罗顿发展：2016年第一季度报告

2016年第一季度报告 1 / 20 公司代码：600209 公司简称：罗顿发展 罗顿发展股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年第一季度报告 2 / 20 目录 一、 重要提示 .............................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3 三、 重要事项 .............................................................. 6 四、 附录 .................................................................. 8 2016年第一季度报告 3 / 20 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人高松、主管会计工作负责人余前及会计机构负责人（会计主管人员）徐庆明保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 942,097,747.90 975,784,886.58 -3.45 归属于上市公司股东的净资产 713,180,684.04 721,448,911.52 -1.15 归属于上市公司股东的每股净资产 1.625 1.643 -1.10 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -18,912,057.74 -7,389,550.38 不适用 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.043 -0.017 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 16,783,409.81 10,041,740.01 67.14 归属于上市公司股东的净利润 -6,862,406.46 -5,551,753.48 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -8,545,534.31 -6,111,045.82 不适用 加权平均净资产收益率（%） -0.96 -0.77 不适用 基本每股收益（元/股） -0.016 -0.013 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.016 -0.013 不适用 2016年第一季度报告 4 / 20 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 686,682.21 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 30,071.30 债务重组损益 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,360.59 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） -167,243.94 所得税影响额 1,122,257.69 合计 1,683,127.85 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 41,702 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股 数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 海南罗衡机电工程设备安装有限公司 87,802,438 20.00% 0 质押 87,800,000 境内非国有法人 北京德稻教育投资有限公司 21,950,000 5.00% 0 质押 20,720,000 境内非国有法人 海口金海岸罗顿国际旅业发展有限公司（清算组） 21,329,736 4.86% 0 无 0 境内非国有法人 海口黄金海岸技术产业投资有限公司 13,628,898 3.10% 12,666,174 无 0 境内非国有法人 2016年第一季度报告 5 / 20 海南大宇实业有限公司 4,304,973 0.98% 4,304,973 无 0 境内非国有法人 端木海 3,836,969 0.87% 0 未知 境内自然人 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金 3,309,843 0.75% 0 未知 境内非国有法人 中欧永裕混合型证券投资基金 3,069,950 0.70% 0 未知 境内非国有法人 赵杨 2,350,000 0.54% 0 未知 境内自然人 彭博 2,122,600 0.48% 0 未知 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 海南罗衡机电工程设备安装有限公司 87,802,438 人民币普通股 87,802,438 北京德稻教育投资有限公司 21,950,000 人民币普通股 21,950,000 海口金海岸罗顿国际旅业发展有限公司（清算组） 21,329,736 人民币普通股 21,329,736 端木海 3,836,969 人民币普通股 3,836,969 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金 3,309,843 人民币普通股 3,309,843 中欧永裕混合型证券投资基金 3,069,950 人民币普通股 3,069,950 赵杨 2,350,000 人民币普通股 2,350,000 彭博 2,122,600 人民币普通股 2,122,600 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2,033,601 人民币普通股 2,033,601 诺安研究精选股票型证券投资基金 1,834,075 人民币普通股 1,834,075 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东有两户， 即海南罗衡机电工程设备安装有限公司和北京德稻教育投资有限公司。 （2）前10名股东中法人股股东之间有关联关系，即海南罗衡机电工程设备安装有限公司和北京德稻教育投资有限公司为一致行动人，除此之外，公司未发现流通股股东存在关联关系或一致行动人情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 2016年第一季度报告 6 / 20 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、报告期内预付账款余额较期初增加190.71%，主要原因为预付工程款所致。 2、报告期内划分为持有待售的资产较期初减少100%，主要原因为处置待售房产所致。 3、报告期内其他流动资产较期初减少93.18%，主要原因为理财产品的赎回所致。 4、报告期内应交税费余额较期初减少30.55%，主要原因为缴纳税款所致。 5、报告期内营业收入较上年同期增加67.14%，主要原因为本期处置房产收入所致。 6、报告期内营业成本较上年同期增加54.64%，主要原因为本期处置房产发生成本所致。 7、报告期内投资收益较上年同期减少486.14%，主要原因为本期理财收益较上年减少及对联营企业的投资收益减少所致。 8、报告期内营业外支出较上年同期增加763.73%，主要原因为本期处置固定资产所致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、本公司于2016年1月14日召开第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第九次会议审议通过了《<罗顿发展股份有限公司股票期权激励计划（草案）> 及其摘要》等议案（详见公司临2016-004、005、006号），2016年3月15日上述事项经公司2015年年度股东大会审议通过（详见公司临2016-020号）,2016年3月23日，经公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过，公司向激励对象授予了股票期权。（详见公司临2016-022、023号） 2、公司因正在筹划重大事项，该重大事项可能涉及重大资产重组，经公司申请，公司股票已于2016年2月24日开市起停牌。经与有关各方论证和协商，上述事项对公司构成了重大资产重组。经公司申请，本公司股票自2016年3月9日起预计停牌不超过一个月（详见公司临2016-018号）。由于相关工作尚未完成，交易方案涉及的相关问题仍需进一步商讨、论证和完善，经公司申请，公司股票自2016年4月8日起继续停牌，预计继续停牌时间不超过1个月（详见公司临2016-026号）。停牌期间，公司每5个交易日发布一次进展公告，目前公司及有关各方正在积极推进本次重大资产重组工作，公司与有关各方对重组方案及标的资产涉及的相关事项正在进一步的协商沟通中，公司正按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，推动重大资产重组所涉及的尽职调查、审计、评估和法律等方面工作，中介机构正在开展相关工作。 3、2015年11月8日，公司与北京德稻教育投资有限公司、上海德稻集群文化创意产业（集团） 有限公司、北京德道教育科技有限公司和德稻（上海）资产管理有限公司共同签署了《德稻（上海）资产管理有限公司增资扩股协议》。2015年12月15日，公司与上述四家公司签署了《德稻（上海）资产管理有限公司增资扩股协议之补充协议》，根据上述协议和补充协议，公司将以自有资金对德稻（上海）资产管理有限公司投资5,000万元，占德稻（上海）资产管理有限公司注册资本的比例为47.62%。报告期内，公司对德稻（上海）资产管理有限公司投资1,500万元，截至2016年3月31日，公司实际投资额为5,000万元。 4、本公司控股子公司海南工程公司已与翊谋（上海）人才咨询有限公司签署了房地产买卖合同， 将其位于上海市建筑面积为248.72平方米的商铺以800万元的价格转让给翊谋（上海）人才咨询有限公司。上述事项已经公司第六届董事会第十三次会议审议通过（详见公司临2015-052、 2016年第一季度报告 7 / 20 054号、临2016-012号）。报告期内公司收到上述房屋转让款400万元，截至2016年3月31日，公司已收到上述房屋转让款共计800万元，并办理了房屋产权过户手续。 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 1、本公司控股股东--海南罗衡机电工程设备安装有限公司（以下简称"罗衡机电公司"）自2012年11月28日起承诺：今后将不以任何方式直接或间接参与任何与本公司主营业务构成实质性竞争的业务或活动；如获得的商业机会与本公司主营业务有竞争或可能存在竞争情形的，赋予本公司针对该商业机会的优先选择权或者由本公司收购构成同业竞争的相关业务和资产，以确保本公司全体股东利益不受损害。该承诺正在严格履行中。 2、罗衡机电公司自2013年4月15日起承诺：若本公司参建的北京沙河高教园区住宅一期项目和上海名门世家四期商业广场项目今后在合作经营上出现任何资本金的损失，罗衡机电公司愿意替本公司弥补和承担。该承诺正在严格履行中。 3、罗衡机电公司及其一致行动人自2015年8月25日起承诺：（1）在未来6个月内累计增持本公司股票的比例不低于本公司已发行总股本的0.28%（含0.28%）累计增持比例不超过本公司已发行总股本的 4.86%；（2）在增持计划实施期间及增持计划完成后的6个月内不减持其