泛海控股：2014年第三季度报告全文

泛海控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 1 泛海控股股份有限公司 2014年第三季度报告 2014年10月 泛海控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司董事长韩晓生先生、副董事长兼总裁郑东先生、财务总监刘国升先生、资产财务部总经理于海波先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 泛海控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 59,700,718,451.87 40,738,039,058.40 53,753,493,280.62 11.06% 归属于上市公司股东的净资产（元） 8,060,122,765.17 9,236,063,038.44 11,671,691,825.10 -30.94% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 840,630,975.47 -17.71% 2,289,720,572.66 -11.38% 归属于上市公司股东的净利润（元） 104,289,897.88 -46.98% 358,714,278.82 -19.62% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 72,269,538.41 -59.16% 240,017,403.36 -36.54% 经营活动产生的现金流量净额（元） --- --- -691,077,552.98 81.17% 基本每股收益（元/股） 0.0229 -46.99% 0.0787 -19.61% 稀释每股收益（元/股） 0.0229 -46.99% 0.0787 -19.61% 加权平均净资产收益率 1.14% -0.64% 3.29% -1.15% 注： 公司因受让控股股东中国泛海控股集团有限公司、股东泛海能源控股股份有限公司合计持有的民生证券股份有限公司72.999%股权，在报告期内发生同一控制下企业合并，因此对期初数及上年同期数进行追溯调整。 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -393,748.43 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,520,260.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 160,856,151.70 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 92,777.69 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -264,712.33 泛海控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 4 项目 年初至报告期期末金额 说明 减：所得税影响额 192,488.51 少数股东权益影响额（税后） 42,921,364.66 合计 118,696,875.46 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 35,498户 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国泛海控股集团有限公司 境内非国有法人 73.67 3,357,159,952 质押 3,356,315,000 泛海能源控股股份有限公司 境内非国有法人 2.72 124,000,000 质押 120,000,000 中信信托有限责任公司－建苏725 其他 1.88 85,747,158 江苏省国际信托有限责任公司－民生新股自由打资金信托二号 其他 1.82 82,824,790 国元证券股份有限公司约定购回专用账户 其他 1.68 76,730,000 云南国际信托有限公司－云信成长2007-2第五期集合资金信托 其他 1.43 65,144,349 黄木顺 境内自然人 1.08 49,102,716 泛海控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 5 北京国际信托有限公司－银驰16号证券投资资金信托 其他 0.97 44,209,623 原绍彬 境内自然人 0.83 37,895,351 润海投资有限公司 其他 0.45 20,708,988 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国泛海控股集团有限公司 3,357,159,952 人民币普通股 3,357,159,952 泛海能源控股股份有限公司 124,000,000 人民币普通股 124,000,000 中信信托有限责任公司－建苏725 85,747,158 人民币普通股 85,747,158 江苏省国际信托有限责任公司－民生新股自由打资金信托二号 82,824,790 人民币普通股 82,824,790 国元证券股份有限公司约定购回专用账户 76,730,000 人民币普通股 76,730,000 云南国际信托有限公司－云信成长2007-2第五期集合资金信托 65,144,349 人民币普通股 65,144,349 黄木顺 49,102,716 人民币普通股 49,102,716 北京国际信托有限公司－银驰16号证券投资资金信托 44,209,623 人民币普通股 44,209,623 原绍彬 37,895,351 人民币普通股 37,895,351 润海投资有限公司 20,708,988 人民币普通股 20,708,988 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国泛海控股集团有限公司、泛海能源控股股份有限公司同属本公司实际控制人控制的公司。 前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 1、公司股东黄木顺除通过普通证券账户持有6,137,116股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有42,965,600股，实际合计持有49,102,716股。 2、公司股东原绍彬通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有37,895,351股。 3、公司股东润海投资有限公司通过民生证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有20,708,988股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 √ 是 □ 否 公司股东黄木顺与国元证券股份有限公司进行约定购回式证券交易，截止报告期末，涉及股份数量为76,730,000股（该股份数量在报告期内未变动），占公司总股本的1.68%。截止报告期末，黄木顺持有公司股份49,102,716股，占公司总股本 泛海控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 6 的1.08%。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、报告期末前十名公司债券持有人持债情况 报告期末债券持有人总数 741户 前十名“09泛海债”债券持有人情况 公司债券持有人名称 期末持债数量（张） 持有比例（%） 中国平安财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 5,000,000 15.63 中国工商银行股份有限公司－安信宝利分级债券型证券投资基金 1,200,498 3.75 中银保险有限公司－传统保险产品 1,100,000 3.44 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 1,000,000 3.13 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 1,000,000 3.13 中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 898,368 2.81 华夏人寿保险股份有限公司－传统保险产品 800,000 2.50 华宝信托有限责任公司－单一类资金信托R2007ZX104 795,756 2.49 中加基金－北京银行－北京银行股份有限公司 751,130 2.35 东吴证券－中行－东吴财富4号集合资产管理计划 688,725 2.15 泛海控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及主要原因 单位：元 项目 2014年9月30日 2013年12月31日 同比增减 主要变动原因 融出资金 2,561,194,189.49 1,417,499,684.10 80.68% 本期融资融券业务规模扩大 应收账款 480,145,307.31 1,051,912,329.79 -54.36% 本期收回应收售房款 其他应收款 493,443,647.52 288,682,978.76 70.93% 本期末应收往来款增加 预付款项 3,360,595,676.64 2,299,287,935.27 46.16% 本期新增预付股权投资款 买入返售金融资产 89,297,845.00 4,217,125,077.47 -97.88% 本期买入返售业务量减少 可供出售金融资产 1,821,872,235.39 219,647,444.46 729.45% 本期股权投资增加 投资性房地产 1,976,793,012.86 662,450,543.15 198.41% 本期出租物业完工结转至投资性房地产 固定资产净额 550,871,657.34 369,846,917.05 48.95% 本期自用房产完工结转至固定资产 预收款项 1,397,385,307.23 761,903,832.38 83.41% 本期预售售房款增加 卖出回购金融资产款 1,270,592,748.22 5,440,140,279.25 -76.64% 本期卖出回购业务业务量减少 应交税费 619,851,976.22 1,133,223,307.82 -45.30% 本期缴纳税金增加 应付利息 235,080,327.30 105,419,985.79 122.99% 本期末应付利息增加 其他应付款 3,250,681,557.55 1,484,298,401.89 119.00% 本期末应付股权收购款增加 代理买卖证券款 5,426,424,481.14 3,229,136,886.81 68.05% 本期证券市场交易活跃，代理客户资金增加 一年内到期的非流动负债 10,861,800,037.92 5,362,244,469.01 102.56% 本期一年内到期的长期借款增加 其他流动负债 408,461,917.82 - 本期民生证券新发行次级债 应付债券 1,904,199,043.41 - 本期新发行境外美元债券 项目 2014年1-9月 2013年1-9月 同期增减 主要变动原因 利息净收入 162,690,685.71 87,409,295.03 86.13% 本