律商联讯：2024年上半年把握全球主要制裁名单动态白皮书

把握主要制裁名单动态 2024年1月-6月 把握主要制裁名单动态 目录 简介3什么是制裁活动？4制裁活动概览52024年上半年总体变化7关键制裁活动8各机构动态详解10 欧盟（EU）14 美国海外资产控制办公室（OFAC）19 联合国（UN）11 英国金融制裁执行办公室（OFSI-UK）24结论29 2 把握主要制裁名单动态 简介 办公室（OFSI-UK）的制裁数据。 联为合确国定（政策UN的）趋、势欧和盟变（化E，U）律、商美联国讯海风外险资信产息控（制Le办xi公sN室ex（isO®FRAisCk）S和olu英ti国on金s）融定制期裁分执析行 再是前所未有的，而成为了“新常态”。 .这活四动个表核明心，监我管们机在构20在222年0224月年进上入半的年制的裁广时泛代制不裁 分一析地表缘明政，治乌问克题兰。战中争东并局不势是的引不发稳制定裁加活剧动、的恐唯怖组是织制的裁持监续管威机胁构以需及要普考遍虑存的在问的题侵。犯人权行为也 本欧期盟制、裁美动国态海旨外在资帮产助控全制球办企公业室了（解OF联AC合）国和、英国1月金至融6制月裁（执上行半办年公）室制（裁O活F动SI的-U规K模）、在步20调24和年趋动势态。为在有具效有应挑对战制性裁的合地规缘提政供治了环重境要中指，南制。裁 3 把握主要制裁名单动态 什么是制裁活动？ 全的球措制施裁。活动涉及政府和国际组织为限制与威胁国际和平、安全或侵犯人权的个人、实体或国家的贸易、金融交易和其他形式的接触所采取 资产冻结、旅行禁令、武器禁运和贸易限制等多种形式。 在制全办球公范室围（内OF实AC施）制和裁英的国主金要融参制与裁者执包行括办联公合室国（、O欧FS盟I-、U美K）国。海制外裁资包产括控 制裁具有巨大的经济和政治影响制为裁制裁可以大大限制目标进行国际贸个 后果，例如伤害目标国家的平民。 因过素寻，找包替括代目融标资改和变贸行易为来的源意加愿以、适国应的际能社力会。对制执裁行也制可裁能的产承生诺意以想及不目到标的通 制响裁着可全能球仍政将治是和地贸缘易政。治企格业局必中须的及关时键了工解具制，裁制活裁动政，策避的免持无续意发中展与和受变制化裁影实体包或括个罚人款进、行处贸罚易和往法来律。诉不讼遵，守商制业裁机法会规的可损能失会，导以致及严与重客的户财、务供和应声商誉和损合失作， 伙伴的关系受损。 商和业务合作伙伴，并采取适当的措施降低风险。 制企裁业不必断须演具变有，健新全的制体裁和合个规人计被划列，入包名括单定，期现根有据名制单裁也名在单不筛查断更客新户。、因供此应， 4 把握主要制裁名单动态 制裁活动概览 （OFSI）名单更新次数 联室合（国OF、AC欧）盟和、英美国国金海融外制资裁产执控行制办办公公室 +2,340 受制裁对象净增量 2024年上半年 2023年上半年 对1比20423年上6半年增加+10% 133 对比2023年上半年增加+14% 2,050 + 5 制裁活动概览 各机构2名02单4年更上新半次年数 2024年上半年月更新次数 30 联合国欧盟 16 5 7 7 8 25美国海外资产控制办公室(OFAC) 7 10 5 6 20英国金融制裁执行办公室(OFSI) 11 9 11 12 15 10 4 6 5 55 3223 011 1月2月3月4月5月6月 2024年上半年总体变化 联(合UN国) 欧(EU盟)美国海外资产控制(办OF公A室C) 英国金融制裁执行办(O公FS室I) 9 114 188 6 1782 28 1067 594 0 3 2 0 5001000150020002500 新增修改移除 207 621 3000 关键制裁活动 持续、激烈的制裁活动 •146次名单更新，每个工作日超过1次 202年上半年名单继续快速更新： •名单更新次数相比2023年上半年+10% 