山煤国际：2018年第三季度报告（修订版）
山煤国际能源集团股份有限公司 2018年第三季度报告 1 / 19 公司代码：600546 公司简称：山煤国际 山煤国际能源集团股份有限公司 2018年第三季度报告（修订版） 山煤国际能源集团股份有限公司 2018年第三季度报告 2 / 19 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司基本情况 .............................................................. 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录 ...................................................................... 8 山煤国际能源集团股份有限公司 2018年第三季度报告 3 / 19 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人王为民、主管会计工作负责人钟晓强及会计机构负责人（会计主管人员）程文珍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 调整后 调整前 总资产 45,370,621,258.28 47,890,691,067.26 45,897,927,209.02 -5.26% 归属于上市公司股东的净资产 3,304,927,600.65 5,044,387,849.34 4,923,433,321.36 -34.48% 年初至报告期末（1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 调整后 调整前 经营活动产生的现金流量净额 1,208,903,133.33 611,576,536.25 635,315,837.45 97.67% 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 调整后 调整前 营业收入 35,940,332,698.77 38,157,019,807.34 38,156,950,396.73 -5.81% 归属于上市公司股东的净利润 403,475,333.41 205,618,520.11 184,754,173.46 96.23% 归属于上市公司381,650,847.66 241,822,424.53 225,523,058.02 57.82% 山煤国际能源集团股份有限公司 2018年第三季度报告 4 / 19 股东的扣除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 7.97 4.57 4.49 增加3.4个百分点 基本每股收益（元/股） 0.20 0.10 0.09 100% 稀释每股收益（元/股） 0.20 0.10 0.09 100% 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 -12,350.75 -59,064.01 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,690,012.47 6,495,346.45 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 89,230,059.84 158,964,283.21 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,573,562.18 -36,514,724.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - - 少数股东权益影响额（税后） -47,514,940.18 -74,839,895.19 所得税影响额 -21,833,539.85 -32,221,460.31 合计 17,985,679.35 21,824,485.75 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 61,185 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 山西煤炭进出口集团有限公司 1,162,002,951 58.61 0 质押 567,210,000 国有法人 全国社保基金一一二组合 55,877,151 2.82 0 未知 未知 山煤国际能源集团股份有限公司 2018年第三季度报告 5 / 19 中国证券金融股份有限公司 29,685,271 1.50 0 未知 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 21,215,800 1.07 0 未知 国有法人 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪 16,816,755 0.85 0 未知 未知 许昌均 16,000,000 0.81 0 未知 境内自然人 李军 13,900,000 0.70 0 未知 境内自然人 张淑青 13,800,000 0.70 0 未知 境内自然人 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－018L－FH002沪 9,999,896 0.50 0 未知 未知 深圳华强投资担保有限公司 6,620,010 0.33 0 未知 境内非国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 山西煤炭进出口集团有限公司 1,162,002,951 人民币普通股 1,162,002,951 全国社保基金一一二组合 55,877,151 人民币普通股 55,877,151 中国证券金融股份有限公司 29,685,271 人民币普通股 29,685,271 中央汇金资产管理有限责任公司 21,215,800 人民币普通股 21,215,800 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪 16,816,755 人民币普通股 16,816,755 许昌均 16,000,000 人民币普通股 16,000,000 李军 13,900,000 人民币普通股 13,900,000 张淑青 13,800,000 人民币普通股 13,800,000 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－018L－FH002沪 9,999,896 人民币普通股 9,999,896 深圳华强投资担保有限公司 6,620,010 人民币普通股 6,620,010 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》所规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 未涉及 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 山煤国际能源集团股份有限公司 2018年第三季度报告 6 / 19 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 公司货币资金较期初减少了30.97%，主要是报告期内公司支付河曲矿股权收购价款及偿还债券增加的原因所致。 公司预付款项较期初增加了39.39%，主要是报告期内公司预付购煤款增加的原因所致。 公司其他应收款较期初减少了31.33%，主要是报告期内公司往来资金收回减少的原因所致。 公司预收款项较期初增加了61.56%，主要是报告期内公司预收煤款增加的原因所致。 公司应交税费较期初减少了42.80%，主要是报告期内公司所得税费用减少的原因所致。 公司应付利息较期初减少了91.09%，主要是报告期内公司偿还到期债券导致应付利息减少的原因所致。 公司其他应付款较期初减少了44.19%，主要是报告期内公司归支付资源价款的原因所致。 公司一年内到期的非流动负债较期初增加了43.85%，主要是报告期内公司一年内到期借款增加的原因所致。 公司资本公积较期初减少了73.16%，主要是报告期内公司同一控制下收购河曲露天矿收购价与账面值差异的原因所致。 公司归属于母公司股东的所有者权益合计较期初减少了34.48%，主要是报告期内公司同一控制下收购河曲露天矿收购价与账面值的差异减少所有者权益的原因所致。 公司税金及附加较上年同期增加了49.51%，主要是报告期内公司煤矿收入增加及开征水资源税，导致资源税及水资源税增加的原因所致。 公司营业利润较上年同期增加了61.68%，主要是报告期内公司煤矿收入增加的原因所致。 公司营业外收入较上年同期增加了95.32%，主要是报告期内公司所属煤矿收到政府补助增加的原因所致。 公司营业外支出较上年同期减少了42.03%，主要是报告期内公司所属煤矿支付的占地补偿、村民补助款等减少的原因所致。 公司所得税费用较上年同期增加了47.94%，主要是报告期内公司煤矿利润增加所得税增加的原因所致。 公司支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加了119.41%，主要是报告期内公司支付的往来款增加的原因所致。 公司收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加了849.79%，主要是报告期内公司收到的融资租赁款增加的原因所致。 公司支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加了134.67%，主要是报告期内公司支付的融资租赁费增加的原因所致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 公司关于上年度审计报告中带强调事项段无保留意见的说明 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告审计机构，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度财务报告出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。强调事项段原文如下：“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二、（二）或有 山煤国际能源集团股份有限公司 2018年第三季度报告 7 / 19 事项所述，山煤煤炭进出口有限公司发生诉讼，其最终影响具有不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。” 对于上述强调事项，董事会说明如下： （1）本公司董事会认为该审计意见客观地反映了公司的实际情况。 （2）对于已取得生效判决、裁决，进入执行程序的案件，公司全资子公司山煤煤炭进出口有限公司（以下简称“进出口公司”）将积极搜寻对方财产线索，确保已胜诉案件尽快执行到位。 对于已移送刑事处理的案件，公司及进出口公司将积极关注青
