Streamline Health Solutions Inc 2024 年年度报告

目录 美国证券和交易委员会 华盛顿特区20549 （马克一号) 表格10-Q ☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告 截至2024年10月31日的季度OR ☐根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条提交的过渡报告 从_到_的过渡期 委员会文件编号：000-28132 STREAMLINEHEALTHSOLUTIONS,INC. (其章程中规定的注册人的确切姓名) 特拉华州 (国家或其他司法管辖区公司或组织) 31-1455414 (I.R.S.雇主 标识号) 2400OldMiltonPkwy.,Box1353 Alpharetta,GA30009 (主要行政办公室地址)(邮政编码) (888)997-8732 ’(注册人s电话号码，包括区号) 根据该法第12(B)条注册的证券： 每个班级的标题普通股，每股面值0.01美元 共享 交易符号STRM 注册的每个交易所的名称纳斯达克资本市场 Indicate通过勾选表示是否注册人（1）已在过去12个月中（或注册人被要求提交此类报告的较短期间内）根据《1934年证券交易法》第13节或15(d)节提交了所有需提交的报告？（2）在过去90天内一直受到此类报告提交要求的约束？是☐否☐ 标记是否已在过去12个月（或根据要求提交此类文件的较短期间）内根据规则405（§232.405）的规定，按照《S-T条例》的要求提交了每份互动数据文件。是☐否☐ 标注是否为大型加速报告人、加速报告人、非加速报告人、较小报告公司或新兴成长公司。参见《证券交易法》第12b-2条中对“大型加速报告人”、“加速报告人”、“较小报告公司”和“新兴成长公司”的定义。 大型加速文件管理器非加速文件管理器较小的报告公司新兴成长型公司 如果是一家新兴成长公司，请勾选此处以表示发行人已选择不采用《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则的延长过渡期。☐ 通过复选标记指示注册人是否为空壳公司(如《交易法》规则12b-2所定义)。 截至2024年12月16日，注册人普通股的流通股数量为每股面值0.01美元，为4,273,175股。 目录 TABLEOFCONTENTS 页码第一部分财务信息3 Item1.简明合并财务报表3 2024年10月31日(未经审计)和2024年1月31日的简明合并资产负债表3 三个月和九个月未经审计的简明合并经营报表5 截至2024年10月31日和2023年未经审计的三和九股东权益简明合并报表6 截至2024年10月31日及2023年止9个月未经审计的简明合并现金流量表7 2024年10月31日和2023年未经审计简明合并财务报表附注8 Item2.管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析30 Item3.关于市场风险的定量和定性披露46 Item4.控制和程序46 第二部分。其他信息47Item1.法律诉讼47项目1A。风险因素47 Item2.股权证券的未登记销售和收益的使用49 Item3.高级证券的默认值49Item4.矿山安全披露49 Item5.其他信息49 Item6.展品签名50 51 2 目录 第一部分财务信息 项目1.简明合并财务报表 STREAMLINEHEALTHSOLUTIONS,INC.CONDE NSEDConsolidatedBalanceSheets （四舍五入到最接近的千元，除了份额和每股信息) 10月31日,1月31日, 20242024 资产 (未经审计) 流动资产: 现金和现金等价物 $754,000 $3,190,000 应收账款，扣除59,000美元的信贷损失准备金和$86,000,分别 2,824,000 4,237,000 合同应收款 1,248,000 780,000 预付及其他流动资产 567,000 629,000 流动资产总额 5,393,000 8,836,000 非流动资产： 财产和设备，扣除累计摊销328,000美元和分别$291,000 52,000 88,000 资本化软件开发成本，扣除累计摊销分别为9,368,000美元和7,960,000美元 5,165,000 5,798,000 无形资产，扣除累计摊销5,246,000美元和$4,019,000，分别 10,844,000 12,071,000 商誉 13,276,000 13,276,000 Other 1,236,000 1,666,000 非流动资产总额 30,573,000 32,899,000 总资产 $35,966,000 $41,735,000 见简明合并财务报表附注。 3 目录 STREAMLINEHEALTHSOLUTIONS,INC.CONDENSEDConsolid atedBalanceSheets(Continued) （四舍五入到最接近的千元，除了份额和每股信息) 10月31日,1月31日, 20242024 (未经审计) 负债和股东权益流动负债： 应付账款应计费用 $1,610,0001,518,000 $1,253,0002,023,000 定期贷款的当前部分 2,250,000 1,500,000 递延收入 6,095,000 7,112,000 收购获利负债 377,000 1,794,000 流动负债总额 11,850,000 13,682,000 非流动负债: 定期贷款，扣除当期部分和递延融资成本 5,883,000 7,566,000 信用额度 — 1,500,000 应付票据，扣除递延融资成本 4,129,000 — 递延收入，减去当期部分 190,000 173,000 非流动负债总额 10,202,000 9,239,000 负债总额 22,052,000 22,921,000 承诺和或有事项-附注8股东权益： 已发行和已发行的股份分别为4,265,821股和3,929,446股 43,000 39,000 额外缴纳资本 137,588,000 134,474,000 累积赤字 (123,717,000) (115,699,000) 股东权益总额 13,914,000 18,814,000 负债和股东权益合计 $35,966,000 $41,735,000 普通股，每股面值0.01美元，授权85,000,000股； 见简明合并财务报表附注。 