制裁目标数量显著增加： •四份名单中净增2,340个目标（增加2,573个，移除233个） •相比2023年上半年净增受制裁对象+13% 制裁项目趋同： 美国海外资产控制办公室（OFAC）目前为止仍然是最活跃的机构 •O英F国AC金贡融献制了裁6执7%行的办受公制室裁-O对F象SI净8%增）量（欧盟24%， •OFAC名单是最不稳定的，上半年的名单更新了47% •OFAC的活动涉及18个制裁计划 制裁仍主要针对俄罗斯 •34%的名单更新包括与俄罗斯制裁有关的变化 •在国4O个FS名I：单4中9%，）77与.4俄%罗的斯净有增关新名单（OFAC：81%，欧盟：78%，英 •于美俄国罗海外斯资、产伊控朗制和办恐公怖室主（义OFAC）、欧盟和英国制裁仍然主要侧重 •欧关盟注和英国金融制裁执行办公室（OFSI）都体现出对人权项目重点 关键制裁活动 其他重要动态 俄罗斯制裁的全球影响： •新人制员裁。对象重点针对制裁规避网络和为俄罗斯利益提供违禁进出口便利的 •O东F亚AC和已中经东制。裁了二十多个帮助制裁规避的第三国，他们来自欧洲、中亚、 和吉尔吉斯共和国各2个。 •欧港盟的第201个4轮、（中最国新大）陆贸及易中制国裁台条湾例地现区适的用10于个多以个及国印家度的、实哈体萨，克包斯括坦中共国和香国 与中东局势有关的制裁： •对施哈制马裁斯。及其支持者和推动者以及无论在何处的代理团体继续实 动了一项新的制裁计划（截至6月30日有14个目标）。 •些新的作制裁全针对人的是制约旦计河西的岸的标以色；而列定OF居AC者则。针欧对盟西和岸O局FS势I将启这 联合国是在全球实施制裁的主要组织之一。联合国安 理会有权对威胁国际和平与安全的国家或个人实施制 裁。联合国现有的15个制裁机制，包括资产冻结、旅 行禁令和武器禁运，“侧重于支持政治解决冲突、核 不扩散和反恐。”1 9 + 受净制变裁化对象数量 增加、修改或移除共计 123 9 个受制裁对象 （联U合N国） 次更新 1.www.un.org/securitycouncil/sanctions/information10 联合国更新： 变化的规模和性质 受制裁对象变化新增 903 80 70 2 602 87 50 40 24 3011 20 修改 移除 更新 10 06 123 1月2月3月4月5月6月 按更联新合次国更数新统计 1 1 14 3 33% 受联净合增国份制额裁对象 67% 恐怖主义朝鲜刚共果和民国主 利比亚索马里/青年党索马里/青年党刚果民主共和国 关键制裁活动：联合国（UN） 马到里20局24势年的上特半别年关，切联。合国制裁名单只更新了9次，联合国的制裁活动仍然有限。联合国新制裁的个人反映了国际社会对刚果民主共和国和索 在五整个个计2划0。24只年新上增半九年个，受联制合裁国对名象单：的更新仅限于 联合国的大部分制裁活动包括更新114个现有制裁目标的信息： •刚和重果返民社主会共进和程国，：并六参名与武严装重组侵织犯高人级权领和导国人际阻人碍道解主除义武法装的、行复为员。 •青动而年被党列（入索制马裁里名）单制。裁：青年党的三名领导人因参与恐怖组织活 •名作单为的定期85审名查个程人序和的实一体部进分行，了对修列改入，伊扩黎展伊了斯针兰对国该/等基人地士组的织封制锁裁 措施。 •对有于记其录他，2增1加个了伊额黎外伊的斯识兰别国信/基息地。组织制裁目标，联合国修改了现 •其他修改涉及朝鲜、利比亚和刚果的制裁计划下的目标。 欧盟是另一家可以实施制裁的重要组织。欧盟成员国 执行欧盟制裁，该政策由欧盟外交和安全政策高级代 负责根据共同外交与安全政策（CFSP）的目标实施和 欧盟制裁可以通过禁运、旅行禁令和资产冻结等限制 表管理。 性措施针对政府、公司、团体或个人。