上海贝岭：2017年第一季度报告

公司代码：600171 公司简称：上海贝岭 上海贝岭股份有限公司 2017年第一季度报告 2017年第一季度报告 2 / 18 目录 一、 重要提示 .............................................................. 3 二、 公司基本情况 .......................................................... 3 三、 重要事项 .............................................................. 5 四、 附录 .................................................................. 8 2017年第一季度报告 3 / 18 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人董浩然、主管会计工作负责人佟小丽 及会计机构负责人（会计主管人员）吴晓洁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 2,101,403,132.00 2,105,185,588.14 -0.18 归属于上市公司股东的净资产 1,863,408,750.92 1,848,459,037.68 0.81 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 13,279,430.40 14,258,865.07 -6.87 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 113,240,353.89 114,207,573.09 -0.85 归属于上市公司股东的净利润 14,949,713.24 10,681,393.02 39.96 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 12,265,923.70 8,862,157.57 38.41 加权平均净资产收益率（%） 0.81 0.58 增加0.23个百分点 基本每股收益（元/股） 0.022 0.016 37.50 稀释每股收益（元/股） 0.022 0.016 37.50 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 2017年第一季度报告 4 / 18 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 2,552,043.47 主要为转让华旭金卡股权收益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 250,690.00 政府补助收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 401,849.55 税费减免及废品收入 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） -16.58 所得税影响额 -520,776.90 合计 2,683,789.54 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 70,361 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股 数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 华大半导体有限公司 178,200,000 26.45 0 无 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 30,619,700 4.54 0 无 未知 全国社保基金一零五组合 10,559,199 1.57 0 无 未知 王骏 3,251,516 0.48 0 无 境内自然人 中国人寿保险股份有限公司－分 红－个 人分红 －005L－FH002沪 2,912,937 0.43 0 无 未知 杨庆芬 2,786,158 0.41 0 无 境内自然人 许晓明 2,586,900 0.38 0 无 境内自然人 中国恒天集团有限公司 2,359,601 0.35 0 无 国有法人 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 2,127,868 0.32 0 无 未知 林祥锋 1,626,319 0.24 0 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 华大半导体有限公司 178,200,000 人民币普通股 中央汇金资产管理有限责任公司 30,619,700 人民币普通股 2017年第一季度报告 5 / 18 全国社保基金一零五组合 10,559,199 人民币普通股 王骏 3,251,516 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 2,912,937 人民币普通股 杨庆芬 2,786,158 人民币普通股 许晓明 2,586,900 人民币普通股 中国恒天集团有限公司 2,359,601 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 2,127,868 人民币普通股 林祥锋 1,626,319 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东华大半导体有限公司与表中所列其他股东未发现存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 (一) 资产、负债情况分析 项目名称 本期期末数 上期期末数 本期期末金额较上期期末变动比例（%） 情况说明 应收票据 20,700,535.83 28,652,724.65 -27.75 本期收到的票据减少所致 应收账款 74,785,420.48 99,128,504.54 -24.56 本期回款情况较好所致 预付款项 10,163,808.96 5,430,054.47 87.18 本期子公司海华预付款业务增加所致 预收款项 1,878,561.76 3,880,679.78 -51.59 本期预收账款减少所致 应付职工薪酬 6,268,150.53 10,739,973.32 -41.64 本期已支付上年年终奖所致 应交税费 196,505.56 4,426,189.46 -95.56 本期已支付上年房产税所致 （二）利润表及现金流量表相关科目变动分析表 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 原因说明 投资收益 3,307,964.09 568,438.36 481.94 本期转让华旭金卡股权实现收 2017年第一季度报告 6 / 18 益所致 税金及附加 1,383,627.63 603,372.74 129.32 2016年5月1日起执行《营业税改征增值税试点实施办法》，本期核算范围增加所致 资产减值损失 - -1,913,401.68 不适用 上期收到健桥证券案破产执行款所致 支付的各项税费 4,656,536.44 2,321,543.13 100.58 本期支付2016下半年房产税所致 收回投资收到的现金 97,606,301.11 67,568,438.36 44.46 本期已到期理财产品增加所致 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 345,888.80 5,284,607.08 -93.45 上期购买软件等无形资产较多所致 投资支付的现金 100,000,000.00 82,000,000.00 21.95 本期购买理财产品增加所致 取得借款收到的现金 - 38,125,790.00 不适用 本期无子公司新借债务所致 偿还债务支付的现金 - 39,265,854.60 不适用 本期无子公司偿还原借款所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 3.2.1 以华鑫证券股权认购华鑫股份事项 公司于2016年11月7日召开六届二十三次董事会，审议通过《关于公司以资产认购上海华鑫股份有限公司发行股份相关事宜的议案》，同意公司以持有的华鑫证券有限责任公司（简称：华鑫证券）2%的股权认购上海华鑫股份有限公司（以下简称“华鑫股份”）非公开发行的A股股份，并与华鑫股份签署附生效条件的《发行股份购买资产协议》等法律文件。根据华鑫股份重组预案，本次交易完成后，本公司预计将直接持有11,167,675股华鑫股份的股份，成为华鑫股份的股东。 2016年11月25日公司召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司以资产认购上海华鑫股份有限公司发行股份相关事宜的议案》。 2017年3月3日华鑫股份发布公告，披露该公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集资金方案经中国证监会审核，获得无条件通过。 公司将密切关注该项交易的进展，并及时履行相关信息披露义务。 3.2.2 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项 2017年1月23日，公司召开七届二次董事会，逐项审议并通过了《关于<上海贝岭股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等相关议案，并对外披露了本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案及其他配套文件。公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买深圳市锐能微科技股份有限公司（以下简称“锐能微”）现有全体股东亓蓉、陈强、深圳市宝新微投资中心（有限合伙）（以下简称“宝新微”）、吴晓立、朱奇、刘凯、苗书立、赵琮、邱波及蒋大龙合计持有的锐能微100%股份（暂定价格为59,000万元）。其中，交易对价的40%部分由公司以现金方式按照交易对方对锐能微的持股比例分别向交易对方支付；交易对价的60%部分由公司以发行股份的方式按照交易对方对锐能微的持股比例分别向交易对方支付。 2017年第一季度报告 7 / 18 2017年2月8日，公司收到了上海证券交易所《关于对上海贝岭股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案信息披露的问询函》（上证公函【2017】0156号）（以下简称“《问询函》”）。公司积极组织有关各方按照《问询函》的要求落实相关意见，并对本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金交易的相关文