常山药业：2016年第三季度报告全文

河北常山生化药业股份有限公司2016年第三季度报告全文 1 河北常山生化药业股份有限公司 2016年第三季度报告 2016-79 2016年10月 河北常山生化药业股份有限公司2016年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人高树华、主管会计工作负责人王军及会计机构负责人(会计主管人员)王军声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 河北常山生化药业股份有限公司2016年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,101,653,763.70 2,328,271,395.83 33.22% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,173,528,454.38 1,513,541,342.66 43.61% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 296,617,068.99 32.89% 810,154,268.23 25.73% 归属于上市公司股东的净利润（元） 31,561,125.92 19.91% 100,337,502.20 16.51% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 30,155,463.50 24.70% 95,931,620.24 23.28% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 84,283,454.23 166.17% 基本每股收益（元/股） 0.03 0.00% 0.11 22.22% 稀释每股收益（元/股） 0.03 0.00% 0.11 22.22% 加权平均净资产收益率 2.00% 0.16% 6.47% 0.35% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,027,763.89 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -830,441.00 减：所得税影响额 783,631.29 少数股东权益影响额（税后） 7,809.64 合计 4,405,881.96 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 河北常山生化药业股份有限公司2016年第三季度报告全文 4 二、重大风险提示 （一）政策及行业风险 随着医药卫生体制改革的不断推进，基本药物制度、新版GMP、新版GSP的贯彻实施，以及医药政策措施的陆续出台，都给药品生产经营带来一定的影响，同时可能带来行业竞争的新局面。 公司管理层将及时有效地把握国家政策的变化趋势，不断规范内部管理制度、加强对各项行业法律法规的学习，以适应政策需要，最大限度确保公司处于安全的行业环境。 （二）市场竞争加剧风险 在肝素原料药领域，由于该行业市场化程度较高，如果行业内竞争对手取得重大技术突破或行业门槛降低，将削弱公司的现有优势；另一方面由于产品需求相对稳定，除公司外，行业内主要企业目前均有较大的产能扩充计划，随着肝素原料药产能的扩张，将加剧行业的市场竞争激烈程度，如果市场需求情况发生变化或者市场销售拓展不力，将会对公司经营产生不利影响。 我公司是国内少数拥有完整肝素产品产业链、能够同时从事肝素钠原料药和肝素制剂药品研发、生产和销售的龙头企业之一，在国内肝素原料药及肝素制剂领域占有领先地位。为应对市场竞争风险，公司加强自身能力建设，全面提高营销、研发、生产、管理等各方面能力，并结合市场需求及时推出技术含量更高、性能更好的产品，从而避免竞争加剧对公司盈利可能产生的不利影响。 （三）新产品研发风险 药品研发具有一定的研发风险，且越是创新度高的产品，其研发风险也越大，其中创新药研发需经历临床前研究、临床试验、申报注册、获准生产等过程，环节多、开发周期长，容易受到未知因素的影响，较仿制药品研发风险更大。并且公司研发的新产品如果不被市场接受，可能导致公司经营成本上升，将对公司盈利水平和成长能力构成不利影响。 为此，公司采用仿制药研发与创新药研发兼顾的模式，平衡好创新和风险防范的关系，不断完善新药研发项目管理，结合新药研发的特点，根据项目总体策略及风险实质，改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目、现有产品升级改造，并加强与国内外科研机构合作，拓展研发的深度与广度，以尽可能的降低新产品研发带来的风险。 （四）再融资募集资金投向的风险 公司非公开发行股票的募集资金已经到位，投资项目建成投产后，将对公司发展战略的实现、经营规模的扩大和业绩水平的提高产生重大积极影响，虽然公司已为募集资金投资项目进行了详尽的市场调查和可行性分析，但是技术水平和市场情况在不断变化，如果市场环境突变或行业竞争加剧等情况发生，或项目建设过程中由于管理不善等原因导致不能如期实施，将会给项目预期效益的实现带来较大影响。