轴研科技：2020年第三季度报告

证券简称：轴研科技 证券代码：002046 洛阳轴研科技股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人朱峰、主管会计工作负责人刘斌及会计机构负责人(会计主管人员)应劭晖声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、货币资金较期初减少46.16%，主要是因为本期进行固定资产投资及偿还贷款。2、应收票据较期初减少52.92%，主要是因为本期应收票据用以结算。3、应收账款较期初增加70.94%，主要是因为公司销售增长以及销售回款具有年中赊销年底回款的特点。4、预付款项较期初增加40.91%，主要是因为本期预付购货款增加。5、应收款项融资较年初减少32.17%，主要是因为本期银行承兑票据用以结算。6、短期借款较期初减少60.54%，主要是因为本期偿还短期借款。7、应付账款较期初增加45.31%，主要是因为本期材料采购和固定资产投资。8、应付职工薪酬较期初减少36.52%，主要是因为上年末计提的奖金在本年发放。9、应交税费同比增加55.77%，主要是因为本年营业收入和应纳税所得额增加。10、一年内到期的非流动负债同比减少65.99%，主要是因为本期支付了融资租赁款项，融资租赁应付款余额减少。11、合同资产和合同负债增加，预收款项减少，主要是公司本年执行新收入准则。12、2019年1-9月，其他收益同比增加37.18%，主要是因为收到政府补助所致。13、2019年1-9月，公允价值变动损益同比减少3866万元，主要因为苏美达股票股价波动所致。15、2019年1-9月，营业外收入同比减少48.91%，主要是本期确认的与日常经营活动无关的政府补助减少所致。16、2019年1-9月，所得税费用同比增加77.32%，主要是本期应纳税所得额增加所致。17、2019年1-9月，经营活动产生的现金流量净额同比增长391.51%，主要是本期销售回款增加所致。18、2019年1-9月，投资活动产生的现金流量净流出同比减少45.74%，主要是本期投资固定资产和购买理财产品减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √适用□不适用 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 募集资金总体使用情况说明： 1.2016年非公开发行股票募集资金。经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3134号文件核准，公司于2016年2月成功向原股东中国机械工业集团有限公司非公开发行股票人民币普通股（A股）13,043,478.00股新股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币8.05元，共计募集人民币10,500.00万元，扣除发行费用人民币426.14万元后，公司实际募集资金净额为人民币10,073.86元。2016年3月23日，公司第五届董事会2016年第五次临时会议审议通过了《关于用募集资金置换前期投入的议案》，同意使用募集资金6,981.86万元置换募投项目前期投入。2016年11月11日，公司2016年第三次临时股东大会审议通过《关于转让高铁轴承相关业务及转让"高速精密重载轴承产业化示范线建设项目"部分资产的议案》，公司将高铁轴承有关业务通过产权交易市场进行公开挂牌交易的方式转移进入中浙高铁轴承有限公司，包括公司2016年非公开发行股票募集资金投资项目--"高速精密重载轴承产业化示范线建设项目"形成的部分设备等。2016年12月30日，公司将转让资产中涉及的募集资金投入部分（3,322.82万元）归还至募集资金专用账户。经公司2018年11月16日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过，终止实施该项目，尚未使用的剩余资金继续按募集资金进行管理，按照有利于公司主业发展的原则，在充分论证后用于新的用途。截至2020年9月30日，公司使用该次募集资金累计为3,713.67元，其中：2020年使用募集资金0万元，募集资金余额6,374.30万元（含募集资金产生的利息）。 2.2018年募集配套资金。经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1795号文核准，公司于2018年1月发行股份61,210,970股，发行价格为8.96元/股，本次共募集配套资金54,845.03万元，扣除发行费用1,366.17万元，实际募集资金净额为53,478.86万元。2018年1月29日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于用募集资金置换前期投入的议案》，同意使用募集资金3,542.52万元置换募投项目前期投入。截至2020年9月30日，公司使用该次募集资金累计为27,727.50万元，募集资金余额29,778.37万元（含募集资金产生的利息）。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表