广发证券：2021年第一季度报告

证券简称：广发证券 公告编号：2021-021 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人(会计主管人员)王莹女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标（合并报表） 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资期间取得的收益，以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。 本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括股权投资，广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理，上述业务均属于正常经营业务。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 注2：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）； 注3：根据吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）、辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）和中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“中山公用”）提供的信息，截至2021年3月31日，吉林敖东持有公司H股87,124,600股，并通过其全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有公司H股36,868,800股，合计H股123,993,400股，占公司总股本的1.63%；辽宁成大持有公司H股115,300,000股，并通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股1,473,600股，合计H股116,773,600股，占公司总股本的1.53%；中山公用通过其全资子公司公用国际（香港）投资有限公司持有公司H股100,904,000股，占公司总股本的1.32%。截至2021年3月31日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有公司A股和H股占公司总股本的比例分别为18.06%、17.94%、10.34%； 注4：辽宁成大报告期末的持股数量对比2020年12月底增加12,337,000股，主要原因系辽宁成大参与转融通业务； 注5：根据香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）披露易公开披露信息，截至2021年3月31日，持有公司H股类别股份比例在5%及以上的股东（除注3披露内容外）情况如下：2020年1月31日，广发证券股份有限公司工会委员会持有公司H股好仓共272,500,600股，占公司H股股本的16.01%。上述股份均由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有； 注6：报告期末，以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形； 注7：报告期末，以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因（合并报表） 单位：元 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、营业部搬迁情况 截至2021年3月31日，公司共有分公司20家，证券营业部282家，分布于全国31个省、直辖市、自治区。 报告期，公司共有5家证券营业部完成同城搬迁。 2、2021年1月6日，公司2021年第一次临时股东大会选举林传辉先生为公司第十届董事会执行董事。同日，公司召开第十届董事会第十二次会议，选举林传辉先生为公司第十届董事会战略委员会委员。有关详情请见公司于2021年1月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。 3、2021年2月5日，公司全资子公司广发控股（香港）有限公司通过股东会决议，同意为其全资子公司广发全球资本有限公司发行总规模不超过10亿美元（或等值的其他货币）的结构化票据提供履约担保，以保证广发全球资本有限公司将按照票据条款执行票据合约，担保金额为不超过10亿美元（或等值的其他货币）。有关详情请见公司于2021年2月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。 4、2021年3月29日，公司第十届董事会第十三次会议审议通过了《关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担保的议案》,同意公司向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过1.4亿美元的融资性保函（或备用信用证），前述融资性保函（或备用信用证）的期限不超过4年，为公司全资子公司广发期货有限公司的全资子公司广发期货（香港）有限公司旗下全资子公司GF Financial Markets (UK)Limited(广发金融交易（英国）有限公司)向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函（或备用信用证）的金额为限承担担保责任。有关详情请见公司于2021年3月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 不适用 五、募集资金投资项目进展情况 不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 不适用 七、日常经营重大合同 不适用 八、委托理财 不适用 九、违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 不适用 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 2021年1-3月，除公众投资者日常电话沟通外，公司接待调研和参加业绩路演共3次，合计接待投资者约80人次，具体如下表所示：