中鼎股份：2012年第三季度报告全文

安徽中鼎密封件股份有限公司2012年第三季度报告全文 1 2012年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人夏鼎湖、主管会计工作负责人易善兵及会计机构负责人(会计主管人员) 李军华声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产（元） 3,321,653,498.433,045,348,330.809.07%归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,679,003,635.931,382,874,152.8521.41%股本（股） 595,777,562.00595,777,350.000%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.822.3221.41% 2012年7-9月 比上年同期增减（%）2012年1-9月 比上年同期增减（%）营业总收入（元） 785,693,101.569.61%2,426,374,859.14 10.53%归属于上市公司股东的净利润（元） 84,315,842.530.9%290,901,868.29 8.45%经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 29,306,975.06 169.25%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -- -- 0.05 169.25%基本每股收益（元/股） 0.140%0.49 8.89%稀释每股收益（元/股） 0.140%0.49 8.89%加权平均净资产收益率（%） 5.03%-1.29%18.98% -2.86%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 4.49%-1.69%18.15% -3.25%扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 项目 年初至报告期期末金额（元） 说明 非流动资产处置损益 804,792.01越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 安徽中鼎密封件股份有限公司2012年第三季度报告全文 2 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 15,997,264.40计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -305,916.47其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -1,190,365.80所得税影响额 -2,511,719.01 合计 12,794,055.13-- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元） 说明 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 20,113前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 种类 数量 安徽中鼎控股（集团）股份有限公司338,794,543人民币普通股 338,794,543 安徽中鼎密封件股份有限公司2012年第三季度报告全文 3 交通银行－中海优质成长证券投资基金17,443,074人民币普通股 17,443,074中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品12,848,325人民币普通股 12,848,325中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金12,342,141人民币普通股 12,342,141招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选股票型证券投资基金12,071,099人民币普通股 12,071,099中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红11,422,595人民币普通股 11,422,595中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金9,539,833人民币普通股 9,539,833中国工商银行－申万菱信新动力股票型证券投资基金8,000,000人民币普通股 8,000,000中国工商银行－诺安中小盘精选股票型证券投资基金7,834,272人民币普通股 7,834,272中国工商银行－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ6,059,415人民币普通股 6,059,415股东情况的说明 三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 2012年9月30日/本期发生额 2011年12月31日/上年发生额 变动金额、幅度 变动原因说明 变动金额 变动幅度%其他流动资产 - 133,280.14-133,280.14-100.00 待摊费用本期摊销所致 在建工程 106,043,174.04 18,847,262.5287,195,911.52462.64 公司产销量增加，生产规模扩大所致 应付票据 57,397,386.31 43,990,182.9013,407,203.4130.48 本期票据支付货款增加所致 应付职工薪酬 85,047,534.08 135,266,274.30-50,218,740.22-37.13 上年度奖励工资及社会保险费，本期一次性发放和缴纳所致 应付利息 1,147,074.72 708,637.01438,437.7161.87 到期还款付息到款增加所致 一年内到期的非流动负债 83,036,610.00 125,040,720.00-42,004,110.00-33.59 公司本期归还到期的长期借款所致其他流动负债 5,414,250.00-5,414,250.00-100.00 公司套保合约平仓所致 长期借款 5,389,850.00 38,183,454.00-32,793,604.00-85.88 公司本期归还到期的长期借款所致未分配利润 828,200,303.67 537,298,435.38290,901,868.2954.14 公司本期净利润增加所致 经营活动产生的现金流量净额 21,806,975.06 -42,319,884.6264,126,859.68151.53 外销收入增长以现金方式收回的货款增加及原材料价格大幅下降所致投资活动现金流入小计 7,209,826.93 2,091,704.515,118,122.42244.69 本期转让天津天驰股权及处置固定资产所致 投资活动现金流出小计 47,450,959.62-47,450,959.62-100.00 本期无收购子公司股权支出 筹资活动产生的685,156,397.30 992,001,579.22-306,845,181.92-30.93 本期无发行可转债券募集资金所致 安徽中鼎密封件股份有限公司2012年第三季度报告全文 4 现金流入小计 筹资活动产生的现金流出小计 741,749,129.60 636,107,639.85105,641,489.7516.61 本期归还银行借款增加所致 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -67,874.60 -3,591,907.593,524,032.9998.11 本期外汇汇率波动幅度减小所致 （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他 □ 适用 √ 不适用 （三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 （四）对2012年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况:同向大幅上升 业绩预告填写数据类型 □ 确数 √ 区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%） 累计净利润的预计数（万元） 44,400 -- 53,60029,594□ -- √ 增长 □ 下降50% -- 80%基本每股收益（元/股） 0.75 -- 0.90.5□ -- √ 增长 □ 下降50% -- 80%业绩预告的说明 转让控股子公司中鼎泰克50%股权的转让收益计入四季度损益 （五）其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 安徽中鼎密封件股份有限公司2012年第三季度报告全文 5 2、衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） 公司套期保值业务仅限于公司现货库存或项目锁单保值、避险的运作，严禁以套利为目的而进行的任何投机行为，套保头寸控制在现货库存或项目锁单量的合理比例以内。在制定套期保值计划同时制定资金调拨计划，防止由于资金问题造成机会错失或持仓过大导致保证金不足被强行平仓的风险。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 套期保值计划设定止损目标，将损失控制在一定的范围内，防止由于市场出现系统性风险时造成严重损失。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 不适用 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 1、公司使用自有资金利用期货市场开展期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。2、公司已就开展期货套期保值业务的行为建立了健全的组织机构、业务操作流程、审批流程及《安徽中鼎密封件股份有限公司期货保值业务管理办法》。 3、在保证正常生产经营的前提下，公司开展期货套期保值业务仅限于公司生产所需原材料的保值、避险等运作，严禁以逐利为目的而进行的任何投机行为，有利于锁定公司的生产成本，控制经营风险，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上所述，我们认为公司将期货套期保值业务作为平抑价格震荡的有效工具，通过加强内部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展衍生品投资业务是可行的，风险是可以控制的。3、报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 4、报