Alpha Teknova Inc. 2025年度季度报告

关于前瞻性声明的注意事项 本季度报告10-Q包含前瞻性陈述，这些陈述涉及到重大风险和不确定性。本季度报告10-Q中除了包含历史事实外的所有陈述，包括涉及我们的财务状况、运营结果、计划、目标、未来表现和商业的陈述，都属于前瞻性陈述。在某些情况下，您可以通过词语如“可能”、“将”、“应该”、“预计”、“计划”、“预期”、“可能”、“意图”、“目标”、“预测”、“考虑”、“相信”、“估计”、“预测”、“会”、“潜在”、“可能”、“很可能”或“持续”等，或这些词语的否定或类似表述，来识别前瞻性陈述。季度报告10-Q中的前瞻性陈述可能包括，但不限于以下内容： •••一般经济、市场或商业状况以及我们所在特定行业和市场中的状况商业运营可能影响客户对我们产品的需求我们满足我们公开宣布的指导方针或对我们业务的其他期望的能力。我们的未来财务表现，包括我们的收入、收入成本和运营费用； 我们的盈利增长能力 •••••••••••••••••••••我们的扩大运营和增加产能的能力我们短期和长期对现金的预期使用及我们的资金来源充足性。我们的能力来应对针对我们的主张，减轻我们面临的任何法律程序的不利后果及其优点关于任何针对我们的索赔或诉讼；我们近期损失的历史以及我们继续作为持续运营实体的能力我们的限制应收账款和信用风险敞口的能力我们的未来投资，如有，用于建设额外设施以促进预期增长的部分。我们未来使用资本追求潜在收购，如有，以进一步或加速我们的战略。我们未来使用股权或债务融资来执行我们的商业战略。我们利用各种普遍适用的报告要求中某些豁免的能力上市公司；关于我们作为新兴增长企业符合Jumpstart法案规定期间的期望2012年我们的商业创业法案（JOBS法案）任何大流行、疫情或传染病爆发（包括COVID-19），自然灾害的影响地缘政治动荡、战争（包括乌克兰战争和以色列-哈马斯战争）、恐怖主义、公共卫生问题或其他灾难性事件可能对我们业务以及我们积极应对这些类型事件的能力产生的影响事件我们的未来采用关键会计政策和估计我们的能力，或者说是有效地调整我们在制造工艺方面的生产规模和产能增强。系统响应市场需求市场竞争加剧，来自更多公司进入市场的影响以及更多可用性的影响市场上的先进技术我们招聘和保留关键人员的能力；我们的能力在有利条件下或根本无法获得资本。我们的能力在于生成未来市场细分领域，如分子诊断、合成生物学等领域的收入增长。并且新兴治疗方式；对我们运营的影响，包括材料、劳动力、通货膨胀以及不断上升的利率；我们的使用手头现金来满足当前和未来财务义务的能力，包括资金我们的运营债务偿还需求，和资本支出；我们修订并重新声明公司章程中独家论坛条款的可执行性；我们客户对产品不合格、缺陷和错误的高度敏感性 •我方产品免于遵守美国食品、药品和化妆品法案（FDCA）的可能性；我们的能力在未来确保和维持稳定原料供应；我们的维持一种有助于我们成功的公司文化的能力；•我们产品在广泛市场的销售潜力和在我们目标市场的成功概率或收入机会；•美国及其他国家的监管发展；对收入确认规则及其他因素对我们财务结果的影响；我们获取、维持和实施对我们现有及未来产品（包括保护我们的商业秘密、商标和商号）的知识产权保护的能力；并且•持续与作为上市公司相关的费用。 我们提醒您，上述清单可能不包含本季度10-Q报告中所作出的所有前瞻性陈述。 我们编制本季度报告10-Q中包含的前瞻性陈述，主要是基于我们对未来可能影响我们业务、财务状况、经营成果、前景、商业战略和财务需求的事件和趋势的当前预期和预测。这些前瞻性陈述中描述的事件结果受风险、不确定性、假设和其他因素的影响，这些因素在2025年3月7日提交给美国证券交易委员会的年度报告10-K第一部分第1A项“风险因素”部分以及其他地方有所描述（2024年度报告10-K）。这些风险并非详尽无遗。本季度报告10-Q的其他部分还包括可能对我们的业务和财务表现产生不利影响的额外因素。