奥特佳：2016年第一季度报告全文
奥特佳新能源科技股份有限公司2016年第一季度报告全文 1 奥特佳新能源科技股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 奥特佳新能源科技股份有限公司2016年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王进飞、主管会计工作负责人吴星宇及会计机构负责人(会计主管人员)姚剑声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 奥特佳新能源科技股份有限公司2016年第一季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,194,721,866.52 125,961,864.79 848.48% 归属于上市公司股东的净利润（元） 89,846,029.57 2,372,947.63 3,686.26% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 82,487,033.02 2,423,373.09 3,303.81% 经营活动产生的现金流量净额（元） 24,038,957.33 9,577,229.99 151.00% 基本每股收益（元/股） 0.084 0.006 1,300.00% 稀释每股收益（元/股） 0.084 0.006 1,300.00% 加权平均净资产收益率 2.32% 0.38% 1.94% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,858,470,853.32 6,695,045,743.17 2.44% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,923,199,209.30 3,826,158,425.68 2.54% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -10,862.87 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,778,975.00 子公司报告期内取得的政府补助。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -249,633.82 减：所得税影响额 2,605,081.76 少数股东权益影响额（税后） 554,400.00 合计 7,358,996.55 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 奥特佳新能源科技股份有限公司2016年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 25,376 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江苏帝奥控股集团股份有限公司 境内非国有法人 16.75% 179,758,800 质押 179,450,000 王进飞 境内自然人 16.14% 173,176,796 173,176,796 质押 170,365,000 江苏天佑金淦投资有限公司 境内非国有法人 11.78% 126,368,853 126,368,853 质押 16,228,070 北京天佑投资有限公司 境内非国有法人 10.83% 116,228,070 116,228,070 质押 100,000,000 珠海世欣鼎成投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 5.42% 58,114,035 58,114,035 珠海宏伟股权投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 3.90% 41,841,004 41,841,004 南京永升新能源技术有限公司 境内非国有法人 3.71% 39,808,114 39,808,114 光大资本投资有限公司 境内非国有法人 2.71% 29,057,017 29,057,017 湘江产业投资有限责任公司 国有法人 2.71% 29,057,017 29,057,017 西藏天佑投资有限公司 境内非国有法人 1.91% 20,488,781 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江苏帝奥控股集团股份有限公司 179,758,800 人民币普通股 179,758,800 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 7,004,743 人民币普通股 7,004,743 华润深国投信托有限公司－优瑞15,536,900 人民币普通股 5,536,900 奥特佳新能源科技股份有限公司2016年第一季度报告全文 5 期集合资金信托计划 何琳 4,655,682 人民币普通股 4,655,682 葛凤娥 4,052,960 人民币普通股 4,052,960 何香庆 3,796,135 人民币普通股 3,796,135 鹏华资产－浦发银行－鹏华资产金润24号资产管理计划 3,064,800 人民币普通股 3,064,800 中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 3,000,090 人民币普通股 3,000,090 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005L-CT001深 2,999,915 人民币普通股 2,999,915 鹏华资产－浦发银行－鹏华资产金润25号资产管理计划 2,436,041 人民币普通股 2,436,041 上述股东关联关系或一致行动的说明 江苏帝奥控股集团股份有限公司的实际控制人为王进飞先生，为一致行动人；江苏天佑金淦投资有限公司、北京天佑投资有限公司、西藏天佑投资有限公司的实际控制人均为张永明先生，为一致行动人；上述其他股东之间不存在关联关系。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 何香庆参与了融资融券业务。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 奥特佳新能源科技股份有限公司2016年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 2015年5月公司通过重大资产重组以发行股份方式收购了南京奥特佳新能源科技有限公司100%的股权；2015年9月南京奥特佳又以现金约8.57亿元完成了空调国际集团100%股权的收购工作。上述两公司分别于2015年5月和2015年10月起纳入本公司的合并报表，报告期合并范围发生变化，使得各项财务指标比上年同期发生较大变化。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 2015年12月，公司决定再次通过重大资产重组收购牡丹江富通汽车空调科技股份有限公司88.01%股权。2016年2月23日，经公司2016年第一次临时股东大会通过，2016年3月4日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》。2016年3月15日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，中国证监会上市公司并购重组审核委员会将于2016年4月21日审核公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 重大资产重组收购牡丹江富通汽车空调科技股份有限公司88.01%股权，并募集配套资金。 2016年02月24日 http://www.cninfo.com.cn 2016年03月16日 http://www.cninfo.com.cn 2016年03月26日 http://www.cninfo.com.cn 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 北京天佑投资有限公司;江苏天佑金淦投资有限公司;王进飞;珠海世欣鼎成投资中心（有限合伙;南京永升新避免同业竞争； 承诺避免与奥特佳产生同业竞争； 2015年05月07日 长期 正在严格履行 奥特佳新能源科技股份有限公司2016年第一季度报告全文 7 能源技术有限公司;光大资本投资有限公司;湘江产业投资有限责任公司;南京长根投资中心（有限合伙） ;南京奥吉投资中心（有限合伙）;王强;何斌;江苏帝奥控股集团股份有限公司;张永明;珠海宏伟股权投资中心（有限合伙） 北京天佑投资有限公司;江苏天佑金淦投资有限公司;王进飞;珠海世欣鼎成投资中心（有限合伙） ;南京永升新能源技术有限公司;光大资本投资有限公司;湘江产业投资有限责任公司;南京长根投资中心（有限合伙） ;南京奥吉投资中心（有限合伙） ;王强;何斌 业绩承诺及补偿 承诺南京奥特佳2014年、2015年、2016年、2017年归属于母公司股东净利润分别不低于22,800万元、27,000万元、33,000万元、38,800万元，其中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于20,520万元、24,300万元、29,700万元、34,920万元。 2014年12月19日 业绩补偿期限：2014年至2017年。 正在严格履行 北京天佑投资有限公司;股份限售承具体内容详见2015年52015年05月股份锁定期：最长期限5正在严格履 奥特佳新能源科技股份有限公司2016年第一季度报告全文 8 江苏天佑金淦投资有限公司;王进飞;珠海世欣鼎成投资中心（有限合伙） ;南京永升新能源技术有限公司;光大资本投资有限公司;湘江产业投资有限责任公司;南京长根投资中心（有限合伙）;南京奥吉投资中心（有限合伙）;王强;何斌;珠海宏伟股权投资中心（有限合伙） 诺 月5日披露的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/announcement/show 19日 年。 行 首次公开发行或再融资时所作承诺 控股股东江苏帝奥控股集团股份有限公司及实际控制人王进飞先生 同业竞争 承诺避免与奥特佳产生同业竞争 2007年07月16日 长期 正在严格履行 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 无 四、对2016年1-6月经营业绩的预计 2016年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 88.57% 至 112.14% 奥特佳新能源科技股份有限公司2016年第一季度报告全文 9 2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（
