鼎泰新材：2013年第三季度报告全文

马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文1马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告2013-282013年10月 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文2第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人刘冀鲁、主管会计工作负责人黄学春及会计机构负责人(会计主管人员)黄学春声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文3第二节主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减（%）总资产（元）1,101,814,158.801,038,085,099.616.14%归属于上市公司股东的净资产（元）741,564,016.45711,863,125.654.17%本报告期本报告期比上年同期增减（%）年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减（%）营业收入（元）175,375,566.69-17.52%541,881,121.71-10.9%归属于上市公司股东的净利润（元）12,924,134.031.62%37,483,968.801.67%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）7,970,102.67-23.34%25,183,825.60-13.6%经营活动产生的现金流量净额（元）-----122,572,557.97-1,347.26%基本每股收益（元/股）0.176.25%0.482.13%稀释每股收益（元/股）0.176.25%0.482.13%加权平均净资产收益率（%）1.76%-0.02%5.15%-0.03%非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）26,018.40计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）14,759,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-314,261.69减：所得税影响额2,170,613.51合计12,300,143.20--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文4说明原因□适用√不适用二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位：股报告期末股东总数10,311前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例（%）持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量刘冀鲁境内自然人46.14%35,908,11328,726,491质押5,000,000刘凌云境内自然人9.54%7,428,2355,942,588黄学春境内自然人3.72%2,891,7052,313,364宫为平境内自然人3.5%2,721,0702,720,855唐成宽境内自然人1.8%1,400,5351,360,428吴翠华境内自然人1.09%850,267680,213袁福祥境内自然人1.05%818,267680,214质押510,160谢娬姣境内自然人0.68%532,1170赵明境内自然人0.68%530,588530,588喻琴境内自然人0.68%530,3590前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量刘冀鲁7,181,622人民币普通股7,181,622刘凌云1,485,647人民币普通股1,485,647黄学春578,341人民币普通股578,341谢娬姣532,117人民币普通股532,117喻琴530,359人民币普通股530,359徐宁274,218人民币普通股274,218东方汇理银行268,340人民币普通股268,340梁仕根204,759人民币普通股204,759吴翠华170,054人民币普通股170,054逄筱玲155,000人民币普通股155,000上述股东关联关系或一致行动的说明公司董事长刘冀鲁与公司总经理刘凌云系父女关系；未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。参与融资融券业务股东情况说不适用 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文5明（如有）公司股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文6第三节重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因报告期内，其他应收款与年初相比增幅653.41%，主要系备用金、投标保证金、套保保证金增加且年初基数较小所致；报告期内，存货与年初相比增幅63.58%，主要系经营规模扩大，相应存货周转量增加所致；报告期内，在建工程与年初相比增幅625.07%，主要系技改等工程量增加且年初基数较小所致；报告期内，短期借款与年初相比增幅53.17%，主要系经营规模扩大，相应资金需求增加，银行借款增加所致；报告期内，应付票据与年初相比增幅47.06%，主要系经营规模扩大，相应资金需求增加，开具银行承兑汇票增加所致；报告期内，应付账款与年初相比降幅79.43%，主要系占用供应商款项减少所致报告期内，预收账款与年初相比降幅50.97%，主要系客户预付账款减少所致；报告期内，应交税费与年初相比降幅68.45%，主要系缴纳税金增加所致；报告期内，其他流动负债与年初相比降幅75%，主要系递延收益转营业外收入所致；报告期内，未分配利润与年初相比增幅86.03%，主要系本期利润增加所致；报告期内，财务费用与上年同期相比增幅165.39%，主要系银行借款增加，相应利息支出增加所致；报告期内，资产减值损失与上年同期相比增幅8164.42%，主要系应收账款增加，相应减值准备计提增加且上年同期基数较小所致报告期内，投资收益与上年同期相比增幅127.95%，主要系被投资企业分红所致；报告期内，营业外收入与上年同期相比增幅44.26%，主要系递延收益转营业外收入所致；报告期内，营业外支出与上年同期相比降幅72.73%,主要系赔付款等非经常性支出减少所致；报告期内，经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比降幅1324.26%，主要系由于客户大量使用银行承兑汇票支付货款，致使销售现金收入减少，且本期的银行承兑汇票贴现量减少；另外经营规模扩大，存货周转量相应增加较多等因素，导致当期经营性现金流量负数较大；报告期内，投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比降幅63.44%，主要系投资减少所致；报告期内，筹资活动产生的现金流量净额与上年同期相比增幅172.59%，主要系本期借款增加且还款减少所致。二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明不适用。重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺刘冀鲁、刘凌云、喻琴、宫为平、黄学1、公司发行前全体股东均出具了《关2010年01月15日承诺1、3长期有效；承诺2期限为2010承诺1、3正在履行；承诺2已于2013 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文7春、唐成宽、吴翠华、袁福祥、赵明、史志民、章大林、陆江于避免同业竞争的承诺函》，承诺：自本承诺函出具之日起，不以任何方式直接或间接地从事与股份公司主营业务构成或可能构成竞争的业务，不以任何方式从事或参与生产任何与股份公司产品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务或活动，不损害股份公司和其他股东的合法权益，不在股份公司谋取任何不正当利益。2、公司发行前全体股东均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通年2月5日至2013年2月5日年2月5日履行完毕。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文8和转让。3、刘冀鲁、刘凌云、宫为平、黄学春、唐成宽、吴翠华、袁福祥、赵明、史志民、章大林、陆江还承诺三年锁定期限届满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十；离职以后三年内，不转让其所持有的本公司股份，且三年后每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十。其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行是未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）不适用。四、对2013年度经营业绩的预计2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%）-10%至20%2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）4,300至5,7342012年度归属于上市公司股东的净利润（万元）4,778.52 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文9业绩变动的原因说明主营业务经营业绩稳定，非经常性损益增加等五、证券投资情况证券品种证券代码证券简称最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目股份来源合计0.000--0--0.000.00----证券投资审批董事会公告披露日期证券投资审批股东会公告披露日期持有其他上市公司股权情况的说明□适用√不适用 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文10第四节财务报表一、财务报表1、合并资产负债表编制单位：马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金121,268,117.87124,244,314.34结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据152,224,171.93213,507,520.71应收账款213,636,556.97183,202,131.27预付款项119,158,077.05111,241,036.62应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息59,991.78应收股利其他应收款21,348,802.272,833,636.35买入返售金融资产存货195,473,971.21119,499,742.43一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计823,109,697.30754,588,373.50非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资10,025,000.0010,025,000.00 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2013年第三季度报告全文11投资性房地产固定资产210,775,203.33217,444,390.20在建工程3,125,062.37431,000.00工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产53,251,854.0654,133,832.74开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产1,527,341.741,462,503.17其他非流动资产非流动资产合计278,704,461.50283,496,726.11资产总计1,101,814,158.801,038,085,099.61流动负债：短期借款249,719,638.74163,036,546.16向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据75,000,000.0051,000,000.00应付账款11,562,778.3056,215,811.82预收款项4,602,628.