2 受制裁对象数 增加、修改或移除 1689 个受制裁对象 566 欧盟 共计 30 次更新 + 量净变化 （EU） 2.www.eeas.Europa.eu/eeas/european-union-sanctions_en14 欧盟更新： 变化的规模和性质 受制裁对象变化 900 8007 700 600 50055 4004 25 233 3000 1 148 15 12 108 37 200 58 1009 0 6 615 3 235 6 113 41 新增修改 移除 更新 033 1月 2月3月 4月5月6月 按更欧新盟次更数新统计 受净欧增盟制份裁额对象 128 8 2 2 2235 1%1% 6%3%2% 9% 78% 俄罗斯恐怖主义全球人权伊朗 网络摩尔多瓦苏丹叙利亚其他 俄罗斯全球人权其他计划恐怖主义伊朗朝鲜叙利亚 关键制裁活动：欧盟（EU） 与俄罗斯/乌克兰冲突有关的制裁活动 欧盟在2024年上半年额外实施了两项制裁方案： •在对各20种0多金个融个、人贸或易实和体运实输施限了制定措向施制中裁，。针对两项制裁方案 新实体，还为所有600多个现有目标增加了识别信息。 •修20改24了年整6月个，受欧定盟向对部第门1制4项裁制的裁实方体案名的单名，单不进仅行增了加更了新61，个 俄罗斯制裁在欧盟整体制裁活动中的权重： •20%的名单更新（8） •78%的受制裁对象净增量（442） 关键制裁活动：欧盟（EU） 其他主要制裁动态 国家制裁： •对•俄伊罗朗斯：支3次持名者单的更制新裁，：增加9个受制裁对象。制裁的目标是通过采购无人机 斯军方的支持是制裁其中一些人的原因之一。 •支朝持鲜俄：罗1次斯名的单伊更朗新。，增加9个受制裁对象。除其他恶意活动外，对俄罗 专项制裁： •全对象球与人俄权罗：斯5次对名公单民更社新会，和新人增权4维9名护个者人的和系实统体性。镇大压部有分关受。制4月裁1被9占日领，的在约针旦对河巴西勒岸斯的坦极人端的定前居所者未。有的暴力中，欧盟批准了在 •侵苏犯丹人：权2次以名及单阻更碍新提，供增人加道1主2个义受援制助裁的对行象动。，由所于以达采尔取富措尔施暴。力急剧升级、•恐侧重怖于主实义施：针7次对名哈单马更斯新及，其增附加属1团7个体受的制新裁措对施象—。—见新下的文动。态 为的新计划项下的15位个人和实体。 •叙提供利财亚政：支2次持名并单阻更碍新欧，盟增对加叙9利个亚受制制裁裁的对有象效。性制的裁商的业目人标士是。为叙利亚政权 新的制裁项目： •稳摩定尔活多动瓦的：外2次部名行单为更者新。，增加7个受制裁对象。制裁针对的是参与破坏 •持哈、马促斯进和或巴开勒启斯哈坦马伊斯斯和兰巴圣勒战斯组坦织伊：斯2兰02圣4年战实组施织的的针暴对力支行 理和执行美国的制裁。OFAC实施制裁计划，针对 美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)负责管 体和个人。OFAC的制裁措施包括冻结财产、禁止 从事恐怖主义、贩毒和侵犯人权等活动的国家、实 交易和禁止旅行。 2,610 增加、修改或移除 个受制裁对象 美资国产海控外制 受变化制+裁1对象数,量5净75（办OF公A室C） 共计 69 次更新 OFAC更新： 变化的规模和性质 受制裁对象变化 新增 16 1000 80011 60010569 400 11 128 55 12568 修改移除 更新 200 0 511 85 1月 612 2月 125 19 141 3月 59 112 4月 327 5月 505 6月 按更O新FA次C更数新统计 受O净FA增C份制裁额对象 3%3% 4% 4% 8% 9% 2%2%6% 10% 13% 28% 28% 12% 2%1% 6% 11%% -3% 80% 恐怖主义俄乌克罗兰斯/ 伊朗麻醉品网络扩散 俄罗斯恐怖主义伊朗麻醉品 全尼茨球基马格 西岸巴半岛尔干 苏丹朝鲜尼加拉瓜其他 叙利亚朝鲜全球人权其他计划 把握主要制裁名单动态 机构数据详解：美国海外资产控制办公室（OFAC） 与俄罗斯/乌克兰冲突有关的制裁活动 美国海外资产控制办公室（OFAC）充分利用