北京国遥新天地信息技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

创业板投资风险提示：本次股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京国遥新天地信息技术股份有限公司 EarthViewImageCo.,Ltd. （北京市朝阳区安翔北里11号11幢3层301） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次拟公开发行不超过1,666.67万股（最终数量以深圳证券交易所审核通过和中国证监会同意注册为准），发行完成后公开发行股票的总量占发行后总股本的比例不低于25%。本次公开发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 6,666.67万股 保荐人（主承销商） 中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 目录 第一节释义7 第二节概览12 一、重大事项提示12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况14 三、本次发行概况15 四、发行人的主营业务经营情况16 五、发行人符合创业板定位19 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标22 七、发行人选择的具体上市标准23 八、发行人公司治理特殊安排23 九、募集资金用途与未来发展规划23 十、其他对发行人有重大影响的事项24 第三节风险因素25 一、技术风险25 二、经营风险25 三、内控风险27 四、财务风险27 五、法律风险28 六、发行失败风险29 七、募集资金投向风险29 第四节发行人基本情况31 一、发行人基本信息31 二、发行人设立和报告期内的股本和股东变化情况31 三、发行人成立以来重要事件41 四、发行人股权结构42 五、发行人控股和参股公司情况44 六、持有发行人5%以上股份主要股东及实际控制人的情况50 七、发行人特别表决权股份或类似安排的情形57 八、发行人协议控制架构的情形57 九、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为57 十、发行人股本情况57 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介61 十二、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及履行情况67 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况67 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况68 十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持股情况70 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况71 十七、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排73 十八、发行人员工情况74 第五节业务和技术78 一、公司主营业务、主要产品及服务情况78 二、发行人所处行业的基本情况97 三、发行人销售情况和主要客户119 四、发行人采购情况和主要供应商123 五、发行人的主要固定资产和无形资产125 六、公司核心技术和研发情况164 七、发行人境外经营情况185 八、生产经营中涉及环境污染物及处理情况185 第六节财务会计信息与管理层分析186 一、财务报表及审计意见186 二、关键审计事项及与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准190 三、影响收入、成本、费用和利润的主要因素及具有较强预示作用的财务或非财务指标192 四、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况195 五、主要会计政策和会计估计196 六、分部信息236 七、非经常性损益236 八、报告期内执行的主要税收政策、缴纳的主要税种及其法定税率237 九、主要财务指标239 十、经营成果分析240 十一、资产质量分析270 十二、偿债能力、流动性及持续经营能力分析291 十三、报告期内的重大资本性支出及资产业务重组309 十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项309 第七节募集资金运用与未来发展规划310 一、募集资金运用概况310 二、募集资金投资项目的可行性及其与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系312 三、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响317 四、发行人未来发展规划及拟采取的措施318 第八节公司治理与独立性322 一、公司治理存在的缺陷及改进情况322 二、发行人内部控制情况322 三、发行人报告期内违法违规情况324 四、发行人报告期内资金占用和对外担保情况324 五、发行人的独立持续经营能力324 六、同业竞争326 七、关联方、关联关系和关联交易331 第九节投资者保护354 一、发行前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序354 二、发行后的股利分配政策和决策程序以及本次发行前后股利分配政策的差异情况354 三、特别表决权、协议控制架构或类似特殊安排358 第十节其他重要事项359 一、重要合同359 二、对外担保362 三、重大诉讼仲裁事项362 第十一节声明363 第十二节附件372 一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况372 二、与投资者保护相关的承诺377 