国金证券：国金证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600109证券简称：国金证券 国金证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 1,614,824,671.95 -5.10 4,291,228,618.93 -14.66 归属于上市公司股东的净利润 438,769,499.06 21.34 893,645,996.94 -27.70 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 397,037,186.28 11.25 847,444,897.43 -28.35 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 17,353,432,336.11 不适用 基本每股收益（元/股） 0.119 22.68 0.242 -27.11 稀释每股收益（元/股） 0.119 22.68 0.242 -27.11 加权平均净资产收益率（%） 1.33 增加0.2 个百分点 2.72 减少1.18 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 109,868,769,054.95 117,032,405,038.93 -6.12 归属于上市公司股东的所有者权益 32,910,758,061.91 32,566,113,424.51 1.06 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 核心净资本 24,679,855,823.98 24,522,809,558.11 附属净资本净资本 24,679,855,823.98 24,522,809,558.11 净资产 31,946,614,060.81 31,687,641,021.82 各项风险资本准备之和 4,143,712,584.60 6,592,382,626.72 表内外资产总额 82,864,733,210.26 98,874,165,037.64 风险覆盖率（%） 595.60 371.99 资本杠杆率（%） 30.63 25.60 流动性覆盖率（%） 243.59 254.58 净稳定资金率（%） 162.64 139.10 净资本/净资产（%） 77.25 77.39 净资本/负债（%） 59.68 42.19 净资产/负债（%） 77.25 54.52 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 6.14 7.16 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 120.33 169.81 融资(含融券)的金额/净资本（%） 106.34 121.79 注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 2,781,116.99 1,858,580.17 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国 55,711,438.73 58,898,537.13 财政扶持及奖励款 家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,776,322.95 -4,220,878.28 其他符合非经常性损益定义的损益项目 5,066,601.17 减：所得税影响额 14,030,749.56 15,435,179.60 少数股东权益影响额（税后） -46,829.57 -33,438.92 合计 41,732,312.78 46,201,099.51 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 为交易目的而持有的金融资产减少导致现金流入同比增加,代理买卖证券收到的现金净额同比增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 148,625 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 长沙涌金（集团）有限公司 境内非国有法人 547,075,232 14.74 0 无 - 成都产业资本控股集团有限公司 国有法人 364,619,975 9.82 364,619,975 无 - 涌金投资控股有限公司 境内非国有法人 249,256,738 6.71 0 无 - 成都交子金融控股集团有限公司 国有法人 197,182,660 5.31 148,382,563 无 - 山东通汇资本投资集团有限公司 国有法人 140,582,700 3.79 0 无 - 香港中央结算有限公司 其他 65,733,134 1.77 0 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 48,307,657 1.30 0 无 - 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 45,731,000 1.23 0 无 - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 36,211,921 0.98 0 无 - 李怡名 境内自然 人 27,687,536 0.75 0 无 - 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 长沙涌金（集团）有限公司 547,075,232 人民币普通股 547,075,232 涌金投资控股有限公司 249,256,738 人民币普通股 249,256,738 山东通汇资本投资集团有限公司 140,582,700 人民币普通股 140,582,700 香港中央结算有限公司 65,733,134 人民币普通股 65,733,134 成都交子金融控股集团有限公司 48,800,097 人民币普通股 48,800,097 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 48,307,657 人民币普通股 48,307,657 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 45,731,000 人民币普通股 45,731,000 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 36,211,921 人民币普通股 36,211,921 李怡名 27,687,536 人民币普通股 27,687,536 武连章 23,719,000 人民币普通股 23,719,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。2、成都交子金融控股集团有限公司与公司股东成都鼎立资产经营管理有限公司及成都鼎立三实企业管理有限公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。3、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 详见下表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且 尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 55,212,144 1.48 1,392,600 0.0374 48,307,657 1.30 0 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 14,204,000 0.38 4,223,800 0.3814 45,731,000 1.23 0 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指 37,847,963 1.02 208,900 0.0056 36,211,921 0.98 0 0 数证券投资基金 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用□不适用 单位:股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 股东名称（全称） 本报告期新增/退出 期末转融通出借股份 且尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账户持股以及 转融通出借尚未归还的股份数量 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例（%） 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 新增 0 0 45,731,000 1.23 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、债券发行事宜 （1）公司债券付息及本息兑付 公司于2024年7月支付“2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)”2023年7月 14日至2024年7月13日期间的利息，兑付利息总额为人民币29,800,000.00元.具体详见公司 于2024年7月5日、7月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年面向专业投资者公开发行公司债