中鼎股份：2009年第三季度报告

安徽中鼎密封件股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 1 安徽中鼎密封件股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人夏鼎湖、主管会计工作负责人刘明生及会计机构负责人(会计主管人员)李军华声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：（人民币）元 2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％） 总资产（元） 1,554,302,460.04 1,450,404,769.61 7.16% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 779,487,261.23 632,671,416.13 23.21% 股本（股） 425,555,136.00 314,629,280.00 35.26% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.832 2.011 -8.90% 2009年7-9月 比上年同期增减（％） 2009年1-9月 比上年同期增减（％） 营业总收入（元） 384,574,901.3713.62%973,647,825.98 -1.82% 归属于上市公司股东的净利润（元） 59,656,071.0540.95%148,141,781.92 2.53% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 183,679,633.97 516.66% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.432 354.74% 基本每股收益（元/股） 0.14017.65%0.348 -14.50% 稀释每股收益（元/股） 0.14017.65%0.348 -14.50% 净资产收益率（%） 7.65%0.52%19.01% -4.27% 扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 7.04%4.10%16.52% 4.07% 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注 非流动资产处置损益 -126,816.75 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外7,394,032.13 债务重组损益 13,617.56 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 2,323,201.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,730,123.39 所得税影响额 -3,126,672.63 少数股东权益影响额 -801,669.76 合计 19,405,815.22 - 安徽中鼎密封件股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 2 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 13,009 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资基金 5,999,263 人民币普通股 交通银行－长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF) 4,978,885 人民币普通股 交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 4,960,823 人民币普通股 丰和价值证券投资基金 3,930,933 人民币普通股 海通－中行－富通银行 3,892,331 人民币普通股 中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 3,099,962 人民币普通股 中国银行－海富通收益增长证券投资基金 2,999,840 人民币普通股 中国银行－景顺长城动力平衡证券投资基金 2,861,842 人民币普通股 全国社保基金六零三组合 2,400,000 人民币普通股 中信证券－建行－中信证券股债双赢集合资产管理计划 2,005,000 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 3.1.1资产负债表项目 单位：万元 项目名称 期末余额 年初余额 增减 变动原因说明 货币资金 15,828.22 8,926.0377.33%期末增加银行借款 应收票据 6,565.45 2,523.07160.22%销售增长客户以银行承兑汇票结算货款所致 预付款项 639.26 1,751.45-63.50%开票结算减少所致 其他应收款 2,482.07 4,298.16-42.25%清理收回欠款所致 长期股权投资 1,494.14 1,074.1239.10%投资公司盈利增加所致 短期借款 19,400.00 35,750.00-45.73%长期借款 17,775.54 2,460.46622.45%报告期内对公司的银行借款结构进行优化,适当增加中长期借款 应付票据 2,514.00 1,240.00102.74%以银行承兑汇票结算购货款所致 预收款项 21.02 426.06-95.07%开票结算减少 应交税费 2,097.50 154.541257.23%上期留抵税款减少所致 应付利息 32.53 185.47-82.46%同比银行借款减少 其他应付款 5,779.84 13,019.62-55.61%支付控股股东股权转让款 实收资本(股本) 42,555.51 31,462.9335.26%实施定向增发4000万股及利润分配10送2 资本公积 5,864.81 9,142.18-35.85%收购控股股东持有的中鼎减震、精工股权 未分配利润 23,330.32 16,495.3041.44%盈利增加所致 3.1.2利润表项目 单位：万元 项目名称 本期数 上期数 增减 变动原因说明 营业税金及附加 896.73 468.6891.33%营业税项目增加以及出口免抵额增加所致 销售费用 5,081.92 3,601.2441.12%国外销售费用增加及本期销售开发增大所致 投资收益 420.02 51.15721.20%参股公司中鼎金亚盈利增加 安徽中鼎密封件股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 3 3.1.2现金流量表项目 单位：万元 项目名称 本期数 上期数 增减 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额 18,367.96 2,978.61516.66%报告期内货款回笼增加及消化库存采购资金减少 投资活动产生的现金流量净额 -31,357.54 -11,262.43178.43%报告期内增加中鼎减震、中鼎精工股权投资 筹资活动产生的现金流量净额 19,947.75 15,093.1732.16%报告期内定向增发募集资金增加 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺内容 履行情况 股改承诺 关于未来业绩的承诺及追价对价安排：保证公司在资产置换完成后三个完整会计年度（即2007、2008、2009年）累计净利润不低于15,000万元。在以下情况之一发生时，将向追加对价股权登记日收市后登记在册的无限售条件的流通股股东追加对价一次，追加对价股份总数为22,750,000股，按现有流通股份计算，每10股流通股获付2.5股。第一种情况：本公司在资产置换完成后的三个完整会计年度（即2007、2008、2009年）中任意一年的财务报告被出具标准无保留意见以外的审计意见。第二种情况：本公司在资产置换完成后的三个完整会计年度（即2007、2008、2009年）中任意一年未能按法定披露时间披露年度报告。第三种情况：本公司在资产置换完成后的三个完整会计年度（即2007、2008、2009年）累计净利润低于15,000万元。追加对价只在第一次出现上述情况之一时支付一次，支付完毕后该承诺自动失效。若触发追送条件，公司将在2007年或2008年或2009年年度报告公布后五个工作日内发布追送公告，确定追送股份的股权登记日，于该日收市后登记在册的所有无限售条件的流通股将作为追加对价对象。 公司2007、2008年度已累计实现净利润2.31亿元。报告期内，公司及控股股东没有违反该承诺事项的情形发生。 股份限售承诺 （1）关于禁售期的承诺：股权分置改革方案实施后四十二个月内不上市交易或者转让其所持有股份。（2）关于股份限售控股股东承诺：股权分置改革方案实施后四十二个月内不上市交易或者转让其所持有股份。 报告期内，公司及控股股东没有违反该承诺事项的情形发生。 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 不适用 不适用 重大资产重组时所作承诺 （1）在公司实施重大资产置换过程中，为避免同业竞争，宁国中鼎承诺："对于资产重组后上市公司进行生产开发的产品、经营的业务以及研究的新产品、新技术，宁国中鼎保证将来不生产、不开发、不经营；亦不间接经营、参与投资与上市公司业务、新产品、新技术有竞争或可能有竞争的企业、新产品、新技术；保证宁国中鼎及宁国中鼎的全资和控股子公司（上市公司及其全资和控股子公司除外）将不会在中