此外，新的风险和不确定性不时出现，我们无法预测可能影响本季度报告10-Q中前瞻性陈述的所有风险和不确定性。我们不能保证前瞻性陈述中反映的结果、事件和情况将实现或发生，实际结果、事件或情况可能与前瞻性陈述中描述的内容有重大差异。 此外，“我们相信”以及类似表述反映了我们对相关主题的看法和观点。这些陈述基于截至本10-Q季度报告日期我们所拥有的信息，尽管我们相信这些信息构成了此类陈述的合理依据，但这些信息可能有限或不完整，我们的陈述不应被解读为我们已对所有可能的相关信息进行了详尽的调查或审查。这些陈述本身具有不确定性，投资者应谨慎，不要过度依赖这些陈述。 本季度10-Q表报中的前瞻性陈述仅与作出此类声明的日期相关的事件有关。我们不对本季度10-Q表报日期之后的前瞻性声明进行更新，也不对其实际结果或修订后的预期进行调整，除非法律有规定。 除非上下文另有要求，本季度报告中的“Teknova”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们的”等术语指代同一家公司。关于10-Q表格的报告，请参阅Alpha Teknova公司。 财务报表摘要（未经审计）5运营摘要（未经审计）截至2025年3月31日和2024年52025年3月31日和2024年12月31日的精简资产负债表（未经审计）6摘要：截至2025年3月31日和2024年的三个月股东权益表（未经审计）7现金流量表（未经审计）摘要：截至2025年3月31日及2024年8注释：未经审计的简明财务报表9管理层对于财务状况及经营业绩的讨论与分析18关于市场风险的定量和定性披露23控制和程序23 ALPHA TEKNOVA, INC. 简明版营业报表（未经审计）（单位：千，除非注明股票和每股数据） ALPHA TEKNOVA, INC.股东权益摘要报表（单位：千元，除股份数据外）（未经审计） 注意1. 业务性质 Teknova生产发现、开发和商业化新型疗法、疫苗和分子诊断的关键试剂。我们的产品系列包括用于细胞生长和克隆的预灌装培养基板；用于细胞增殖的液体细胞培养基和补充剂；以及用于样本处理、再悬浮和纯化的分子生物学试剂。Teknova为生命科学市场的客户提供支持，包括制药和生物技术公司、合同开发和制造组织、体外诊断连锁店以及学术和政府研究机构，提供目录和定制、定制产品。 Teknova在其加利福尼亚州霍利斯特总部生产产品，并在该地储存原材料、零部件和成品库存。公司直接从霍利斯特的仓库向客户和分销商发货。 注2：列报基础和重要会计政策摘要 会计基础、估计的列报与使用 随附未经审计的简明中期财务报表及相关注释是根据美国公认会计原则（GAAP）和证券交易委员会（SEC）关于中期财务报告的相关规则和规定编制的。根据这些规则和规定，某些通常包含在符合GAAP编制的财务报表中的信息和脚注披露已被简化或省略。 未审计的简化财务报表已按与截至2024年12月31日的经审计年度财务报表一致的基础编制，且根据管理层的观点，反映了呈现上述期间结果所需的所有调整，这些调整仅包括常规循环调整。按照通用会计准则编制财务报表，要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响财务报表日的资产、负债、收入、费用和相关的披露以及报告期间的相关金额。实际结果可能与这些估计不同。 这些未经审计的简明财务报表应与公司经审计的财务报表及相关注释一起阅读，这些报表及注释载于公司于2025年3月7日向美国证券交易委员会（SEC）提交的10-K表格年度报告（2024年度10-K表格）中截止至2024年12月31日。请参阅。“财务报表注释——注释2.重要会计政策概述”，详见公司2024年度报告（10-K表格）中关于公司重要会计政策的完整列表。这些注释中的信息除正常会计期间调整外，未发生变化。 劳动力减少 2024年1月11日，公司进行了约35个职位的裁员，旨在降低运营成本。与裁员相关的离职补偿和其他终止福利，公司发生了130万美元的成本。