节中阐述了这些目标： 第一章：概述了 IWT 供应链、用于清洗非法贸易收益的常用技术，以及国家当局在评估相关 ML 风险时的考虑因素。 第二章：介绍针对内