西藏阜康医疗股份有限公司招股说明书(申报稿)

西藏阜康医疗股份有限公司 TibetFokindMedicalCareCo.,Ltd. （拉萨市林廓北路14号） 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街95号） 二〇二三年二月 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 发行股票类型 境内上市人民币普通股（A股） 发行股数 不超过2,600万股，占本次发行后总股本比例不低于25%，本次发行原股东不公开发售老股，最终以中国证监会同意注册的发行数量为准 每股面值 人民币1元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本 不超过10,400万股 保荐人（主承销商） 国金证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 发行人声明2 发行概况3 目录4 第一节释义8 一、普通术语8 二、专业术语11 第二节概览12 一、重大事项提示12 二、发行人及本次发行的中介机构概况14 三、本次发行概况15 四、发行人主要业务经营情况16 五、发行人板块定位情况17 六、发行人主要财务数据和财务指标17 七、财务报告审计截止日后的经营状况18 八、发行人上市标准18 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项19 十、募集资金运用与未来发展规划19 十一、其他对发行人有重大影响的事项20 第三节风险因素21 一、与发行人相关的风险21 二、与行业相关的风险26 三、其他风险30 第四节发行人基本情况32 一、发行人基本情况32 二、发行人设立、报告期内股本和股东变化、成立以来重要事件及在其他证券市场的上市/挂牌情况33 三、发行人的股权结构40 四、发行人控股、参股公司及分公司情况41 五、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况43 六、发行人有关股本情况46 七、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介62 八、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员与其近亲属持有公司股份情况69 九、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近三年内变动情况69 十、公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的对外投资情况70 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况71 十二、已经实施的股权激励及相关安排72 十三、员工及社会保障情况72 第五节业务与技术86 一、公司主营业务及主要产品86 二、公司所处行业基本情况94 三、公司的行业竞争地位124 四、公司社会责任136 五、公司销售情况和主要客户139 六、公司采购情况及主要供应商164 七、公司的主要固定资产、无形资产172 八、公司房屋租赁情况184 九、公司拥有的资质情况199 十、公司拥有的特许经营权208 十一、公司环境保护执行情况209 十二、公司的技术与研发情况213 十三、公司境外经营情况215 第六节财务会计信息与管理层分析216 一、公司报告期内财务报表216 二、审计意见类型、关键审计事项220 三、财务报表编制基础、合并财务报表范围及变化情况222 四、主要会计政策和会计估计223 五、公司报告期内非经常性损益情况229 六、缴纳的主要税种的税收政策230 七、公司报告期内的主要财务指标231 八、分部信息233 九、经营成果分析233 十、资产质量分析264 十一、偿债能力、流动性与持续经营能力分析277 十二、资产负债表日后事项、或有事项和其他重要事项289 十三、盈利预测披露情况289 第七节募集资金运用与未来发展规划290 一、本次募集资金运用概况290 二、本次募集资金对公司主营业务发展的贡献、对公司未来经营战略的影响 ............................................................................................................................291 三、未来发展规划297 第八节公司治理与独立性300 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况300 二、发行人内部控制制度情况300 三、公司报告期内违法、违规情况304 四、关联方资金占用及对外担保情况307 五、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力308 六、同业竞争312 七、关联方及关联交易323 第九节投资者保护341 一、本次发行完成前滚存未分配利润的分配安排341 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况341 三、发行人不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排，不存在尚未盈利或累计未弥补亏损的情况341 第十节其他重要事项342 一、重要合同342 二、对外担保事项346 三、发行人诉讼或仲裁事项346 四、发行人的控股股东或实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及的重大诉讼或仲裁事项348 五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况 ............................................................................................................................348 第十一节声明349 一、发行人及全体董事、监事及高级管理人员声明349 二、发行人控股股东、实际控制人声明351 三、保荐人（主承销商）声明352 四、发行人律师声明354 五、会计师事务所声明355 