贝瑞基因：2018年第三季度报告全文

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2018年第三季度报告全文 1 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2018年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人高扬、主管会计工作负责人王冬及会计机构负责人(会计主管人员)金晋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2018年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,021,056,065.13 1,806,398,388.71 11.88% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,795,632,271.63 1,536,563,885.71 16.86% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 383,743,362.77 31.47% 1,028,243,410.55 26.58% 归属于上市公司股东的净利润（元） 93,108,949.06 34.63% 238,986,232.70 49.50% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 93,000,745.33 37.51% 229,130,275.85 54.30% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 85,275,979.85 608.46% 基本每股收益（元/股） 0.2596 27.69% 0.6705 39.19% 稀释每股收益（元/股） 0.2596 27.69% 0.6705 39.19% 加权平均净资产收益率 5.32% -1.03% 14.26% -0.53% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 43,580.52 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,479,650.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,085,501.71 主要为北京贝瑞和康生物技术有限公司转让所持有子公司福建贝瑞和康医学检验所股权计入当期损益的投资收益600万元。 减：所得税影响额 2,305,374.73 少数股东权益影响额（税后） 447,400.65 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2018年第三季度报告全文 4 合计 9,855,956.85 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,711 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 天津君睿祺股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 14.55% 51,605,030 51,605,030 高扬 境内自然人 13.89% 49,260,572 49,260,572 质押 25,230,000 成都天兴仪表（集团）有限公司 境内非国有法人 12.41% 44,002,000 44,002,000 质押 44,002,000 宏瓴思齐（珠海）并购股权投资企业（有限合伙） 境内非国有法人 8.46% 30,000,000 30,000,000 质押 8,000,000 侯颖 境内自然人 7.38% 26,155,661 26,155,661 质押 17,750,000 周大岳 境内自然人 4.24% 15,025,726 15,025,726 平潭天瑞祺投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 4.23% 15,000,000 15,000,000 质押 2,000,000 苏州启明创智股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3.17% 11,248,117 11,248,117 国开博裕一期（上海）股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3.14% 11,129,979 11,129,979 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2018年第三季度报告全文 5 香港中央结算有限公司 境外法人 2.76% 9,796,355 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 香港中央结算有限公司 9,796,355 人民币普通股 9,796,355 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－广荣2号结构化证券投资集合资金信托计划 2,185,891 人民币普通股 2,185,891 绿地金融投资控股集团有限公司 1,244,838 人民币普通股 1,244,838 全国社保基金四一三组合 1,244,529 人民币普通股 1,244,529 中国工商银行股份有限公司－易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 1,226,121 人民币普通股 1,226,121 #傅湘涛 751,600 人民币普通股 751,600 中央汇金资产管理有限责任公司 630,100 人民币普通股 630,100 肖舟 429,850 人民币普通股 429,850 深圳市金华南巴士股份有限公司 415,110 人民币普通股 415,110 #方伟 400,000 人民币普通股 400,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中高扬和侯颖属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人，天津君睿祺股权投资合伙企业（有限合伙）与其他股东之间不存在关联关系，本公司未知剩余其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2018年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目： 1、预付账款比年初增加85.66%，主要原因是公司子公司支付工程建设款、公司支付设备物料采购款增加。 2、其他应收款比年初增加214.76%，主要原因是备用金借款增加。 3、存货比年初增加31.89%，主要原因是随着业务量的增长，公司物料采购量增加。 4、其他非流动金融资产比年初增加150%，主要原因是增加了股权基金投资。 5、短期借款比年初减少100%，主要原因是偿还了短期流动资金借款。 6、其他综合收益比年初增加921.65%，主要原因是外币报表折算差额增加。 二、利润表项目： 1、营业成本比上年同期增加38.50%，主要原因是随着业务量的增长，料工费消耗增加所致。 2、研发费用比上年同期增加111.68%，主要原因是公司加大基因检测全产业链项目研发投入所致。 3、财务费用比上年同期增加221.18%，主要原因是汇兑损益增加。 4、其他收益比上年同期增加609.90%，主要原因是收到政府补助。 5、营业外收入比上年同期减少96.48%，主要原因是上年同期获得诉讼和解款，本期未发生此类事项。 6、所得税费用比上年同期增加125.22%，主要原因是随着业务量的增长，企业计提所得税费用增加。 三、现金流量表项目： 1、销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加39.54%，主要原因是随着业务量的增长，回款增加。 2、购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加65.79%，主要原因是随着业务量的增长，料工费支付增加。 3、支付的各项税费比上年同期增加80.67%，主要原因是随着业务量的增长，缴纳各项税费增加。 4、收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加307.23%，主要原因是公司子公司收到招标保证金及政府补助。 5、取得投资收益收到的现金比上年同期增加511.10%，主要原因是出售子公司股权确认收益所致。 6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期减少43.68%，主要原因是此类支出减少。 7、取得借款收到的现金比上年同期减少100%，主要原因是与上年同期相比，本期未发生新的借款。 8、分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期减少93.24%，主要原因是与上年同期相比，本期下属公司未分红、利息支出减少。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司）2018 年 4 月 16 日第八届董事会第九次会议审议通过了《关于投资美国百纳基因有限公司可转换债券暨关联交易的议案》；2018年7月31日，公司披露了《关于终止投资美国百纳基因有限公司可转换债券的公告》。根据《企业境外投资管理办法》（国家发展和改革委员会令第 11 号）第三十二条等有关规定，本次交易需在项目实施前（即投资主体或其控制的境外企业为项目投入资产、权益或提供融资、担保前）取得四川省发展和改革委员会项目核准文件或备案通知书。经本公司与四川省发展和改革委员会沟通确认，本次交易的投资标的是境外企业的债券而非股权，虽然是可转换债券，但未来转股条件的满足存在不确定性，所以本次交易不属于实体型投资，不符合现阶段国家相关规定及政策允许和鼓励的投资方式，因此本次交易目前无法在四川省发展和改革委员会完成核准或备案。根据 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2018年第三季度报告全文 7 上述沟通情况，综合考虑目前市场环境及各方面相关因素，公司决定终止本次对外投资事项。公司终止本次对外投资不违反与百纳基因签订的投资可转换债券的相关协议条款，不会导致公司承担相应违约或赔偿责任，不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响，也不存在损害公司和中小股东利益的情形。 2、成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2017 年 7月 9 日第七届董事会第十八次临时会议、2017 年 7 月 20 日2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司投资基因大数据中心产业园项目暨设立全资子公司及控股子公司的议案》；2017 年 9 月 1 日和 2017 年 9 月 13 日公司披露了全资子公司、控股子公司完成工商注册登记的公告； 2017 年 9 月 18 日和 2017 年 10 月 13 日公司披露了全资子公司、控股子公司签订国有建设用地使用权出让合同的公告；2018 年 4 月 16 日公司第八届董事会第九次会议审议通过了《关于公司投资<基因大数据中心产业园（一期）项目>的议案》。为了解决基因大数据中心产业园（一期）项目建设资金需求，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了公司在北京金融资产交易所挂牌融资金额不超过人民币4亿元的债权融资计划，本次债权融资计划备案成功后将有助于扩大公司资产规模，优