4 目录 STREAMLINEHEALTHSOLUTIONS,INC.UnauditedconsolidatedSTATIONSofOperations （四舍五入到最接近的千元，除了份额和每股信息) 结束三个月 10月31日, 九个月结束 10月31日, 2024 2023 2024 2023 Revenues: 软件即服务 $2,933,000 $3,924,000 $8,734,000 $10,630,000 维护和支持 878,000 1,070,000 2,651,000 3,327,000 专业费用和许可证 608,000 1,139,000 1,841,000 3,278,000 总收入 4,419,000 6,133,000 13,226,000 17,235,000 营业费用: 软件即服务的成本 1,512,000 1,677,000 4,356,000 5,159,000 维护和支持成本 42,000 129,000 127,000 250,000 专业费用和许可证的成本 831,000 1,072,000 2,558,000 3,202,000 销售、一般和管理费用 2,880,000 4,122,000 9,060,000 12,079,000 研究与开发 1,134,000 1,304,000 3,569,000 4,310,000 商誉减值 — 9,813,000 — 9,813,000 长期资产减值 — 963,000 — 963,000 总营业费用 6,399,000 19,080,000 19,670,000 35,776,000 营业损失 (1,980,00) (12,947,00) (6,444,000) (18,541,00) 利息支出 (496,000) (266,000) (1,457,000) (781,000) 估值调整 — 1,182,000 (115,000) 1,905,000 Other — — (2,000) 31,000 所得税前损失 (2,476,000) (12,031,00 0) (8,018,000) (17,386,000) 所得税优惠 — 120,000 — 59,000 (2,476,00 (11,911,00 (17,327,00 净损失 $0) $0) $(8,018,000) $0) 基本和稀释每股收益：每股普通股净亏损-基本和稀释后$(0.61) $(3.15) $(2.01) $(4.61) 普通股加权平均数-基本和稀释4,055,268 3,780,689 3,981,406 3,756,420 其他(费用)收入： 见简明合并财务报表附注。 5 目录 STREAMLINEHEALTHSOLUTIONS,INC.UnauditedConsolidatedStockholders’EQUITY （四舍五入到最接近的千元，除了共享信息) 附加 Total Common 股票 Common累积股东 股票已支付d’ 2024年1月31日余额 3,929,446 $39,000 $134,474,000 (115,699,00 $0)$18,814,000 已发行限制性股票 81,000 1,000 (1,000) —— 限制性股票被没收 (3,224) — — —— 退股 (9,273) — (67,000) —(67,000) 基于股份的薪酬 — — 529,000 —529,000 发行普通股 123,502 1,000 769,000 —770,000 提供费用 — — (4,000) —(4,000) 净损失 — — — (2,739,000)(2,739,000) 2024年4月30日余额 4,121,451 $41,000 $135,700,000 (118,438,00 $0)$17,303,000 (股份) (金额)资本 赤字股权 000 已发行限制性股票 113,769 1,000 (1,000) —— 限制性股票被没收 (18,817) — — —— 退股 (3,452) — (10,000) —(10,000) 基于股份的薪酬 — — 571,000 —571,000 认股权证的无现金行使 7,317 — — —— 权证责任重新分类 — — 837,000 —837,000 净损失 — — — (2,803,000)(2,803,000) (121,241,00 截至2024年7月31日的余额 4,220,268 $ 42,000 $137,097,000 $ 0)$15,898,000 已发行限制性股票 54,801 1,000 (1,000) — — 限制性股票被没收 (8,445) — — — — 退股 (803) — — — — 基于股份的薪酬 — — 492,000 — 492,000 净损失 — — — (2,476,000) (2,476,000) 截至2024年10月31日的余额 4,265,821 $43,000 $137,588,000 (123,717,00$0) $13,914,000 Common Common 附加 累积 Total 股东 股票(股份) 股票(金额) 已支付 资本 d 赤字 ’股权 截至2023年1月31日的余额 3,837,560 $38,000 $132,511,000 $(97,038,000) $35,511,000 已发行限制性股票 79,061 1,000 (1,000) — — 限制性股票被没收 (1,893