山煤国际：2017年第三季度报告（修订版）

山煤国际能源集团股份有限公司2017年第三季度报告（修订版） 1 / 18 公司代码：600546 公司简称：山煤国际 山煤国际能源集团股份有限公司 2017年第三季度报告（修订版） 山煤国际能源集团股份有限公司2017年第三季度报告（修订版） 2 / 18 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司基本情况 .............................................................. 3 三、 重要事项 .................................................................. 5 四、 附录 ...................................................................... 7 山煤国际能源集团股份有限公司2017年第三季度报告（修订版） 3 / 18 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 未出席董事情况 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名 王霄凌 董事 另有公务 马凌云 1.3 公司负责人王为民、主管会计工作负责人钟晓强及会计机构负责人（会计主管人员）程文珍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 45,089,767,797.81 44,860,059,462.21 0.51 归属于上市公司股东的净资产 4,798,113,258.99 4,019,712,549.23 19.36 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 635,315,837.45 787,113,901.45 -19.29 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 38,156,950,396.73 37,350,513,186.46 2.16 归属于上市公司股东的净利润 184,754,173.46 -498,482,998.18 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 225,523,058.02 -500,830,407.09 不适用 加权平均净资产收益率（%） 4.49 -14.28 增加18.77个百分点 基本每股收益（元/股） 0.09 -0.25 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.09 -0.25 不适用 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 山煤国际能源集团股份有限公司2017年第三季度报告（修订版） 4 / 18 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 -99,300.93 22,399.03 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 102,498.99 755,969.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -36,513,172.82 -73,930,786.68 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） 9,293,321.88 14,095,428.87 所得税影响额 10,328,020.44 18,288,104.50 合计 -16,888,632.44 -40,768,884.56 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 66,023 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 山西煤炭进出口集团有限公司 1,138,532,430 57.43 0 质押 427,210,000 国有法人 中国证券金融股份有限公司 28,108,271 1.42 0 未知 国有法人 全国社保基金一一二组合 28,011,775 1.41 0 未知 国有法人 新时代信托股份有限公司－新时代信托·丰金480号证券投资集合资金信托计划 21,801,900 1.10 0 未知 未知 华夏人寿保险股份有限公司－自有资金 21,657,104 1.09 0 未知 未知 中央汇金资产管理有限责任公司 21,215,800 1.07 0 未知 国有法人 华夏人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 11,999,989 0.61 0 未知 未知 李军 11,800,000 0.60 0 未知 境内自然人 许昌均 10,600,000 0.53 0 未知 境内自然人 张淑青 10,300,000 0.52 0 未知 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 山西煤炭进出口集团有限公司 1,138,532,430 人民币普通股 1,138,532,430 中国证券金融股份有限公司 28,108,271 人民币普通股 28,108,271 全国社保基金一一二组合 28,011,775 人民币普通股 28,011,775 新时代信托股份有限公司－新时代信托·丰金480号证券投资集合资金信托计划 21,801,900 人民币普通股 21,801,900 华夏人寿保险股份有限公司－自有资金 21,657,104 人民币普通股 21,657,104 山煤国际能源集团股份有限公司2017年第三季度报告（修订版） 5 / 18 中央汇金资产管理有限责任公司 21,215,800 人民币普通股 21,215,800 华夏人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 11,999,989 人民币普通股 11,999,989 李军 11,800,000 人民币普通股 11,800,000 许昌均 10,600,000 人民币普通股 10,600,000 张淑青 10,300,000 人民币普通股 10,300,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》所规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 未涉及 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 公司应收票据较初期增加了103.63%，主要是报告期内公司销售商品部分采用票据结算的原因所致。 公司其他非流动资产较期初减少了34.41%，主要是报告期内公司可抵扣税金减少的原因所致。 公司一年内到期的非流动负债较期初增加了83.09%，主要是报告期内公司部分应付债券到期的原因所致。 公司税金及附加较上年同期增加了111.98%，主要是报告期内公司销售利润增加导致对应应纳税金增加所致。 公司营业外收入较上年同期减少了53.80%，主要是报告期内公司所属生产煤矿收到政府补助减少的原因所致。 公司营业外支出较上年同期增加了741.51%，主要是报告期内公司所属生产煤矿支付的新农村建设保障金增加的原因所致。 公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加了137.06%，主要是报告期内煤炭价格上涨，公司煤炭销售收入增加的原因所致。 公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少了49.43%，主要是报告期内公司销售商品部分采用票据结算的原因所致。 公司支付其他与投资活动有关的现金较上年同期下降了90.45%，主要是报告期内公司所属部分煤矿由基建改为生产，对应投资支付减少的原因所致。 山煤国际能源集团股份有限公司2017年第三季度报告（修订版） 6 / 18 公司支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期下降了94.90%，主要是上年同期公司偿还到期债券，报告期内相应发生数减少的原因所致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 公司关于上年度审计报告中带强调事项段非标准无保留意见的说明 公司聘请的2016年度财务报告审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2016年度财务报告出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。强调事项段原文如下：“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十一、（二）或有事项所述，山煤煤炭进出口有限公司发生诉讼，山煤国际能源集团华南有限公司对外提供担保及其诉讼，其最终影响具有不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。” 公司董事会认为该审计意见客观地反映了公司的实际情况。公司及相关人员将高度关注并全力应对公司全资子公司山煤煤炭进出口有限公司的诉讼，将诉讼风险控制在最小范围内。同时，公司已将所持有的全资子公司山煤国际能源集团华南有限公司100%的股权转让给山煤有色金属有限公司，截止本报告披露日本次股权转让全部工作已经完成，华南公司的相关风险由受让方按照规定进行处理。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 山煤国际能源集团股份有限公司 法定代表人 王为民 日期 2018年4月26日 山煤国际能源集团股份有限公司2017年第三季度报告（修订版） 7 / 18 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2017年9月30日 编制单位:山煤国际能源集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 4,118,244,579.63 5,696,401,278.71 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,704,025,820.55 1,819,003,112.53 应收账款 5,375,412,109.38 5,341,069,600.11 预付款项 4,576,135,843.10 4,143,407,511.62 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,760,556,799.20 1,840,329,311.44 买入返售金融资产 存货 1,668,364,916.13 2,076,233,588.51 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 97,660,546.64 130,771,256.90 流动资产合计 21,300,400,614.63 21,047,215,659.82 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 417,599,404.51 417,599,404.51 持有至到期投资 长期应收款 70,600,000.00 70,600,000.00 长期股权投资 10,101,042.81 10,101,042.81 投资性房地产 1,178,804.60 1,179,135.17 固定资