泛海控股：2020年第三季度报告全文

泛海控股股份有限公司2020年第三季度报告全文 1 泛海控股股份有限公司 2020年第三季度报告 2020年10月 泛海控股股份有限公司2020年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司董事长宋宏谋先生、总裁张博先生、财务总监刘国升先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 泛海控股股份有限公司2020年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因：同一控制下企业合并 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 182,705,672,909.87 177,872,272,471.88 177,874,841,102.15 2.72% 归属于上市公司股东的净资产（元） 20,452,992,451.19 21,473,359,022.72 21,482,531,291.79 -4.79% 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业总收入（元） 3,765,680,604.77 3,126,333,162.15 3,132,433,039.61 20.22% 9,228,753,190.72 8,296,578,741.21 8,313,495,983.71 11. 01% 归属于上市公司股东的净利润（元） -200,490,050.23 756,273,109.33 755,754,094.23 -126. 53% -612,033,419.04 2,493,734,980.56 2,493,078,089.89 -124. 55% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -151,690,451.16 681,918,887.50 681,399,872.40 -122. 26% -569,107,733.46 458,238,950.97 457,582,060.30 -224. 37% 经营活动产生的现金流量净额（元） 934,994,328.80 1,174,374,887.69 1,173,294,063.58 -20.31% 279,038,106.58 2,711,859,490.55 2,710,426,639.14 -89.71% 基本每股收益（元/股） -0.0386 0.1455 0.1454 -126. 53% -0.1178 0.4799 0.4798 -124. 55% 稀释每股收益（元/股） -0.0386 0.1455 0.1454 -126. 53% -0.1178 0.4799 0.4798 -124. 55% 加权平均净资产收益率 -0.94% 3.35% 3.35% 减少4.29个百分点 -2.87% 11. 77% 11. 77% 减少14.64个百分点 泛海控股股份有限公司2020年第三季度报告全文 4 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 5,196,200,656 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.1178 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,085,754.92 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 34,374,631. 74 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益本年累计发生额 -3,524,540. 11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -101,137,948.97 减：所得税影响额 -17,730,301.01 少数股东权益影响额（税后） -7,546,115.83 合计 -42,925,685.58 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 920,591,842.65 公司将战略投资业务作为主要经营业务之一，故非金融类公司投资于债券、股票及其他少数股权投资收益均界定为经常性损益 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 41,738 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国泛海控股境内非国有法人 68.49 3,558,672,908 0 质押 3,303,719,218 泛海控股股份有限公司2020年第三季度报告全文 5 集团有限公司 中国证券金融股份有限公司 国有法人 3.15 163,714,285 0 泛海能源控股股份有限公司 境内非国有法人 2.39 124,000,000 0 质押 124,000,000 黄木顺 自然人 2.11 109,706,300 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1.36 70,500,109 0 建信基金－兴业银行－华鑫信托－华鑫信托·慧智投资52号结构化集合资金信托计划 其他 1.18 61,476,574 0 林芝锦华投资管理有限公司 境内非国有法人 1.18 61,111,111 0 质押 61,111,111 德邦创新资本－渤海银行－中融国际信托有限公司 其他 1.13 58,972,922 0 陈克春 自然人 0.85 44,139,492 0 陈世辉 自然人 0.45 23,632,716 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国泛海控股集团有限公司 3,558,672,908 人民币普通股 3,558,672,908 中国证券金融股份有限公司 163,714,285 人民币普通股 163,714,285 泛海能源控股股份有限公司 124,000,000 人民币普通股 124,000,000 黄木顺 109,706,300 人民币普通股 109,706,300 香港中央结算有限公司 70,500,109 人民币普通股 70,500,109 建信基金－兴业银行－华鑫信托－华鑫信托·慧智投资52号结构化集合资金信托计划 61,476,574 人民币普通股 61,476,574 林芝锦华投资管理有限公司 61,111,111 人民币普通股 61,111,111 德邦创新资本－渤海银行－中融国际信托有限公司 58,972,922 人民币普通股 58,972,922 陈克春 44,139,492 人民币普通股 44,139,492 泛海控股股份有限公司2020年第三季度报告全文 6 陈世辉 23,632,716 人民币普通股 23,632,716 上述股东关联关系或一致行动的说明 1. 中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）、泛海能源控股股份有限公司（以下简称“泛海能源”）同属本公司实际控制人控制的公司； 2. 中国泛海、泛海能源与前10名其他股东及前10名无限售条件股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人； 3. 未知其余无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 1. 公司股东黄木顺除通过普通证券账户持有1,200,000股外，还通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份108,506,300股，合计持有109,706,300股； 2. 公司股东陈克春通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份44,139,492股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表  适用 √ 不适用 泛海控股股份有限公司2020年第三季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020年9月30日 2019年12月31日 同比增减 主要变动原因 长期借款 29,126,370,649.80 21,144,598,643.24 37.75% 系长期借款规模增加 应付债券 11,011,355,296.47 18,268,434,590.75 -39.72% 系偿还应付债券及应付债券转入一年内到期的非流动负债所致 少数股东权益 17,802,661,932.02 11,633,854,453.44 53.02% 主要系公司向战略投资者转让公司控股子公司民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）股份及民生证券引战增资所致 项目 2020年1-9月 2019年1-9月 同期增减 主要变动原因 营业收入 957,977,330.33 1,728,178,976.21 -44.57% 主要系房地产结算收入减少 非保险业务手续费及佣金净收入 2,747,283,757.96 1,710,112,716.57 60.65% 主要系证券投资银行业务收入增加 营业成本 635,313,235.55 909,041,538.69 -30. 11% 主要系房地产结算减少相应成本减少 财务费用 2,969,583,798.56 1,863,941,591.33 59.32% 主要系费用化借款费用增加 投资收益 1,211,755,542.25 4,101,169,077.26 -70.45% 主要系上年同期处置子公司股权产生大额投资收益 公允价值变动收益 776,603,877.94 -116,070,805. 83 769. 08% 主要系金融资产公允价值增加 信用减值损失 -417,268,143. 55 -95,438,853.55 337. 21% 主要系金融子公司对债权投资和融出资金计提的减值损失增加 资产减值损失 -336,986,930. 12 -98,840,499.04 240. 94% 系境外房地产项目计提的减值损失增加 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1. 经公司第十届董事会第二次临时会议、公司第十届董事会第四次临时会议、2020年第八次临时股东大会审议通过，公司控股股东中国泛海及其控股子公司向公司及公司控股子公司提供总额不超过68.50亿元的财务资助，期限不超过1年。截至本报告期末，上述财务资助实际发生额共计14.86亿元。 2. 2020年8月，公司境外附属公司通海投资（旧金山）有限公司（公司境外全资子公司中泛集团有限公司通过其全资子公司泛海控股国际发展有限公司间接持有其100%股权）以2,600万美元的价格，向非关联方O