22nd Century Group Inc 美股招股说明书（2026-05-01版）

该研报正文为一份 prospectus supplement，主要补充和修正了 2026 年 4 月 10 日发布的 prospectus supplement no. 1 中的信息，涉及向 Needham & Company, LLC（销售代理）发售普通股（面值 0.00001 美元）的事宜。本次发售最多不超过 640 万美元的普通股，通过销售代理作为代理人进行。该 prospectus supplement 与 prospectus supplement no. 1 需结合阅读，其中信息以 prospectus supplement no. 1 为基准，但本文件中的信息对 prospectus supplement no. 1 的内容进行了修订或替代。

核心数据：

• 普通股代码：XXII
• 2026 年 4 月 30 日收盘价：1.56 美元/股
• 非关联方持有的普通股市值（截至 2026 年 5 月 1 日）：约 1920 万美元（基于 4,455,649 股，其中 259 股为关联方持有，价格为 2026 年 3 月 2 日的收盘价 4.35 美元/股）
• 根据 Form S-3 的 General Instruction I.B.6，在公共流通股低于 7500 万美元的情况下，任何 12 个月内通过该条款发售的证券价值不得超过公共流通股的 1/3。截至本 prospectus supplement 日期，该公司在过去 12 个月内未通过该条款发售证券。

风险提示： 投资该公司普通股涉及高度风险和不确定性，具体风险因素详见 prospectus supplement no. 1 第 S-6 页的“Risk Factors”部分及其他引用文件。

合规声明： 美国证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或否决这些证券，也未确定本 prospectus supplement 或随附的 prospectus 是否真实或完整。任何相反的陈述均属犯罪行为。

销售代理： Needham & Company

本 prospectus supplement 日期：2026 年 5 月 1 日