国光股份：2021年第一季度报告

四川国光农化股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人颜昌绪、主管会计工作负责人庄万福及会计机构负责人(会计主管人员)杨磊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 单位：元 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 四川国光农化股份有限公司2021年第一季度报告正文 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）关于“国光转债”转股事项 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川国光农化股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可﹝2020 【1343】号）核准，公司于2020年7月27日公开发行可转换公司债券320万张，每张面值100元，发行总额32,000万元。经深圳证券交易所同意，公司32,000万元可转换公司债券于2020年8月19日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“国光转债”，债券代码“128123”。本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2021年2月1日至2026年7月26日。自2021年2月1日至2021年3月31日（即2021年第一季度），“国光转债”因转股减少21,800.00元（218张债券），转股数量为1,583.00股。截至2021年3月31日，“国光转债”剩余可转债金额为319,978,200.00元，剩余债券3,199,782.00张。 前述转股情况详见公司分别于2021年1月27日、2021年4月2日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体的公告。 （二）关于2021年限制性股票激励计划事项 2021年2月24日公司第四届董事会第二十四次（临时）会议、第四届监事会第二十四次（临时）会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定实施2021限制性股票激励计划；2021年3月17日公司2021年第一次临时股东大会同意实施2021限制性股票激励计划；2021年3月22日公司第四届董事会第二十五次（临时）会议、第四届监事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》等议案，向208名激励对象授予548.373万股限制性股票，限制性股票的授予日为2021年3月22日。 本次限制性股票激励计划授予登记的限制性股票已于2021年3月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记（共计548.373万股）。授予登记的限制性股票的上市日期为2021年3月30日。 前述情况详见公司分别于2021年2月25日、2021年3月18日、2021年3月23日、2021年3月29日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体的相关公告。 （三）关于对外投资设立控股子公司事项 公司基于战略规划和经营发展需要，经第四届董事会第二十六次（临时）会议审议通过，公司与四川冠顶农业科技有限公司（以下简称“冠顶农业”）共同投资设立“四川芸领农业技术服务有限公司”（以下简称“芸领农业”），注册资本500万 四川国光农化股份有限公司2021年第一季度报告正文 元人民币，其中，公司出资255万元，占注册资本的51%；冠顶农业出资245万元，占注册资本的49%。芸领农业成立后，成为公司的控股子公司。2021年4月9日四川芸领农业技术服务有限公司完成设立登记。 前述情况详见公司分别于2021年3月26日、2021年4月13日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体的相关公告。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1343号”文核准，公司向社会公众发行面值总额32,000万元可转换公司债券，期限6年。扣除与发行有关的费用人民币786.04万元后，实际募集资金净额为人民币31,213.96万元。 四川国光农化股份有限公司2021年第一季度报告正文 在本次募集资金到位前，公司根据实际生产经营需要，以自筹资金先行投入建设募投项目。经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，截止2020年8月6日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为2,095.92万元，其中年产22，000吨高效、安全环境友好型制剂生产线搬迁技改项目已投资1136.78万元；年产50，000吨水溶肥料（专用肥）生产搬迁技改项目已投资324.02万元；企业技术中心升级改造目已投资635.12万元。募集资金到位后，经2020年8月13日公司第四届董事会第十九次会议审议同意，公司以募集资金2,095.92万元置换上述募集资金项目先期投入的资金。截止2021年3月31日，尚未使用的募集资金以活期、通知存款的形式存放募集资金专用账户，资金用途未发生变化。 截止目前，前述募集资金投资项目已完成了项目备案以及环境评价批复。项目建设用地征地工作正在进行中。 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用 □适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用