北方稀土：2020年第一季度报告

股票简称：北方稀土债券简称：17北方01债券简称：17北方02债券简称：20北方01 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2020年第一季度报告正文 二〇二〇年四月二十九日 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人赵殿清、主管会计工作负责人王占成及会计机构负责人（会计主管人员）庄彬保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 报告期内，公司按照公司2017年公开发行公司债券募集说明书（第一期）设定的投资者回售选择权条款，完成了本期公司债券回售，回售总额为1,000万元。回售后，本期公司债券余额为19.9亿元。 报告期内，公司完成了2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）发行上市。债券简称：20北方01；债券代码：163230；期限3年。本期债券募集资金总额5亿元，扣除发行费用后募集资金净额4.9975亿元，票面利率3.27%。经联合信用评级有限公司综合评定，确定公司主体长期信用等级为AAA，评级展望为“稳定”；本期债券信用等级为AAA。 报告期内，公司在中国银行间债券市场发行了2020年度第一期中期票据。债券简称：20北方稀土MTN001；债券代码：102000186；期限3年。本期中期票据发行规模5亿元，扣除发行费用后募集资金净额4.9975亿元，票面利率3.50%。经联合资信评估有限公司综合评定，确定公司主体长期信用等级为AAA，评级展望为“稳定”；本期中期票据信用等级为AAA。 以上事项具体内容详见报告期内公司在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上发布的相关公告。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.3预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用