奥特佳：2021年第一季度报告全文

奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第一季度报告全文 1 证券代码：002239 证券简称：奥特佳 公告编号：2021-060 奥特佳新能源科技股份有限公司 2021年第一季度报告 2021年4月 奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 张永明 、主管会计工作负责人 朱光 及会计机构负责人 姚剑声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,096,062,903.22 668,196,065.76 64.03% 归属于上市公司股东的净利润（元） 21,362,404.39 -18,835,648.35 213.41% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 42,787,529.02 -19,543,675.41 318.93% 经营活动产生的现金流量净额（元） 29,652,472.72 19,059,678.60 55.58% 基本每股收益（元/股） 0.0066 -0.006 210.00% 稀释每股收益（元/股） 0.0066 -0.006 210.00% 加权平均净资产收益率 0.40% -0.36% 增长0.76个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 9,294,404,402.31 8,408,644,686.70 10.53% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,409,159,721.18 4,962,269,688.05 9.01% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,636,792.85 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,953,082.16 委托他人投资或管理资产的损益 125,326.39 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 14,975.12 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -53,636,439.08 归属于当期的海外业务空运费 其他符合非经常性损益定义的损益项目 19,957,924.14 前期费用冲销 减：所得税影响额 -4,523,213.79 奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第一季度报告全文 4 少数股东权益影响额（税后） 0.00 合计 -21,425,124.63 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 168,752 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江苏天佑金淦投资有限公司 境内非国有法人 10.91% 353,832,788 0 质押 300,000 北京天佑投资有限公司 境内非国有法人 10.03% 325,438,596 0 质押 276,999,995 王进飞 境内自然人 8.43% 273,545,049 0 质押 254,436,000 冻结 273,545,049 李虹 境内自然人 3.39% 110,000,000 0 江苏帝奥控股集团股份有限公司 境内非国有法人 2.54% 82,496,915 0 冻结 74,696,915 西藏天佑投资有限公司 境内非国有法人 1.91% 62,026,147 0 张宇 境内自然人 0.62% 20,000,000 20,000,000 重庆三峡水利电力投资有限公司 0.55% 17,721,518 17,721,518 南京永升新能源技术有限公司 境内非国有法人 0.53% 17,200,563 0 深圳长盈资本管理有限公司－长盈智慧叁号私募证券投资基金 其他 0.45% 14,480,994 11,139,240 奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第一季度报告全文 5 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江苏天佑金淦投资有限公司 353,832,788 人民币普通股 353,832,788 北京天佑投资有限公司 325,438,596 人民币普通股 325,438,596 王进飞 273,545,049 人民币普通股 273,545,049 李虹 110,000,000 人民币普通股 110,000,000 江苏帝奥控股集团股份有限公司 82,496,915 人民币普通股 82,496,915 西藏天佑投资有限公司 62,026,147 人民币普通股 62,026,147 南京永升新能源技术有限公司 17,200,563 人民币普通股 17,200,563 香港中央结算有限公司 12,540,327 人民币普通股 12,540,327 唐浩荣 9,151,187 人民币普通股 9,151,187 林纳新 7,780,100 人民币普通股 7,780,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 江苏天佑金淦投资有限公司、北京天佑投资有限公司、西藏天佑投资有限公司的实际控制人均为张永明，此3家股东为一致行动人。王进飞和江苏帝奥控股集团股份有限公司为一致行动人。本公司未知上述其他股东之间是否存在一致行动关系或关联关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 截至本报告期末，江苏天佑金淦投资有限公司通过信用账户持本公司股票272,000,000股；江苏帝奥控股集团股份有限公司通过信用账户持本公司股票7,800,000股；北京天佑投资有限公司通过信用账户持有本公司股票36,000,000股；西藏天佑投资有限公司通过信用账户持本公司股票62,000,000股；深圳长盈资本管理有限公司－长盈智慧叁号私募证券投资基金通过信用账户持本公司股票3,341,754股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）合并资产负债表项目变动超过 30%的情况及原因 1.货币资金较期初增加36.71%，主要是发行股票获得募集资金和借款增加存款。 2.交易性金融资产较期初增加316.12%，主要是公司债务重组持续获得“力帆科技”股票，增加账面价值。 3.预付账款较期初增加33.06%，主要是部分原材料价格上涨，公司增加备货量，使得预付材料款增加。 4.其他应收款较期初增加86.85%，主要新增应收客户运费补偿款。 5.使用权资产较期初增加2722.39%，租赁负债较期初增加100.00%，主要是本年开始执行新租赁准则新增的核算科目所致。 6.合同负债较期初增加81.56%，主要是本期客户新增研发项目预付款项增加。 7.应交税费较期初减少40.80%，主要是一季度交纳的所得税及增值税款增加。 8.长期借款较期初增加50.75%，主要是本期新增银行贷款。 9.资本公积较期初增加35.08%，主要是非公开发行普通股募集资金增加资本公积。 （二）合并利润表项目同比变动超过 30%的情况及原因 1.营业收入较上年同期增加64.03%，营业成本较上年同期增加63.29%，主要是本期公司在各类主要产品销量尤其是新能源汽车空调系统业务销量同比迅速增长，相应主营业务收入及成本相应增长。 2.销售费用较上年同期增加34.62%，主要是收入增长，销售费用相应增长。 3.管理费用较上年同期减少31.59%，主要是公司以前年度按一项合同计提的中介机构费用，因中介机构仅履行了部分合同业务，本期重新签订合同，按新合同减少收费金额，相应冲销以前年度计提的部分费用。 4.研发费用较上年同期增加60.00%，主要是本期新增研发项目较多，增加研发投入。 5.财务费用较上年同期增加108.44%，主要是汇兑损失增加和存款利息收入减少。 6.投资收益较上年同期增加360.29%，主要是合营企业业绩快速增长。 7.信用减值损失较上年同期减少84.41%，主要是应收款回款加快，坏账损失减少。 8.营业外收入较上年同期增加512.21%，主要是收到的财政补助增加。 9.所得税费用较上年同期增加139.38%，主要是利润总额增加，所得税费用随之增加。 10.本期归属上市公司股东的净利润较上年同期增加213.41%，主要是本期受下游市场快速回暖的影响，本公司各类主要产品产销两旺，业务收入较去年同期大幅增长，总利润情况较好，实现扭亏为盈。 （三）合并现金流量表项目同比变动超过30%的情况及原因 1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加55.58%，主要是开具银行承兑汇票的保证金减少所致。 2.投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少103.87%，主要是本期固定资产投资增加所致。 3.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1718.42%，主要是收到非公开发行股票融资所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 （一）公司完成非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3355 号）核准，公司于2021年1月正式启动股票非公开发行程序。1月18日至1月25日，公司 奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第一季度报告全文 7 2021年非公开发行股票接受投资者报价，共收到9位投资者共111,898,727股认购申请。此次非公开发行人民币普通股（A 股）111,898,727 股，发行价格为每股人民币 3.95 元，募集资金为人民币 441,999,971.65元，扣除发行承销费人民币 15,518,867.92 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 426,481,103.73元。 2021年2月4日，保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司已将上述认股款项扣除部分承销费及保荐费用后划转至公司指定的本次募集资金专项存储账户。2021年2月4日，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（中兴华验字（2021）第020007号）验资，确认募集资金净额为426,481,103.73元。同日，华泰联合证券有限责任公司出具了此次发行上