斯莱克：2014年第三季度报告全文

苏州斯莱克精密设备股份有限公司2014年第三季度报告全文 1 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2014年第三季度报告 2014-066 2014年10月 苏州斯莱克精密设备股份有限公司2014年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人安旭、主管会计工作负责人高杰贞及会计机构负责人(会计主管人员)朱丽萍声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 苏州斯莱克精密设备股份有限公司2014年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 791,076,762.34 562,064,190.20 40.74% 归属于上市公司普通股股东的股东权益（元） 589,573,224.63 316,973,339.46 86.00% 归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元/股） 11.0745 6.8907 60.72% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 23,641,526.80 -67.36% 184,799,323.23 -19.27% 归属于上市公司普通股股东的净利润（元） 4,582,599.59 -76.96% 55,849,857.68 -19.30% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 94,642,830.18 303.57% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -- -- 1.7778 248.72% 基本每股收益（元/股） 0.09 -79.07% 1.07 -28.67% 稀释每股收益（元/股） 0.09 -79.07% 1.07 -28.67% 加权平均净资产收益率 0.93% -7.47% 12.08% -20.26% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 0.80% -7. 46% 10.54% -20.35% 苏州斯莱克精密设备股份有限公司2014年第三季度报告全文 4 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,561,300.00 委托他人投资或管理资产的损益 881,616.43 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -31,981.54 减：所得税影响额 1,261,640.23 合计 7,149,294.66 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、与竞争对手STOLLE公司美国诉讼的风险 与竞争对手STOLLE的诉讼如果败诉，就目前情况而言，对公司的进出口业务影响不大。就进口而言，由于公司是买方市场，可以通过从其它地方采购来替代，并且对于交货周期和质量方面不会对公司的业务产生影响；就出口而言，目前公司出口至美国的产品金额较小，对公司业绩的影响不大。 2、税收优惠变化的风险 公司2011年通过高新技术企业复审并获得的高新技术企业证书（证书编号：GF201132000471）发证时间为2011年9月30日，有效期三年。2014年公司将重新申报高新技术企业，如果公司将来不能继续被评为高新技术企业，公司将不能适用15%的高新技术企业优惠税率，可能会对公司的业绩产生不利影响，因此公司存在由于税收政策变化引致的风险，目前公司已完成高新技术企业申报，争取今年通过高新技术企业审核。 苏州斯莱克精密设备股份有限公司2014年第三季度报告全文 5 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 6,368 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 科莱思有限公司 境外法人 69.36% 36,926,959 36,926,959 苏州智高易达投资管理咨询有限公司 境内非国有法人 2.59% 1,378,264 1,378,264 苏州高远创业投资有限公司 境内非国有法人 2.05% 1,090,000 1,090,000 苏州瑞信众恒投资管理咨询有限公司 境内非国有法人 0.68% 360,018 360,018 新美特有限公司 境外法人 0.32% 172,500 172,500 中国农业银行股份有限公司－信诚四季红混合型证券投资基金 其他 0.28% 150,919 0 东方汇理银行 境外法人 0.26% 140,685 0 魏阿迷 境内自然人 0.26% 138,000 0 梁月葵 境内自然人 0.23% 120,040 0 中融国际信托有限公司－中融－点击成金11号证券投资集合资金信托计划 境内非国有法人 0.21% 109,400 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国农业银行股份有限公司－信诚四季红混合型证券投资基金 150,919 人民币普通股 150,919 东方汇理银行 140,685 