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,137 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 高树华 境内自然人 38.28% 357,874,728 290,176,728 质押 203,094,000 河北常山生化药业股份有限公司2016年第三季度报告全文 5 国投高科技投资有限公司 国有法人 12.56% 117,403,020 河北华旭化工有限公司 境内非国有法人 3.95% 36,930,400 质押 3,290,000 陈曦 境内自然人 3.92% 36,659,888 27,494,914 姬胜利 境内自然人 1.52% 14,250,835 10,748,126 上海兴全睿众－招商银行－兴全睿众常山药业分级特定多客户资产管理计划 其他 1.45% 13,564,543 高会霞 境内自然人 1.27% 11,920,230 中国工商银行股份有限公司－融通医疗保健行业混合型证券投资基金 其他 0.75% 7,000,020 交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金 其他 0.70% 6,574,271 杨晓魁 境内自然人 0.55% 5,180,850 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 国投高科技投资有限公司 117,403,020 人民币普通股 117,403,020 高树华 67,698,000 人民币普通股 67,698,000 河北华旭化工有限公司 36,930,400 人民币普通股 36,930,400 上海兴全睿众－招商银行－兴全睿众常山药业分级特定多客户资产管理计划 13,564,543 人民币普通股 13,564,543 高会霞 11,920,230 人民币普通股 11,920,230 陈曦 9,164,974 人民币普通股 9,164,974 中国工商银行股份有限公司－融通医疗保健行业混合型证券投资基金 7,000,020 人民币普通股 7,000,020 交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金 6,574,271 人民币普通股 6,574,271 杨晓魁 5,180,850 人民币普通股 5,180,850 北京中票国际投资管理有限公司 4,660,222 人民币普通股 4,660,222 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，高会霞系控股股东高树华的女儿，陈曦系河北华旭化工有限公司法定代表人龚九春的侄子，除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东杨晓魁通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有5,180,850股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 河北常山生化药业股份有限公司2016年第三季度报告全文 6 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 高树华 203,094,000 87,082,728 290,176,728 高管锁定203,094,000股；首发后个人类限售股87,082,728股 高管锁定股份任职期间每年解锁其当年所持有公司股份总数的25%；首发后个人类限售股解除限售日期为2019年8月18日 姬胜利 10,748,126 10,748,126 高管锁定 任职期间每年解锁其当年所持有公司股份总数的25% 陈曦 27,494,914 27,494,914 高管锁定 任职期间每年解锁其当年所持有公司股份总数的25% 丁建文 3,614,625 382,500 382,500 3,614,625 高管锁定 股 权 激 励 限 售 股 份382,500股全部转为高管锁定股；高管锁定股份任职期间每年解锁其当年所持有公司股份总数的25% 高晓东 1,147,500 382,500 382,500 1,147,500 高管锁定 股 权 激 励 限 售 股 份382,500股全部转为高管锁定股；高管锁定股份任职期间每年解锁其当年所持有公司股份总数的25% 张威 1,147,500 382,500 382,500 1,147,500 高管锁定 股 权 激 励 限 售 股 份382,500股全部转为高管锁定股；高管锁定股份任职期间每年解锁其当年所持有公司股份总数的25% 刘俭 573,750 382,500 382,500 573,750 高管锁定 股 权 激 励 限 售 股 份382,500股全部转为高管锁定股；高管锁定股份任职期间每年解锁其当年所持有公司股份总数的25% 河北常山生化药业股份有限公司2016年第三季度报告全文 7 张志英 573,750 382,500 382,500 573,750 高管锁定 股 权 激 励 限 售 股 份382,500股全部转为高管锁定股；高管锁定股份任职期间每年解锁其当年所持有公司股份总数的25% 黄国胜 750,092 382,500 382,500 750,092 高管锁定 股 权 激 励 限 售 股 份382,500股全部转为高管锁定股；高管锁定股份任职期间每年解锁其当年所持有公司股份总数的25% 蔡浩 573,750 382,500 382,500 573,750 高管锁定 股 权 激 励 限 售 股 份382,500股全部转为高管锁定股；高管锁定股份任职期间每年解锁其当年所持有公司股份总数的25% 王军 153,000 153,000 114,750 114,750 高管锁定 股 权 激 励 限 售 股 份153,000股全部解锁，其中114,750股转