陇神戎发：2017年第三季度报告全文

甘肃陇神戎发药业股份有限公司2017年第三季度报告全文 1 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2017年第三季度报告 2017-052 2017年10月 甘肃陇神戎发药业股份有限公司2017年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人康海军、主管会计工作负责人张帆及会计机构负责人(会计主管人员)孙立娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司2017年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 780,589,345.85 763,476,182.16 2.24% 归属于上市公司股东的净资产（元） 707,974,176.96 703,736,407.65 0.60% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 62,833,653.03 -4.03% 193,201,840.73 2.30% 归属于上市公司股东的净利润（元） -1,023,895.22 -107.91% 12,893,448.56 -65.68% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -2,108,655.22 -118.15% 8,620,229.97 -75.86% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -30,753,321.93 9,207.41% 基本每股收益（元/股） -0.0034 -105.98% 0.0425 -74.26% 稀释每股收益（元/股） -0.0034 -105.98% 0.0425 -74.26% 加权平均净资产收益率 -0.15% -2.46% 1.83% -5.02% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,129,575.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,388.05 减：所得税影响额 871,744.46 合计 4,273,218.59 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 甘肃陇神戎发药业股份有限公司2017年第三季度报告全文 4 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 28,153 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 西北永新集团有限公司 国有法人 26.10% 79,176,142 79,176,142 质押 39,588,073 甘肃生物产业创业投资基金有限公司 国有法人 7.19% 21,822,577 0 通用技术创业投资有限公司 国有法人 6.19% 18,789,227 0 兰州永新大贸贸易有限责任公司 国有法人 3.83% 11,609,108 11,609,108 质押 11,606,000 东证融通投资管理有限公司 境内非国有法人 2.89% 8,758,113 0 詹显财 境内自然人 2.50% 7,588,864 5,691,648 甘肃省循环经济产业投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.00% 6,066,600 0 张双全 境内自然人 2.00% 6,060,000 0 全国社会保障基金理事会转持二户 国有法人 1.75% 5,300,050 5,014,114 甘肃省新业资产经营有限责任公司 国有法人 1.70% 5,169,710 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 甘肃生物产业创业投资基金有限21,822,577 人民币普通股 21,822,577 甘肃陇神戎发药业股份有限公司2017年第三季度报告全文 5 公司 通用技术创业投资有限公司 18,789,227 人民币普通股 18,789,227 东证融通投资管理有限公司 8,758,113 人民币普通股 8,758,113 甘肃省循环经济产业投资基金合伙企业（有限合伙） 6,066,600 人民币普通股 6,066,600 张双全 6,060,000 人民币普通股 6,060,000 甘肃省新业资产经营有限责任公司 5,169,710 人民币普通股 5,169,710 上海骜梵商务咨询服务有限公司 4,723,900 人民币普通股 4,723,900 兰州天域资产管理有限公司 3,500,000 人民币普通股 3,500,000 上海婳勤商贸有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 缪群 2,695,557 人民币普通股 2,695,557 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东兰州永新大贸贸易有限责任公司为大股东西北永新集团有限公司的全资子公司，除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 上述股东未参与融资融券业务。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 通用技术创业投资有限公司 21,822,577 21,822,577 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 甘肃生物产业创业投资基金有限公司 21,822,577 21,822,577 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 东证融通投资管理有限公司 11,788,063 11,788,063 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 上海瑾婳信息咨10,911,288 10,911,288 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13 甘肃陇神戎发药业股份有限公司2017年第三季度报告全文 6 询服务有限公司 日 甘肃省循环经济产业投资基金合伙企业（有限合伙） 9,100,000 9,100,000 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 上海婳勤商贸有限公司 7,000,000 7,000,000 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 上海骜梵商务咨询服务有限公司 5,455,646 5,455,646 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 甘肃省新业资产经营有限责任公司 5,169,710 5,169,710 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 兰州天域资产管理有限公司 3,500,000 3,500,000 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 杭州睦山农实业投资有限公司 1,750,000 1,750,000 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 甘肃拓普沃尔投资有限责任公司 1,750,000 1,750,000 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 全国社会保障基金理事会转持二户 5,300,050 285,936 0 5,014,114 股份锁定承诺 2019年9月13日 自然人股东 31,344,839 31,344,839 0 0 股份锁定承诺 2017年9月13日 合计 136,714,750 131,700,636 0 5,014,114 -- -- 甘肃陇神戎发药业股份有限公司2017年第三季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）合并资产负债表项目 1、货币资金期末较期初减少90.28%，主要是报告期购买银行理财产品、购建固定资产、支付现金股利、市场推广费用等增加所致。 2、应收票据期末较期初增加9.25倍，主要是报告期公司销售药品收到的银行承兑汇票增加所致。 3、存货期末较期初增加104.18%，主要是上年公司搬迁、新厂GMP认证影响生产，正常库存量不足，报告期补充正常库存量所致。 4、其他流动资产期末较期初增加7.25倍，主要是报告期购买银行理财产品和待摊费用增加所致。 5、投资性房地产期末较期初增加100%，主要是老厂区房屋及土地整体出租，其对应资产核算从“固定资产”科目转为“投资性房地产”科目所致。 6、在建工程期末较期初增加100%，主要是新增项目建设所致。 7、其他非流动资产期末较期初增加129.35%，主要是报告期工程项目预付款项增加所致。 8、应付账款期末较期初增加53.50%，主要是未到付款期的原材料采购款较期初增加所致。 9、应付职工薪酬期末较期初减少51.79%，主要是报告期支付了上年绩效奖所致。 10、其他应付款期末较期初增加2.28倍，主要是报告期末租赁保证金和应付的市场推广费等增加所致。 11、一年内到期的非流动负债期末较期初减少31.93%，主要是1年内摊销的政府补助减少。 12、递延收益期末较期初减少35.4%，主要是报告期政府补助摊销所致。 13、股本期末较期初增加2.5倍，主要是报告期实施了分红送转增加股本所致。 14、资本公积期末较期初减少45.16%，主要是报告期资本公积转增股本所致。 （二）合并利润表项目 1、税金及附加报告期较上年同期增加80.07%，主要是根据财会[2016]22号文规定，报告期房产税、土地使用税、印花税、车船税计入税金及附加科目所致。 2、销售费用报告期较上年同期增加126.50%，主要是报告期市场推广费等增加所致。 3、管理费用报告期较上年同期增加30.94%，主要是折旧费增加所致。 4、财务费用报告期较上年同期增加58.15%，主要是报告期利息收入减少所致。 5、资产减值损失报告期较上年同期增加107.31%，主要是计提应收账款坏账准备增加所致。 6、投资收益报告期较上年同期增加100%，主要是报告期银行理财收益及取得股权投资分红所致。 7、其他收益报告期较上年同期增加100%，主要是根据财会[2017]15号文规定，公司对政府补助收入列报采用未来适用法从“营业外收入”调至“其他收益”所致。 8、营业外收入报告期较上年同期减少99.31%，主要是根据财会[2017]15号文规定，报告期将政府补助收入调整至“其他收益”列报所致。 9、所得税费用报告期较上年同期减少67.95%，主要是报告期利润总额下降影响所致。 （三）合并现金流量表项目 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少92.07倍，主要是报告期销售商品提供劳务收到的现金较上年同期下降，购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司2017年第三季度报告全文 8 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加100.90%，主要是报告期购买银行理财产品和购建固定资产支出较上年同期增加所致。