招商证券：2024年第三季度报告

证券代码：600999证券简称：招商证券 招商证券股份有限公司 2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人霍达、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 4,684,114,418.36 14.89 14,279,272,406.54 -3.98 归属于上市公司股东的净利润 2,401,813,915.20 43.43 7,149,509,482.88 11.68 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,395,488,714.94 43.40 7,145,549,301.82 12.14 经营活动产生的现金流量净额 58,955,471,711.74 - 76,398,999,437.49 506.00 基本每股收益（元/股） 0.26 44.44 0.77 11.59 稀释每股收益（元/股） 0.26 44.44 0.77 11.59 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 加权平均净资产收益率（%） 2.04 增加0.55个 百分点 6.12 增加0.30个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 666,760,600,878.02 695,852,990,280.62 -4.18 归属于上市公司股东的所有者权益 125,974,530,303.57 121,961,426,964.03 3.29 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 报告期内，公司净资本和各项风险控制指标均持续符合中国证券监督管理委员会的规定。 2024年9月末公司净资本等主要风险控制指标情况如下： 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 83,123,488,015.35 79,370,429,988.47 净资产 113,133,231,070.88 109,986,186,077.19 各项风险资本准备之和 39,327,878,662.24 44,770,327,767.08 表内外资产总额 373,780,036,441.34 412,072,315,933.07 风险覆盖率（%） 211.36 177.28 资本杠杆率（%） 14.96 13.12 流动性覆盖率（%） 149.60 169.06 净稳定资金率（%） 151.63 138.25 净资本/净资产（%） 73.47 72.16 净资本/负债（%） 22.42 18.61 净资产/负债（%） 30.51 25.78 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 43.93 32.78 自营非权益类类证券及其衍生品/净资本（%） 360.14 357.81 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 5,113,669.86 5,202,608.70 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定 3,059,324.67 3,942,131.04 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出 284,283.83 -3,804,690.73 减：所得税影响额 2,132,078.10 1,379,867.95 合计 6,325,200.26 3,960,181.06 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 单位:元币种:人民币 项目名称 本报告期 上年同期 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 2,401,813,915.20 1,674,545,826.34 43.43 自营业务收入增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,395,488,714.94 1,670,448,935.26 43.40 基本每股收益（元/股） 0.26 0.18 44.44 稀释每股收益（元/股） 0.26 0.18 44.44 加权平均净资产收益率（%） 2.04 1.49 增加0.55个百分点 经营活动产生的现金流量净额 58,955,471,711.74 -6,368,534,851.84 - 代理买卖证券收到的现金净额增加 项目名称 年初至报告期末 上年同期 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 76,398,999,437.49 12,607,113,197.62 506.00 处置为交易目的而持有的金融资产现金净流入增加 项目名称 本报告期末 上年末 变动比例（%） 主要原因 结算备付金 22,173,746,632.65 37,691,722,388.21 -41.17 自有备付金减少 应收款项 431,281,575.42 663,586,140.75 -35.01 应收手续费及佣金减少 买入返售金融资产 22,671,077,636.40 49,776,194,433.71 -54.45 买入返售金融资产规模减少 其他权益工具投资 34,563,018,761.66 17,697,436,595.25 95.30 非交易性权益工具投资增加 应付短期融资款 30,465,721,991.36 57,025,735,114.01 -46.58 应付短期公司债和收益凭证减少 拆入资金 14,072,695,876.11 27,061,392,192.56 -48.00 转融通融入资金减少 其他负债 1,183,560,362.50 1,726,196,600.71 -31.44 应付票据减少 其他综合收益 1,158,653,938.02 504,617,049.67 129.61 其他债权投资公允价值变动 项目名称 年初至报告期末 上年同期 变动比例（%） 主要原因 利息净收入 679,853,340.83 1,306,752,510.62 -47.97 融资融券利息收入减少 其他收益 51,224,039.96 96,846,860.04 -47.11 与公司日常活动相关的政府补助减少 公允价值变动收益 3,232,238,458.39 1,114,364,011.50 190.05 金融工具公允价值变动 汇兑收益 93,467,419.18 25,329,377.67 269.01 汇率变化 其他业务收入 106,469,131.63 1,444,290,881.63 -92.63 大宗商品业务收入减少 信用减值损失 -112,378,440.86 147,704,161.36 -176.08 融资类业务预期信用减值损失减少 其他业务成本 1,261,355.21 1,300,689,532.63 -99.90 大宗商品业务支出减少 营业外支出 12,774,476.17 768,490.97 1,562.28 营业外支出增加 其他综合收益的税后净额 505,707,819.18 137,548,509.70 267.66 其他债权投资公允价值变动 经营活动产生的现金流量净额 76,398,999,437.49 12,607,113,197.62 506.00 处置为交易目的而持有的金融资产现金净流入增加 投资活动产生的现金流量净额 -11,098,030,994.67 -69,088,073.78 - 支付其他权益工具投资增加 筹资活动产生的现金流量净额 -53,616,595,745.58 -19,745,569,269.83 - 偿还债务支付的现金增加 汇率变动对现金及现金等价物的影响 52,322,614.17 393,955,182.88 -86.72 汇率变化 二、股东信息 （一）普通股股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 147,559 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） -- 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 招商局金融控股有限公司 国有法人 2,047,900,517 23.55 -- 无 -- 深圳市集盛投资发展有限公司 国有法人 1,703,934,870 19.59 -- 无 -- 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 1,274,230,237 14.65 -- 无 -- 中国远洋运输有限公司 国有法人 544,632,418 6.26 -- 无 -- 河北港口集团有限公司 国有法人 343,282,732 3.95 -- 无 -- 中交资本控股有限公司 国有法人 229,145,103 2.63 -- 无 -- 香港中央结算有限公司 境外法人 187,481,673 2.16 -- 无 -- 中国证券金融股份有限公司 未知 170,789,261 1.96 -- 无 -- 中远海运（广州）有限公司 国有法人 109,199,899 1.26 -- 无 -- 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 70,889,004 0.82 -- 无 -- 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 招商局金融控股有限公司 2,047,900,517 人民币普通股 2,047,900,517 深圳市集盛投资发展有限公司 1,703,934,870 人民币普通股 1,703,934,870 香港中央结算(代理人)有限公司 1,274,230,237 境外上市外资股 1,274,230,237 中国远洋运输有限公司 544,632,418 人民币普通股 544,632,418 河北港口集团有限公司 343,282,732 人民币普通股 343,282,732 中交资本控股有限公司 229,145,103 人民币普通股 229,145,103 香港中央结算有限公司 187,481,673 人民币普通股 187,481,673 中国证券金融股份有限公司 170,789,261 人民币普通股 170,789,261 中远海运（广州）有限公司 109,199,899 人民币普通股 109,199,899 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 70,889,004 人民币普通股 70,889,004 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、招商局金融控股有限公司合计持有深圳市集盛投资发展有限公司100%权益，两者均为本公司实际控制人招商局集团有限公司的子公司；2、中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限公司均为中国远洋海运集团有限公司的