三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明398 四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明400 五、募集资金具体运用情况402 六、子公司、参股公司简要情况413 七、备查文件413 八、文件查阅时间414 九、文件查阅地址414 第一节释义 在本招股说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 一、一般释义发行人、本公司、公司、股份公司、国遥股份 指 北京国遥新天地信息技术股份有限公司 国遥有限、有限公司 指 北京国遥新天地信息技术有限公司，系发行人前身 志诚天地 指 天津志诚天地科技发展合伙企业（有限合伙），系发行人股东 健翔云天 指 天津健翔云天科技发展合伙企业（有限合伙），系发行人股东 中科院遥感所 指 中国科学院遥感应用研究所，曾为发行人股东 中科院空天院 指 中国科学院空天信息创新研究院 国科光电 指 国科光电科技有限责任公司，系中科院空天院全资子公司，通过志诚天地、健翔云天合计间接持有发行人6.30%股份 中科院条财局 指 中国科学院条件保障与财务局 超图软件 指 北京超图软件股份有限公司及其前身北京超图地理信息技术有限公司，曾为发行人股东 方壶天地 指 北京方壶天地创业中心（有限合伙），曾为发行人股东 浙江国遥 指 浙江国遥地理信息技术有限公司，系发行人子公司 武汉国遥 指 武汉国遥新天地信息技术有限公司，系发行人子公司 天津海景 指 天津海景科技有限公司，系发行人子公司 国遥信通 指 北京国遥信通科技有限公司，系发行人子公司 吉林国遥 指 吉林国遥地理信息技术有限公司，系发行人子公司 四川国遥 指 四川国遥地理信息技术有限公司，系发行人子公司 浙江环球 指 浙江环球星云遥感科技有限公司，系发行人子公司 航天信德 指 航天信德智图（北京）科技有限公司，系浙江环球参股公司 中地信基金 指 中地信地理信息股权投资基金（有限合伙），系发行人作为有限合伙人投资的有限合伙企业 江苏润扬 指 江苏润扬通用航空有限公司，系发行人控股股东及实际控制人吴秋华控制的企业 浙江润扬 指 浙江润扬通用航空有限公司，系发行人控股股东及实际控制人吴秋华控制的企业 德扬航空工业 指 德扬航空工业（江苏）有限公司，系发行人控股股东及实际控制人吴秋华控制的企业 德扬航空控股 指 德扬航空控股（江苏）有限公司，系发行人控股股东及实际控制人吴秋华控制的企业 德扬航空科技 指 德扬航空科技（浙江）有限公司，系发行人控股股东及实际控制人吴秋华控制的企业 镇江科迪亚克 指 镇江科迪亚克飞机制造有限公司，系德扬航空控股全资子公司，发行人控股股东及实际控制人吴秋华控制的企业 北京环球 指 北京环球星云遥感科技有限公司，系发行人控股股东及实际控制人吴秋华曾经控制的企业，已于2021年1月注销 PL公司 指 美国PlanetLabsInc.公司 MDA公司 指 加拿大MacDonaldDettwilerandAssociatesLtd.公司实际控制的子公司MDAGeospacialServicesInc. 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 浙江省发改委 指 浙江省发展和改革委员会 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 保荐人、主承销商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 发行人律师、天元 指 北京市天元律师事务所 发行人会计师、容诚 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 章程、公司章程 指 《北京国遥新天地信息技术股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 为适应本次股票公开发行并在创业板上市而制定的《北京国遥新天地信息技术股份有限公司章程（草案）》，自公司首次公开发行股票并上市之日起生效 本次发行 指 北京国遥新天地信息技术股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并上市 招股说明书 指 北京国遥新天地信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 股东大会 指 北京国遥新天地信息技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京国遥新天地信息技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京国遥新天地信息技术股份有限公司监事会 最近三年、报告期 指 2020年度、2021年度、2022年度 报告期各期末 指 2020年末、2021年末、2022年末 元、万元 指 如无特殊说明，指人民币元、人民币万元 m2 指 平方米 二、专业释义RS 指 RemoteSensing，遥感，是指非接触的、远距离的探测技术。一般指运用传感器/遥感器对物体的电磁波的辐射、反射特性的探测 GIS 指 GeographicInformationSystem，地理信息系统，是指在计算机硬、软件系统支持下，对整个或部分地球表层（包括大气层）空间中的有关地理分布数据进行采集、储存、管理、运 算、分析、显示和描述的技术系统 GNSS 指 GlobalNavigationSatelliteSystem，全球卫星导航系统 CMMI 指 CapabilityMaturityModelIntegration，即软件能力成熟度模型集成（也有称为：软件能力成熟度集成模型），是由美国卡内基梅隆大学的软件工程研究所（SEI）创立的一套专门针对软件产品的质量管理和质量保证标准。CMMI成熟度5级，是CMMI五个层次中的最优化级 北斗系统 指 北斗卫星导航系统，是中国自行研制的全球卫星导航系统 GPS 指 GlobalPositioningSystem，全球定位系统，是利用GPS定位卫星，在全球范围内实时进行定位、导航的系统，是由美国国防部研制建立的一种具有全方位、全天候、全时段、高精度的卫星导航系统 CPU 指 Centr