六、验资机构声明356 七、验资复核机构声明357 八、资产评估机构声明358 第十二节附件360 一、备查文件360 二、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况360 三、与投资者保护相关的承诺365 四、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项382 五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘制度的建立健全及运行情况说明385 六、董事会专门委员会的设置情况387 七、募集资金具体运用情况388 八、子公司、参股公司简要情况394 九、附件查阅时间、地点398 第一节释义 在本招股说明书中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义： 一、普通术语 公司、发行人、股份公司、阜康医疗 指 西藏阜康医疗股份有限公司，系由西藏阜康医院有限公司整体变更设立 阜康有限 指 西藏阜康医院有限公司，发行人前身 阜康发展 指 西藏阜康医药发展有限公司，发行人控股股东 阜康妇儿 指 西藏阜康医院妇产儿童分院有限公司（曾用名：西藏阜康妇产儿童医院有限公司），原发行人全资子公司，已被发行人吸收合并并完成工商注销 阜康心脑 指 西藏阜康医疗股份有限公司心脑血管分院，原发行人分公司，已由发行人整体承接其资产、负债、业务、人员，并完成工商注销 阜康体检 指 西藏阜康医疗股份有限公司健康体检中心，原发行人分公司，已由发行人整体承接其资产、负债、业务、人员，并完成工商注销 阜康医院 指 发行人运营的医疗机构，机构名称：西藏阜康医院；执业许可证号540102919032200001，执业地址：拉萨市林廓路14号（院区一）、娘热路20号（院区二）、罗布林卡路20号（院区三）、仙足岛（院区四） 康城肿瘤医院 指 发行人控股子公司西藏康城运营的医疗机构，机构名称：西藏康城肿瘤医院（四川省肿瘤医院拉萨分院）；执业许可证号490113540102219635-205，执业地址：教育城勤学路1号 阜康妇儿分院 指 阜康妇儿运营的医疗机构，机构名称：西藏阜康医院妇产儿童分院；执业许可证号540102618032200088，其人员、资产、业务已整体并入阜康医院 阜康心脑血管分院 指 阜康心脑运营的医疗机构，机构名称：西藏阜康医院心脑血管分院；执业许可证号490113540102219635-165，其人员、资产、业务已整体并入阜康医院 阜康体检中心 指 阜康体检运营的医疗机构，机构名称：西藏阜康医院健康体检中心；执业许可证号490113540102219635-164，其人员、资产、业务已整体并入阜康医院 阜康健康 指 西藏阜康健康管理有限公司，发行人全资子公司 医药超市 指 西藏阜康健康管理有限公司医药超市，发行人全资子公司之分公司 拉萨大药房 指 西藏阜康健康管理有限公司拉萨大药房，发行人全资子公司之分公司 阜康大药房 指 西藏阜康健康管理有限公司阜康大药房，发行人全资子公司之分公司 第五分公司 指 西藏阜康健康管理有限公司第五分公司，发行人全资子公司之分公司 第六分公司 指 西藏阜康健康管理有限公司第六分公司，发行人全资子公司之分公司 第七分公司 指 西藏阜康健康管理有限公司第七分公司，发行人全资子公司之分公司 第八分公司 指 西藏阜康健康管理有限公司第八分公司，发行人全资子公司之分公司 第九分公司 指 西藏阜康健康管理有限公司第九分公司，发行人全资子公司之分公司 第十分公司 指 西藏阜康健康管理有限公司第十分公司，发行人全资子公司之分公司 第十一分公司 指 西藏阜康健康管理有限公司第十一分公司，发行人全资子公司之分公司 第十二分公司 指 西藏阜康健康管理有限公司第十二分公司，发行人全资子公司之分公司 风铃云信息 指 四川风铃云信息科技有限公司，发行人全资子公司 风铃云健康 指 成都风铃云健康咨询有限公司，原发行人全资子公司，已转让 风铃诊所 指 成都武侯风铃诊所有限公司，风铃云健康全资子公司，已转让 阜康康复 指 西藏阜康康复医院有限公司，原发行人控股子公司，已转让。转让后更名为“西藏玉拓康复医院管理有限公司” 西藏康城 指 西藏康城医疗管理有限公司，发行人控股子公司 阜康母婴 指 西藏阜康母婴护理中心有限公司，发行人全资子公司 中心医院 指 西藏阜康中心医院有限公司，发行人全资子公司，设立后未实际运营，已完成工商注销 瑞孚阜康 指 西藏瑞孚阜康医疗科技有限公司，发行人参股公司 藏康医院 指 日喀则市藏康医院有限公司，发行人参股公司 中金佳泰 指 中金佳泰贰期（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行人股东 明德投资 指 宁波梅山保税港区明德投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 丰川弘博 指 宁波梅山保税港区丰川弘博投资管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 领慧投资 指 宁波梅山保税港区领慧投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 锦欣投资 指 成都锦欣医疗投资管理集团有限公司，发行人股东 宁波信阜 指 宁波信阜企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 股东大会 指 发行人股东大会 董事会 指 发行人董事会 监事会 指 发行人监事会 公司章程 指 发行人章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 企业会计准则 指 财政部修订后的《企业会计准则—基本准则》及财政部（财会[2006]33号文）印发的《企业会计准则第1号—存货》等38项具体准则 报告期、最近三年一期 指 2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-9月的会计期间 本次发行 指 公司本次向社会公开发行不超过2,600万股A股的行为 保荐人/保荐机构、主承销商 指 国金证券股份有限公司 发行人律师 指 北京国枫律师事务所 发行人会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 国务院 指 中华人民共和国国务院