鼎泰新材：2016年第一季度报告全文

马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文1马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告2016-212016年04月 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文2第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人刘冀鲁、主管会计工作负责人张彦及会计机构负责人(会计主管人员)张彦声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文3第二节主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入（元）139,586,141.59161,929,174.71-13.80%归属于上市公司股东的净利润（元）3,457,202.636,307,807.52-45.19%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）4,038,287.905,801,356.51-30.39%经营活动产生的现金流量净额（元）2,012,948.1823,214,617.24-91.33%基本每股收益（元/股）0.030.08-62.50%稀释每股收益（元/股）0.030.08-62.50%加权平均净资产收益率0.48%0.88%-0.40%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元）829,666,516.55885,411,507.34-6.30%归属于上市公司股东的净资产（元）711,459,370.18708,002,167.550.49%非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明除上述各项之外的其他营业外收入和支出-683,629.73减：所得税影响额-102,544.46合计-581,085.27--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文4二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数6,789报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量刘冀鲁境内自然人42.90%50,082,16937,561,627质押7,500,000中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司境内非国有法人10.93%12,764,7850质押11,748,200刘凌云境内自然人6.16%7,197,3525,398,014宫为平境内自然人2.27%2,654,8281,991,121黄学春境内自然人2.09%2,438,0451,828,534中央汇金资产管理有限责任公司境内非国有法人2.01%2,343,1000唐成宽境内自然人1.42%1,658,9141,244,185吴翠华境内自然人0.79%923,986692,989中国建设银行股份有限公司－华宝兴业事件驱动混合型证券投资基金其他0.70%817,3920李素霞境内自然人0.61%710,0000前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司12,764,785人民币普通股12,764,785刘冀鲁12,520,542人民币普通股12,520,542中央汇金资产管理有限责任公司2,343,100人民币普通股2,343,100刘凌云1,799,338人民币普通股1,799,338中国建设银行股份有限公司－817,392人民币普通股817,392 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文5华宝兴业事件驱动混合型证券投资基金李素霞710,000人民币普通股710,000宫为平663,707人民币普通股663,707黄学春609,511人民币普通股609,511刘建芳543,000人民币普通股543,000吴一文511,700人民币普通股511,700上述股东关联关系或一致行动的说明公司董事长刘冀鲁与公司总经理刘凌云系父女关系，属于一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）前十名无限售条件股东中“李素霞”通过“西南证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股票710,000股；“吴一文”通过“申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户"持有公司股票511,500股，通过普通证券账户持有公司股票200股，合计持有公司股票511,700股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文6第三节重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因√适用□不适用二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用控股股东拟转让股权事项：2016年4月5日公司接到控股股东刘冀鲁先生的通知，刘冀鲁先生正在筹划与本公司相关的重大事项，公司股票于2016年4月5日上午开市起停牌。2016年4月18日，公司获悉控股股东刘冀鲁先生正在筹划转让其持有的部分上市公司股权，公司股票于2016年4月19日开市起继续停牌。目前该事项正在推进过程中，且存在较大不确定性，未来可能对公司产生重大影响。重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引关于筹划重大事项停牌的公告2016年04月05日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）关于筹划重大事项停牌的进展公告2016年04月18日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√适用□不适用 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文7承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺公司全体发起人股东关于避免同业竞争的承诺自本承诺函出具之日起，不以任何方式直接或间接地从事与股份公司主营业务构成或可能构成竞争的业务，不以任何方式从事或参与生产任何与股份公司产品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务或活动，不损害股份公司和其他股东的合法权益，不在股份公司谋取任何不正当利益。2010年01月15日长期有效正常履行中刘冀鲁;刘凌云;宫为平;黄学春;陆江;史志民;唐成宽;吴翠华;袁福祥;章大林;赵明股份限售承诺三年锁定期限届满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十；离职以后三年内，不转让其所持有的2016年01月01日2016-12-31正常履行中 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文8本公司股份，且三年后每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十。股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用四、对2016年1-6月经营业绩的预计2016年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度-50.00%至0.00%2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）693.13至1,386.262015年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元）1,386.26业绩变动的原因说明管理成本、财务成本等增加，导致利润有所下降。五、以公允价值计量的金融资产□适用√不适用六、违规对外担保情况□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文9八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√适用□不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引2016年01月06日实地调研机构巨潮资讯网：2016年1月6日投资者关系活动记录表 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文10第四节财务报表一、财务报表1、合并资产负债表编制单位：马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年03月31日单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金27,282,664.4694,010,542.16结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据51,551,009.9863,864,782.09应收账款203,138,583.71209,655,207.97预付款项101,477,431.7972,484,294.94应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息178,161.87应收股利其他应收款5,613,494.443,147,954.77买入返售金融资产存货153,302,957.32150,772,384.36划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产166,509.01流动资产合计542,366,141.70594,279,837.17非流动资产：发放贷款及垫款 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文11可供出售金融资产10,025,000.0010,025,000.00持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产214,208,508.87218,017,487.75在建工程927,380.70672,380.70工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产50,236,311.3750,529,609.82开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产2,169,443.912,153,461.90其他非流动资产9,733,730.009,733,730.00非流动资产合计287,300,374.85291,131,670.17资产总计829,666,516.55885,411,507.34流动负债：短期借款67,000,000.00向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据48,272,000.0058,288,000.00应付账款26,956,162.1111,531,353.14预收款项5,263,246.555,715,957.34卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬2,007,265.681,934,141.92应交税费25,274,085.9022,462,057.27 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第一季度报告全文12应付利息2,712,971.612,781,066.13应付股利其他应付款1,081,414.521,056,763.99应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债