Origin Bancorp, Inc.（以下简称“公司”）于2024年9月30日提交了修正案第1号10-Q/A季度报告，原报告于2024年11月6日提交给美国证券交易委员会（SEC）。本次修正主要涉及公司信息披露控制和程序的重新评估，以及财务报告内部控制中重大缺陷的识别。
核心观点与关键数据：
- 公司类型： 公司为非加速报告人，未选择作为新兴成长公司。
- 财务报告内部控制： 管理层（包括CEO和CFO）认定，截至2024年9月30日，公司财务报告内部控制未发生影响或可能严重影响的变化。
- 重大缺陷： 公司在财务报告内部控制中存在重大缺陷，主要涉及员工手动转账能力方面。由于该缺陷，公司的披露控制和程序未能有效执行。
- 披露控制和程序： 管理层重新评估了披露控制和程序的有效性，并得出结论其未能有效执行。
- 主要执行官认证： 公司CEO和CFO已签署并提交了截至2025年2月26日的认证文件，以符合萨班斯-奥克斯利法案第302条和第906条的要求。
- 流通股份数量： 截至2024年10月31日，公司已发行并流通的普通股为31,168,734股，每股面值5.00美元。
研究结论：
公司持续评估并加强财务报告内部控制，已实施一系列措施以识别和缓解前德州银行家疑似的活动。尽管存在重大缺陷，但公司承诺将进一步加强披露控制和程序，并已提交相关文件以符合SEC要求。
附件与提交文件：
- 修正并重述的章程文件（附件3.1）
- 公司于2020年4月28日提交的8-K表格（文件编号：001-38487）
- 修正并重述的章程（附件3.2）
- 样本普通股票证书（附件4.1）
- 注册声明，形式S-1，于2018年4月10日提交（文件编号：333-224225）
- 公司及其子公司长期债务持有者权利的界定工具
- 公司合并资产
- Origin Bancorp, Inc. 综合激励计划（附录A）
- 公司的最终委托声明文件14 A，于2024年3月14日提交（文件编号：001-38487）
- 内联XBRL实例文档
- 交互式数据文件（格式化为内嵌XBRL，并包含在第101号附文中）
签署与授权：
报告由董事长、总裁兼首席执行官德雷克·米尔斯和高级执行官员兼首席财务官威廉·J·华莱士，第四代签署，并已得到相应授权。签署日期为2025年2月26日。
