华鑫股份：华鑫股份2024年半年度报告

公司代码：600621公司简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人李军、主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人（会计主管人员）田明声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东按每10股派送现金红利0.26元（含税 ），共计派送现金红利27,583,381.59元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的18.30%，尚余1,167,787,089.88元未分配利润留待以后期间分配。 2024年6月30日资本公积为3,396,361,801.47元，本报告期末资本公积不转增股本。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“(一)可能面对的风险”相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析8 第四节公司治理16 第五节环境与社会责任18 第六节重要事项19 第七节股份变动及股东情况25 第八节优先股相关情况28 第九节债券相关情况29 第十节财务报告32 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、上市公司、华鑫股份 指 上海华鑫股份有限公司 仪电集团 指 上海仪电（集团）有限公司 华鑫置业 指 华鑫置业（集团）有限公司 仪电资产 指 上海仪电资产经营管理（集团）有限公司 仪电电子 指 上海仪电电子（集团）有限公司 飞乐音响 指 上海飞乐音响股份有限公司 国盛资产 指 上海国盛集团资产有限公司 由由集团 指 上海由由（集团）股份有限公司 云赛智联 指 云赛智联股份有限公司 华鑫证券 指 华鑫证券有限责任公司 华鑫期货 指 华鑫期货有限公司 华鑫投资 指 华鑫证券投资有限公司 华鑫宽众 指 华鑫宽众投资有限公司 华鑫思佰益 指 华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司 金陵投资 指 上海金陵投资有限公司 上海全创 指 上海全创信息科技有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 上海华鑫股份有限公司 公司的中文简称 华鑫股份 公司的外文名称 SHANGHAICHINAFORTUNECO.,LTD 公司的外文名称缩写 SHCF 公司的法定代表人 李军 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡之奎 张建涛 联系地址 上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦 上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦 电话 021-54967663 021-54967667 传真 021-54967032 021-54967032 电子信箱 huzk@shchinafortune.com zhangjt@shchinafortune.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区金海路1000号 公司注册地址的历史变更情况 1992年11月，公司成立时的注册地址为:上海浦东陆家渡路367号；1994年5月，公司注册地址变更为：上海浦东杨高南路475-483号；2006年6月，公司注册地址变更为：上海市浦东新区金海路1000号。 公司办公地址 上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦 公司办公地址的邮政编码 200001 公司网址 https://www.shchinafortune.com 电子信箱 shfc@shchinafortune.com 报告期内变更情况查询索引 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华鑫股份 600621 上海金陵 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业总收入 1,047,237,989.19 1,031,928,541.72 1.48 营业收入 6,396,048.85 7,154,443.43 -10.60 归属于上市公司股东的净利润 150,753,925.32 166,141,594.22 -9.26 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 148,994,098.98 162,251,574.86 -8.17 经营活动产生的现金流量净额 1,587,164,300.84 -270,037,178.94 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 7,972,943,764.17 7,748,275,539.70 2.90 总资产 36,494,228,124.04 37,195,183,862.81 -1.88 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.14 0.16 -12.50 稀释每股收益（元／股） 0.14 0.16 -12.50 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.14 0.15 -6.67 加权平均净资产收益率（%） 1.90 2.22 减少0.32个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.88 2.17 减少0.29个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注 （如适用） 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -20,027.67 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 860,314.93 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,236,254.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,785,261.87 减：所得税影响额 680,125.87 少数股东权益影响额（税后） -50,657.40 合计 1,759,826.34 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的 非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）报告期内公司所属行业情况说明 2024年上半年，全球经济处于持续调整状态。国内方面，上半年我国经济以去地产泡沫、降土地财政、深度推进产业升级、大力发展新质生产力为主要特征，稳步推进高质量发展进程，逐步迈入全面梳理传统经济、大力驱动新质经济发展的新发展时期。 2024年4月15日，国务院颁布了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意 见》（“新国九条”），及其一系列配套政策文件的出台，构成了我国资本市场在新发展时期“1+N”的政策体系框架。为此，我国资本市场与证券行业正在进入新的历史发展时期。“新国九条”指出，要打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，更好发挥资本市场功能作用，推进金融强国建设，服务中国式现代化大局。“新国九条”对我国资本市场发展强调了五个“必须”、提出了八项“要求”。描绘了中长期我国资本市场高质量发展的新蓝图，也指引了我国资本市场和证券行业未来若干年的整体发展趋势。 据Choice数据统计，截至报告期末，A股总市值约为80.94万亿元，相比2023年末减少2.76万亿元；上半年A股总成交金额100.94万亿元，同比下降10.20%。A股市场各大宽基指数涨跌分化，沪深300上涨0.89%，上证指数下跌0.25%，深证成指下跌7.1%，创业板指下跌10.99%，科创50下跌16.42%，北证50下跌34.52%。 （二）报告期内公司所从事的主要业务 公司的经营格局是聚焦证券业务，努力做优做强证券业务。报告期内，公司收入和损益主要来自于华鑫证券，主要业务包括： 经纪业务：主要包括证券与期货经纪业务、代理销售金融产品业务、投资顾问业务等。自营业务：主要包括以自有资金开展证券及衍生金融工具的投资交易等。 资产管理业务：主要包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理业务等。投行业务：主要包括证券的保荐、承销、财务顾问业务等。 信用业务：主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务以及约定购回式证券业务等。另类投资业务：主要从事自有资金股权投资业务。 研究业务：主要从事研究咨询服务业务。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 1、公司有清晰的核心发展战略和特色化发展路径，并取得阶段性成效。 公司自2017年以来，将“金融科技引领业务发展”作为核心战略，围绕投资者核心需求，提供整体服务方案，公司有序将金融科技向其他业务条线及运营端、合规风控端赋能，公司特色金融科技服务的客户数量不断增加、服务品质得到持续提升，对公司业务的转型贡献度不断提高，公司金融科技品牌美誉度也得到进一步增强。2023-2024年上半年，公司先后获得第一届固收行业奖年度评选“最具潜力团队奖