ST沪科：2020年第三季度报告

公司代码：600608 上海宽频科技股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人雷升逵、主管会计工作负责人刘文鑫及会计机构负责人（会计主管人员）向海英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司与控股股东9500万关联借款的进展情况 公司与控股股东昆明交投签订的金额为2,100万元及7,400万元的借款合同将分别于2020年9月及2020年12月到期，根据公司经营状况，经与控股股东协商，拟在借款到期时对该两笔借款予以展期，利率为人民银行同期贷款基准利率4.35%（不高于公司向金融机构融资的贷款利率），期限1年，经双方协商一致的，可以提前归还或展期。 上述事项已经公司第九届董事会第二十六次会议及2019年年度股东大会审议通过，具体详见公司2020年4月28日及2020年6月30日披露的《关于公司向控股股东借款展期暨关联交易的公告》（公告编号：临2020-015）与《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2020-026）。截止报告期末，公司已与控股股东就到期的2,100万元签订了借款展期合同。 2、公司持有的南京斯威特集团债权转让的进展情况 为彻底解决公司与南京斯威特集团有限公司及其关联公司（以下简称“斯威特集团”）历史遗留的债权债务问题，消除或有负债给公司带来的潜在风险，公司拟公开挂牌转让所持有的斯威特集团全部债权及其他或有债权，同时受让方需通过代偿、收购债权后免除担保责任等方式豁免解除公司以前年度为斯威特集团担保所承担的全部连带担保责任。具体内容详见公司于2020年1月10日在上海交易所网站及上海证券报上披露的《关于公司债权转让的公告》(公告编号：临2020-001)。截至目前，相关债权的国资备案工作尚未结束，公司将在相关工作完成后，及时履行董事会和股东大会（如需）等审批程序并予以披露。公司将根据相关事项进展，及时履行信息披露义务。 3、重大资产重组进展情况 2019年6月3日，公司召开第九届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的预案》等相关议案。公司拟向昆明市交通投资有限责任公司（以下简称“昆明交投”）、云南鸿实企业管理有限公司发行股份购买其合计持有的云南昆交投供应链管理有限公司（以下简称“昆交投供应链”）100%股权，并向昆明交产资本运营有限公司非公开发行股票募集配套资金总额不超过35,000万元（以下简称“本次重大资产重组”或“本次交易”）。本次交易完成后，昆交投供应链将成为公司的全资子公司。 自本次重大资产重组筹划以来，公司与相关各方积极有序地推进本次重组的相关工作。期间，公司先后完成了与本次重大资产重组相关的审计、评估、法律及财务顾问等中介机构的选聘；对标的公司的尽职调查；以2018年12月31日为基准日的审计、评估；重组预案的编制、审议及披露；交易所问询函的回复等工作，并取得了云南省国资委关于本次重大资产重组的预审核意见、昆明市国资委对标的资产评估结果的核准批复。2019年11月29日召开第九届董事会第二十四次会议，审议通过《关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》，同意公司继续推进本次重大资产重组，并根据重组进度对标的公司的审计、评估基准日进行调整。2020年3月30日，公司取得昆明市人民政府国有资产监督管理委员会《关于上海宽频科技股份有限公司重大资产相关事宜的批复》（昆国资复〔2020〕121号），同意以2020年3月31日为基准日组织中介机构开展标的公司审计、评估工作。（详见公司公告，公告编号：临2019-018、临2019-024、临2019-030、临2019-032、临2019-034、临2019-036、临2019-038、临2020-008、临2020-010、临2020-018、临2020-025、临2020-028、临2020-029、临2020-036、临2020-038）。 截至目前，公司正在与相关各方协调、沟通，评估疫情对本次重组项目的影响，对重组进展过程中涉及的问题进行逐项落实，同时准备与本次重组有关的各项材料，但具体工作的完成时间 仍存在不确定性。公司将在相关工作完成后，按要求开展国资核准、审批等相关工作，同时重新履行董事会及股东大会等审议、审批程序。公司将根据本次重大资产重组事项进展情况，按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。 公司将继续协调本次发行股份购买资产事项，后续将涉及重新确定发行价格等方案调整，方案调整的实施进度、具体内容以及本次重大资产重组的审批结果、获准时间均存在较大不确定性。由于公司股价、标的公司未来业绩不确定性等各种因素的影响，本次重大资产重组仍存在被终止或取消的可能性。公司于2019年7月23日披露的《上海宽频科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》的重大事项提示和重大风险提示中对本次重大资产重组可能涉及的有关重大风险因素进行了特别说明，提请投资者认真阅读有关内容，并注意投资风险。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用