人民币普通股 140,685 魏阿迷 138,000 人民币普通股 138,000 梁月葵 120,040 人民币普通股 120,040 中融国际信托有限公司－中融－点击成金109,400 人民币普通股 109,400 苏州斯莱克精密设备股份有限公司2014年第三季度报告全文 6 11号证券投资集合资金信托计划 李晴 92,100 人民币普通股 92,100 毕晓辰 91,500 人民币普通股 91,500 朱通 80,100 人民币普通股 80,100 赵琳辉 79,700 人民币普通股 79,700 刘伯新 79,000 人民币普通股 79,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 科莱思有限公司 36,926,959 0 0 36,926,959 首发承诺 2017.1.28 苏州智高易达投资管理咨询有限公司 1,378,264 0 0 1,378,264 首发承诺 2017.1.28 苏州高远创业投资有限公司 1,090,000 0 0 1,090,000 首发承诺 2015.1.28 苏州瑞信众恒投资管理咨询有限公司 360,018 0 0 360,018 首发承诺 2017.1.28 新美特有限公司 172,500 0 0 172,500 首发承诺 2017.1.28 合计 39,927,741 0 0 39,927,741 -- -- 苏州斯莱克精密设备股份有限公司2014年第三季度报告全文 7 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表项目重大变动的情况及原因 1、货币资金期末余额1.48亿元，较年初余额增加32.71%，主要原因为公开发行A股导致募集资金的增加。 2、应收票据期末余额530.72万元，较年初余额减少88.91%，主要原因是原票据到期兑付。 3、其他应收款期末余额121.24万元，较年初余额增加128.76%，主要原因为新增了海关押金。 4、其他流动资产期末余额2.00亿元，较年初余额增加3093.62%，主要原因在于新增了2亿元购买银行理财产品的支出。 5、固定资产期末余额8123.03万元，较年初余额增加176.08%，主要原因为2014年6月底位于苏州市吴中区胥口镇孙武路1028号厂房的购入。 6、在建工程期末余额44.23万元，较年初余额减少97.61%，主要原因在于2014年6月底公司原先在吴中区胥口镇胥香路北侧的地块连同厂房被政府一并收回。 7、无形资产期末余额2300.25万元，较年初增加175.05%，主要原因为公司新购入孙武路土地使用权金额大于被收回的胥香路土地使用权金额。 8、短期借款期末余额为0，较年初下降100%，主要原因为借款的偿还。 9、应付账款期末余额4479.28万元，较年初增加229.19%，主要原因是新增了应付胥口镇集体资产经营公司孙武路土地、厂房的购置款。 10、应交税费期末余额243.33万元，较年初减少55.70%，主要原因在于第三季度应缴所得税较上年同期减少。 11、其他应付款期末余额52.11万元，较年初增加320.22%，主要原因为收到租房押金。 12、资本公积期末余额2.37亿元，较年初增加10127.77%，主要原因为(1)公开发行A股产生了223,870,830.30元的资本溢价；(2)胥香路北侧房屋拆迁补偿款13,063,434.93元，再扣除15%的企业所得税，余额11,103,919.69元列入资本公积。 13、专项储备期末余额380.39万元，较年初增加43.70%，主要原因为按规定计提了安全生产费用。 （二）利润表项目重大变动的情况及原因 1、公司营业税金及附加为12.69万元，同比减少96.49%，主要原因为应缴增值税减少。 2、公司销售费用为735.28万元，同比增加77.01%，主要原因为公司积极开拓海外市场，展会费用、差旅费、 苏州斯莱克精密设备股份有限公司2014年第三季度报告全文 8 宣传费增加。 3、公司管理费用为2434.60万元，同比增加30.87%，主要原因为技术开发费和职工薪酬的增加。 4、公司财务费用为-275.58万元，同比增加117.06%，主要原因为汇兑收益和利息收入的增加。 5、公司资产减值损失为198.19万元，同比减少34.27%，主要原因为应收账款回款较上年同期增加。 6、公司营业外收入为766.29万元，同比增加97.97%，主要原因为因胥香路北侧房屋拆迁事宜收到政府400.63万元的拆迁补偿款。 7、公司营业外支出为12.46万元，同比减少47.22%，主要原因为捐赠支出的大幅下降。 8、公司少数股东损益为2891.79元，同比减少108.05%，主要原因为斯莱克昆山精密模具及机械装备工程技术中心盈利导致少数股东权益增加。 （三）现金流量表项目重大变动的情况及原因 1、公司经营活动产生的现金流量净额为9464.28万元，同比增加303.57%，主要原因为经营活动产生的现金流出减少，主要体现为购买商品、接受劳务支付的现金以及支付的各项税费减少。 2、公司投资活动产生的现金流量净额为-2.12亿元，同比增加9833.51%，主要原因为新增了2亿元银行理财产品的购买。 3、公司筹资活动产生的现金流量净额为1.55亿元，同比减少1638.51%，主要原因为公司通过上市募集2.31亿元资金。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2014年第三季度，公司实现营业收入2364.15万元，比去年同期下降67.36%，实现归属于上市公