晨报：华源节水因股票发行违规收股转公司监管意见函

新三板在线研究中心 研究报告 新三板在线研报 2017.11.23 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报：华源节水因股票发行违规收股转公司监管意见函 今日（2017年11月24日）,2家企业挂牌新三板，总挂牌数达11639家,其中协议转让企业10259家,做市转让企业1380家。申报及待挂牌的企业共551家。 【国联质检因违反广告法等被行政处罚】11月23日，国联质检(837554)发布关于收到行政处罚决定书的公告。公告显示，经西咸工商行政管理局沣东新城分局调查并告知，公司网站发布“国联质检最具影响力的检测机构”的广告宣传内容对外进行宣传，公司未进行严格审核使用上述广告宣传语，违反了《中华人民共和国广告法》第四条“广告不得含有虚假或者引人误解的内容，不得欺骗消费者、误导消费者”的规定、违反了《中华人民共和国广告法》第九条“使用‘最高级’”用语的规定、违反了《中华人民共和国广告法》第二十八条第二款“广告以虚假或者引人误解的内容欺骗消费者、误导消费者的构成虚假广告”的规定。西咸工商行政管理局沣东新城分局鉴于公司违法宣传没有造成较大的社会危害，能主动配合案件调查，具有从轻处罚的情节，符合《行政处罚法》第二十七条关于从轻处罚的决定，根据《中华人民共和国广告法》第五十五条的规定，处罚公司人民币4万元。西咸新区国家税务局沣东新城税务分局斗门税务所对公司进行调查后发现，公司有未按规定取得发票的行为，根据《中华人民共和国发票管理办法》第三十五条的规定，使用简易程序对公司作出处罚1000元的决定。 【华源节水因股票发行违规收股转公司监管意见函】11月23日，华源节水（836024）收到股转公司业务部监管意见函。公告显示，该公司在取得股份登记函前，于2017年9月25日将本次股票发行募集资金6075万元中的136,382.78元用于支付日常生产经营款项，公司于2017年9月25日通过公司其他专户将上述款项归还至募集资金专户，并于2017年9月27日披露了上述事项。 监管处罚 财经编辑： 陈蒙蒙 mengmeng@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 孙若虚 021-64836098 ruoxv@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 公司存在违反《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》第一条第（四）项规定的行为，即“挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”，属于股票发行违规。鉴于上述违规事实和情节，股转公司公司业务部对公司出具监管意见函。 【精典汽车未及时披露大股东变更被出具监管意见函】11月23日，精典汽车（871644）收到股转公司业务部出具的监管意见函。公告显示，2017年9月26日，公司第一大股东发生变化：因原第一大股东杨毫减持100万股股份，四川精典汽车贸易有限公司被动成为公司第一大股东。但公司未在相关事实发生之日起2日内披露第一大股东变更的公告。上述行为违反了《挂牌公司并购重组业务问答(一）》第四条的相关规定。鉴于上述事实，股转公司业务部对公司出具监管意见函。 【精通科技对违规点进行整改 已通过整改验收合格】11月23日，精通科技(832731)发布关于公司行政处罚整改进展情况的公告。 公告显示，2017年10月14日，安吉县公安消防大队对公司进行了检查，发现公司存在几个消防安全违规点（1.远程启泵按钮损坏，消防水泵出水压力不足2.消防车道被占用），涉嫌违反了《中华人民共和国消防法》第二十八条的规定及第十六条第一款第（二）项之规定，提出了责令限期改正通知。安吉县公安消防大队根据《中华人民共和国消防法》第六十条第一款第（一）及（五）项之规定，于2017年10月16日出具了《行政处罚决定书》安公（消）行罚决字【2017】0193号、安公（消）行罚决字【2017】0195号两份文件，分别处以罚金伍仟元整。 【索纳塔子公司因违反水污染防治法被处罚】11月23日，索纳塔(839089)发布关于子公司收到嘉兴市秀洲区环境保护局《行政处罚决定书》的公告。公告显示，2017年8月10日,嘉兴市秀洲区环境保护局执法人员联合嘉兴市环境监测站工作人员、新塍镇环保办工作人员对子公司进行检查、监测，发现生产车间南侧(蒸压釜蒸汽排放口处)的蒸压釜冷凝水蓄水池边上有少量的生产冷凝水直接漏到边上的雨水管,经取样检测：PH值为9.78，化学需氧量浓度为167mg/L，超过了《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表4的污染物最高允许排放浓度(pH值标准为6-9,化学需氧量浓度标准为100mg/L)。