与裁员相关的成本已计入截至2024年3月31日的季度的一般和管理费用中。 会计发音尚未采用 在2023年12月，财务会计准则委员会（FASB）发布了会计准则更新（ASU）2023-09，所得税（第740个主题）：所得税披露的改进该要求在汇率调整表中披露关于联邦、州和外国所得税的额外信息类别，并在某些类别中如果项目达到定量阈值，提供更多关于调整项目的详细信息。指南还要求披露已支付的所得税，扣除退款后，按联邦（国家）、州和外国税种细分，以及按司法管辖区基于定量阈值细分年度信息。该指南自2024年12月15日之后的财年起生效。公司目前正在评估该标准对公司披露的影响。 在2024年11月，美国财务会计准则委员会（FASB）发布了ASU 2024-03，利润表-综合收益-费用分解披露（子主题220-40）该标准要求在财务报表附注中对特定的费用类别进行分解，并对未单独分解的费用金额进行定性描述。 自2026年12月15日后开始的年度报告期间有效，需进行前瞻性应用，并可选择追溯应用。公司目前正在评估采用这一标准的影响，以确定其对公司披露的影响。 注意3. 分段报告 运营分部是指那些可以提供单独财务信息、并且首席运营决策者（CODM）在决定如何将资源分配给各个分部以及评估业绩时经常审查的实体组成部分。Teknova的CODM是其首席执行官，目前是Stephen Gunstream。Teknova主要通过在美国制造和销售关键试剂来获得收入。Teknova确定其运营在一个报告单位、一个运营分部和一个报告分部，因为CODM会审查用于作出运营决策、分配资源和评估财务绩效的合并财务信息。 CODM评估业绩，并基于运营报表中报告的净亏损来决定如何分配资源和做出运营决策。净亏损也用于监控预算与实际结果。分部资产衡量标准在资产负债表上报告为总资产。根据ASC 280的规定，需披露的收入、费用和资产。段落报告这些内容也包含在随附的财务报表中。详见截至2025年3月31日和2024年的经营状况报表，以及截至2025年3月31日和2024年12月31日的资产负债表。 注意 4. 收入确认 Teknova在公司将承诺的商品或服务控制权转让给客户，并且该转让金额反映公司期望为此类商品或服务获得的对价时，确认销售收入。控制权在客户能够指导商品或服务的使用并从中获益时移交。公司的大多数销售协议包含在控制权转让给客户的时间点履行绩效义务。 Teknova的收入，按产品类别细分如下（单位：千）： 客户占公司收入和应收账款未清余额10%或以上的情况如下： 该公司的分销商客户，而非直接客户，代表了一个高度多元化的客户群体。 供应商 以下列出占公司库存采购和应付账款余额10%以上的供应商： 该公司作为分销商而非直接供应商的供应商，代表了高度多元化的供应商基础。 注意6. 短期持有至到期投资 公司将其多余的现金余额投资于短期美国国债。投资根据购买时的实际情况和事实进行分类。该分类的适当性随后在每个报告日期进行重新评估。截至2025年3月31日，公司既有能力也有意愿持有这些投资至到期，因此将这些投资分类为持有至到期，并按摊销成本入账，该成本近似于公允价值，并在资产负债表上呈报为“短期投资，持有至到期”。公司短期投资的公允价值基于这些投资在活跃市场中的报价（一级）。对这些投资的收入识别记录在经营活动的利息收入中。 备注7. 存货，净 库存包括以下内容（单位：千）： 注意 8. 资产、固定资产、设备，净额 财产、植物和设备组成如下（单位：千）： 注释9. 租赁 公司租赁办公空间、仓库和制造空间以及设备。该公司’租赁协议剩余租赁期限为1年至13年，其中一些租赁协议在公司选择下具有续租和终止选项。延长或终止此类租赁的条款和条件在合理确定将行使的情况下，被视为使用权资产和租赁负债的一部分。公司所有’S租约是经营性租赁。 现金支付给计入租赁负债计量金额为2025年3月31日止三个月的600万美元，以及2024年3月31日止三个月的700万美元计入租赁负债计量金额