天风证券：2020年第三季度报告

公司代码：601162 天风证券股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）许欣保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 3.2.1拟非公开发行A股股票 公司分别于2020年9月26日和2020年10月15日召开第三届董事会第三十七次会议和2020年第五次临时股东大会审议通过了非公开发行A股股票的相关议案，拟向特定对象非公开发行A股股票。本次拟发行股票规模不超过1,999,790,184股（含），募集资金不超过人民币128亿元（含）。 上述具体内容请参阅公司2020年9月29日及2020年10月16日披露的相关公告。（公告编号：2020-088号、2020-089号、2020-090号及2020-093号）。 3.2.2完成设立资产管理子公司 公司分别于2018年12月17日、2019年1月2日召开第三届董事会第九次会议、2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于申请设立天风证券资产管理子公司并变更公司经营范围的议案》。2020年4月10日，公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准天风证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可〔2020〕517号）。公司分别于2020年8月4日、2020年8月21日召开第三届董事会第三十三次会议、2020年第四次临时股东大会，同意公司为拟设立的全资资产管理子公司天风（上海）证券资产管理有限公司（以下简称“天风资管”）出具担保承诺函，提供最高额度为人民币13.18亿元的净资本担保承诺。2020年8月24日，天风（上海）证券资产管理有限公司工商登记手续已办理完成并领取了营业执照。2020年9月29日，公司完成工商经营范围变更登记和《公司章程》备案，并领取了武汉市工商行政管理局换发的《营业执照》。 上述具体内容请参阅公司2018年12月18日、2019年1月3日、2020年4月11日、2020年8月6日、2020年8月22日、2020年8月26日及2020年9月30日披露的相关公告。（公告编号：2018-011号、2019-001号、2020-038号、2020-071号、2020-073号、2020-078号、2020-079号及2020-092号）。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用