天科股份：2013年第三季度报告(修订版)

600378 天科股份2013年第三季度报告（修订版） 1 四川天一科技股份有限公司 600378 2013年第三季度报告（修订版） 600378 天科股份2013年第三季度报告（修订版） 2 目录 一、 重要提示 ............................................................... 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4 三、 重要事项 ............................................................... 5 四、 附录 ................................................................... 7 600378 天科股份2013年第三季度报告（修订版） 3 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人姓名 古共伟 主管会计工作负责人姓名 曾加 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 聂英 公司负责人古共伟、主管会计工作负责人曾加及会计机构负责人（会计主管人员）聂英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。 600378 天科股份2013年第三季度报告（修订版） 4 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 1,056,352,207.61 1,052,796,469.01 0.34 归属于上市公司股东的净资产 638,868,836.90 629,961,280.62 1.41 年初至报告期末 （1－9月） 上年初至上年报告期末 （1－9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 29,425,987.88 135,416,715.51 -78.27 年初至报告期末 （1－9月） 上年初至上年报告期末 （1－9月） 比上年同期增减(%) 营业收入 487,436,727.31 458,727,229.84 6.26 归属于上市公司股东的净利润 46,614,632.97 48,385,051.24 -3.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 46,355,210.90 45,518,511.73 1.84 加权平均净资产收益率（％） 7.24 8.14 减少0.90个百分点 基本每股收益（元/股） 0.157 0.163 -3.68 稀释每股收益（元/股） 0.157 0.163 -3.68 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额 （1－9月） 非流动资产处置损益 25,000.00 116,246.52 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,140.00 17,840.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 51,150.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 104,945.92 119,965.92 所得税影响额 -20,562.89 -45,780.37 合计 116,523.03 259,422.07 2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 27,977 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售质押或冻结 600378 天科股份2013年第三季度报告（修订版） 5 (%) 条件股份数量 的股份数量 盈投控股有限公司 境内非国有法人 23.19 68,917,690 0 质押67,000,000 中国昊华化工集团股份有限公司 国有法人 23.13 68,753,764 0 冻结7,710,000 王连仲 境内自然人 0.88 2,614,167 0 未知 底申花 境内自然人 0.56 1,654,180 0 未知 任静 境内自然人 0.38 1,143,300 0 未知 中化化工科学技术研究总院 国有法人 0.34 1,012,226 0 未知 中蓝晨光化工研究设计院有限公司 国有法人 0.34 1,012,226 0 未知 中橡集团炭黑工业研究设计院 国有法人 0.34 1,012,226 0 未知 太平财产保险有限公司－传统－普通保险产品 其他 0.34 999,935 0 未知 中信实业银行－建信恒久价值股票型证券投资基金 其他 0.31 927,294 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 盈投控股有限公司 68,917,690 人民币普通股 中国昊华化工集团股份有限公司 68,753,764 人民币普通股 王连仲 2,614,167 人民币普通股 底申花 1,654,180 人民币普通股 任静 1,143,300 人民币普通股 中化化工科学技术研究总院 1,012,226 人民币普通股 中蓝晨光化工研究设计院有限公司 1,012,226 人民币普通股 中橡集团炭黑工业研究设计院 1,012,226 人民币普通股 太平财产保险有限公司－传统－普通保险产品 999,935 人民币普通股 中信实业银行－建信恒久价值股票型证券投资基金 927,294 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十名股东中中国昊华化工集团股份有限公司与中蓝晨光化工研究设计院有限公司、中橡集团炭黑工业研究设计院、中化化工科学技术研究总院存在关联关系，均为公司实际控制人的全资子公司；公司未知其余股东之间是否存在关联关系和一致行动人关系。 注：我公司股东中国昊华化工集团股份有限公司因与河南投资集团有限公司民事诉讼事宜，被河南省高级人民法院裁定冻结其持有的本公司股份7,710,000股，冻结期限为两年。裁定日期为2013年4月19日。（详见2013年5月14日公司公告，编号：临2013－012） 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 600378 天科股份2013年第三季度报告（修订版） 6 单位:元 币种:人民币 财务报表项目 期末账面余额/本期数 期初账面余额/上期数 变动金额 变动幅度（%） 原因 应收账款 111,568,793.61 82,149,842.28 29,418,951.33 35.81 主要是由于本期收款难度加大所致 其他应收款 8,709,226.45 5,769,865.51 2,939,360.94 50.94 主要是由于本期投标保证金增加所致 应付职工薪酬 55,876,587.66 81,647,438.29 -25,770,850.63 -31.56 主要系结算上年度员工薪酬所致。 应交税费 6,744,346.01 10,165,949.22 -3,421,603.21 -33.66 主要是上缴上年度所得税等所致 其他应付款 27,317,285.04 20,437,591.55 6,879,693.49 33.66 主要是本期收到投标保证金增加及计提员工住房补贴所致 营业税金及附加 4,340,345.99 6,400,315.13 -2,059,969.14 -32.19 主要是本期流转税减少导致相应附加减少所致 投资收益 -103,560.34 -253,541.81 149,981.47 - 主要是由于本期投资公司亏损减少所致 营业外收入 254,106.52 3,303,391.88 -3,049,285.36 -92.31 主要是由于本期政府补贴减少所致 经营活动产生的现金流量净额 29,425,987.88 135,416,715.51 -105,990,727.63 -78.27 主要是由于本期收回保函保证金较上期减少所致。 投资活动产生的现金流量净额 -19,149,116.01 -83,454,573.72 64,305,457.71 - 主要是由于本期购建固定资产支付的现金减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额 -21,905,530.44 -6,638,514.40 -15,267,016.04 - 主要是由于分配股利支付的现金增加所致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 四川天一科技股份有限公司 法定代表人:古共伟 2013年10月29日 600378 天科股份2013年第三季度报告（修订版） 7 四、 附录 4.1 合并资产负债表 2013年9月30日 编制单位: 四川天一科技股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 366,429,700.23 398,362,480.45 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 93,519,514.89 125,248,352.35 应收账款 111,568,793.61 82,149,842.28 预付款项 48,546,855.93 39,782,637.97 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 8,709,226.45 5,769,865.51 买入返售金融资产 存货 99,723,465.07 84,858,016.91 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 728,497,556.18 736,171,195.47 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 13,479,384.58 13,613,516.35 投资性房地产 固定资产 124,067,126.33 131,568,785.19 在建工程 177,441,641.11 158,385,548.15 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,794,260.25 3,348,840.45 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,444,471.04 2,741,771.55 递延所得税资产 7,627,768.12 6,966,811.85 其他非流动资产 600378 天科股份2013年第三季度报告（修订版） 8 非流动资产合计 327,854