2017年8月10日，嘉兴市秀洲区环境保护局执法人员接群众举报后联合嘉兴市环境监测站工作人员、新塍镇环保办工作人员对子公司进行执法检查，监测站工作人员对子公司厂界无组织废气进行监测,测得南厂界臭气浓度为:<10,<10,<10,66(无量纲),超过了《恶臭污染物排放标准》(GB14554-93)表1恶臭污染物厂界标准值(20无量纲)。根据《中华人民共和国水污染防治法》，结合子公司递交的陈述、申辩意见,嘉兴市秀洲区环境保护局认为子公司未经法定排放口排放水污染物的违法行为客观存在，处以52400元的罚款。同时认为认为子公司废气超标排放的违法行为客观存在,并作出12万元的罚款措施。 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -3- 【欣捷高新拟定增2302.05万元 用于补充公司流动资金】11月23日，欣捷高新(836659)发布2017年第一次股票发行方案。方案显示，本次发行的价格为每股人民币15.45元，发行股票数量拟不超过149万股，募集资金总额预计不超过人民币2302.05万元。此次募集资金，主要用于补充公司流动资金，以提升公司整体经营能力和抗风险能力，增强公司的综合竞争力。 【天力锂能实际募资1.44亿元 用于偿还银行贷款等】11月23日，天力锂能(833757)发布2017年第一次股票发行情况报告书。报告书显示，本次股票发行价格为人民币33.00元/股，发行方案确定的发行股票的数量不超过700万股（含700万股），募集资金总额不超过人民币2亿元（含2亿元）。本次实际发行股票的数量为438万股，募集资金总额为14,454万元，符合本次股票发行计划。拟进行本次定向发行股票，募集资金用于偿还银行贷款、支付设备款等，以及补充公司流动资金。 【四川飞亚募资3000万元 部分用于补充流动资金】11月23日，四川飞亚（871520）发布2017年第一次股票发行情况报告书。报告书显示，本次股票发行的价格为人民币2.50元/股，发行的股份总数为人民币普通股1200万股，募集资金为人民币3000万元。本次股票发行新增认购对象为四川飞亚1号定向资管计划。本次发行股份募集的资金扣除发行费用后，主要用于实缴部分公司控股子公司安徽飞亚的注册资本金，该笔资金到位后将用于安徽飞亚的新建厂房、购买机器设备，以及供四川飞亚补充流动资金。 【杭科光电拟定增2400万元 用于补充流动资金】11月23日，杭科光电(834043)发布股票发行方案。方案显示，本次发行股票价格区间为每股人民币6.67元（含）-8元（含），以定向发行的方式发行不超过300万股（含300万股），预计募集资金总额不超过2400万元（含2400万元）。为提高资金使用效率，提升公司经营效益，公司拟将本次股票发行募集资金用于补充流动资金。 【富源智慧股权质押 为融资提供反担保】11月23日，富源智慧（836772）发布股权质押公告。公告显示，该公司股东孙佳质押450万股，占公司总股本31.25%。质押股份用于本公司向无锡农村商业银行申请500万元授信额度之事宜向无锡市新区创友融资担保有限公司提供反担保，质押权人为无锡市新区创友融资担保有限公司，质押权人与质押股东不存在关联关系。 定增动态 股权质押 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 【海南沉香股东股权质押 用于个人融资】11月23日，海南沉香（834155）发布股权质押公告。公告显示，该公司股东沈根其质押4000万股，占公司总股本41.52%。本次股权质押用于股东沈根其个人融资，融资最高额授信为2.13亿元,所得资金作为其个人经营投资使用，不存在结合其他资产或质押物的情况。 【万华金慧股权质押 为融资提供反担保】11月23日，万华金慧（836948）发布股权质押公告。公告显示，该公司股东甘肃万华实业集团有限公司质押1000万股，占公司总股本51.28%。质押股份用于为甘肃慧华九州企业运营管理有限公司融资500万元提供反担保，质权人为甘肃省融资担保集团股份有限公司，质权人与质押股东不存在关联关系。质押股份已在中国结算办理质押登记。 上一个交易日(2017年11月23日)，三板做市指数以995.97点开盘，开盘后震荡回落，临近尾盘小幅拉升最终报收994.53点，下跌1.52点，下跌0.15%，成交1.67亿元。11月23日，新三板出现成交的843只股票当中，成交15989.43万股，共计成交金额65876.96万元，涨2.2%，换手率为0.06%，市盈率为32.03。具体来看，11月23日，新三板成交量千万元以上的股票有16只。其中，证大文化成交达3890万元，居于首位，伊禾农品和中农联合的成交额分别达3360.56万元和3012.50万元。 免责声明 本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究中心不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究中心于本报告发布当日的判断。 在任何情况下，本研究中心不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究中心对本声明条款具有唯一修改权和最终解释权。 新三板在线官微新三板在线官网 交易概况