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AXIA Energia ADR Pfd美股招股说明书(2026-08-07版)

2026-08-07 美股招股说明书 four_king

美国存托凭证（ADR）协议摘要

1. ADR概述

本ADR由AXIA ENERGIA S.A.（一家根据巴西法律组建的公司）发行，代表其无面值的优先C类股份。
ADR由CITIBANK, N.A.作为存托行发行，每份ADS代表一份根据存托协议存入存托行的优先C类股份。
存托协议于2025年12月26日签署，规定了持有人和受益所有人的权利与义务，以及存托行的权利与责任。

2. ADR的转让、组合和拆分

持有人可通过交付ADS给存托行来撤销ADS并提取存托证券。
持有人可转让、组合或拆分ADS，需满足特定条件并支付相关费用。

3. 注册、转让等前提条件

在执行、发行、转让、拆分、组合或撤销任何ADS，或支付任何分配款项，或提取任何存托财产之前，存托行或托管行可能要求支付相关费用、提供身份证明，并遵守相关法律法规。

4. 信息请求的合规性

持有人和受益所有人同意遵守公司根据适用法律、CVM规则和要求以及任何其他证券交易所的规定提出的信息请求。

5. 股份所有权限制

公司根据巴西法律和其公司章程，可能在特定情况下限制股份的转让，以防止单一股东或股东集团直接或间接拥有超过法定限制的股份或投票权。
公司还可能限制或取消超过法定限制的投票权，并强制回购超出限制的股份。

6. 报告义务和监管批准

持有人和受益所有人负责确定并遵守相关报告要求和获得监管批准。

7. 税费责任

持有人和受益所有人负责支付与ADS相关的税费和其他费用，并对由此产生的任何索赔进行赔偿。

8. 存托股份的证明

呈交股份的人、持有人和受益所有人同意提供存托行和托管行要求的身份证明、税务证明和其他信息。

9. ADS费用和收费

协议规定了各种ADS费用，包括发行费、撤销费、现金分配费、股票分配费、其他分配费、存托服务费、注册转让费和ADS转换费。
持有人和受益所有人负责支付ADS费用和收费。

10. ADR的所有权

ADR的所有权可在纽约州法律规定的条件下转让。

11. ADR的有效性

ADR必须满足特定条件才能生效，包括日期、签名、背书和注册。

12. 可获得信息、报告和转让簿的检查

公司已根据Exchange Act的要求提交报告，并已提交Form 15F以终止其证券在Exchange Act下的注册。
存托行应将公司提供的报告和通信提供给持有人检查。

13. 现金和股票股息

存托行将在收到公司关于现金股息或股票股息分配的通知后，建立ADS记录日，并分配股息。

14. 其他分配

存托行将在收到公司关于其他财产分配的通知后，确定分配的合法性和可行性，并分配财产。

15. 赎回

公司在行使赎回权时，存托行将通知持有人，并协助公司赎回存托证券。

16. ADS记录日的确定

存托行将根据公司通知或相关事件确定ADS记录日。

17. 存托证券的投票

存托行将根据持有人提供的投票指示投票。

18. 影响存托证券的变化

存托行将在存托证券发生任何变化时，采取必要措施，包括发行新的ADS、修改存托协议和注册声明。

19. 免责声明

存托行和公司不对任何与存托协议或ADS相关的事件承担责任，除非是由于故意或重大过失造成的。

20. 存托行的辞职和解除

存托行可以辞职，公司可以解除存托行，并任命继任存托行。

21. 修改/补充

存托协议和ADR可由公司和存托行随时修改或补充。

22. 终止

存托行将在收到公司通知后终止存托协议，并分配通知给所有ADS持有人。

23. 对美国证券法的合规性和免责

除非法律规定，否则存托协议或ADR的任何条款不得免除或放弃根据证券法或Exchange Act产生的责任。

24. 第三方受益人/承认

存托协议仅对协议各方及其继任者具有约束力，不赋予任何其他人任何权利或索赔。

25. 适用法律/放弃陪审团审判

存托协议、ADR和ADS受纽约州法律管辖，但股份的权利和义务受巴西法律管辖。
各方放弃任何要求陪审团审判的权利。

AXIA Energia ADR Pfd美股招股说明书(2026-08-07版)

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猜你想问

这份报告主要讲了什么内容？

这份报告详细介绍了AXIA ENERGIA S.A.发行的美国存托凭证（ADR），每份ADS代表其无面值的优先C类股份。报告涵盖了ADR的发行背景、存托协议条款、持有人权利义务、费用结构、股息分配、转让规则以及法律合规性等关键信息，为投资者提供了全面的参考依据。

巴西能源行业发展趋势如何？

巴西能源行业以可再生能源为主，特别是水电和风能占据重要地位。随着全球对清洁能源需求的增长，巴西政府也在积极推动能源结构转型，鼓励私人投资和技术创新。AXIA ENERGIA作为巴西能源领域的参与者，其业务发展将受益于这一行业趋势，但同时也面临市场竞争和政策变化等挑战。

报告重点分析了哪些方面？

报告重点分析了AXIA ENERGIA ADR Pfd的财务状况、业务模式、股权结构以及与美国市场的对接情况。特别关注了存托协议的具体条款，如费用收取、股息分配机制、股份所有权限制等，帮助投资者理解其投资风险和潜在回报。此外，报告还涉及了公司治理和合规性问题。

当前美股市场对这类能源股有何表现？

当前美股市场对能源股的表现受多种因素影响，包括全球能源供需关系、地缘政治风险以及环保政策变化等。AXIA ENERGIA作为一家巴西能源公司，其股价波动可能受到这些宏观因素以及公司自身经营状况的影响。投资者需关注市场动态，结合公司基本面进行综合判断。

投资这类存托凭证有哪些风险需要注意？

投资AXIA ENERGIA ADR Pfd需注意多重风险。首先，汇率波动可能影响投资回报，由于公司总部位于巴西，其财务表现可能受到雷亚尔汇率变动的影响。其次，存托协议中的费用条款可能增加投资成本。此外，巴西能源行业的政策变化、市场竞争以及公司自身的经营风险也可能对投资收益产生不利影响。投资者需仔细阅读存托协议，全面评估潜在风险。