土耳其国防工业的崛起（英文）2024

i 比尔肯 国际战略研究所 c 从客户到竞争对手：土耳其国防工业的崛起 塞克·埃格利、塞哈·古文·库尔·库尔和阿尔达·梅夫勒·卢 五月2024 Acknowledgements 本文是外交政策与和平研究中心（CFPPR）与国际战略研究所（IISS）的联合项目“国防工业：从土耳其追求战略自治的推动者到土耳其与欧洲之间的桥梁”的一部分。该项目得到了土耳其应用研究中心（CATS）的支持。 免责声明 本文概述的观点仅是作者的观点，并不代表CFPPR或IISS的机构观点。 Contents Section1:停止和开始：第一个50Years7 土耳其作为国际武器生产和贸易体系中的客户：1923-477 Turkiye作为美国军事援助的接受者：1947-648 缓和时代对有限战略自治的追求：1964-738关键之年：19749 Section2:改革国防工业：1980年代和1990年代10 F-16生产到Turkiye10 厄扎尔总理，“合资企业”方法和SSM10无和平红利的创建：1990年代的土耳其国防采购14 Section3:突厥基耶的土著发展模式与潜伏期：2004年至今16 总理埃尔多安和第一批土著设计16推动国防工业国有化17本土化与 国际合作18 结论25 附注27 盖 2024年3月18日，TCGAnadolu在Canakkale海军胜利109周年的示威游行中（SergenSezgin/AnadoluAgency通过GettyImages） 执行摘要 Triye的国防工业正处于十字路口，决策者面临着未来道路的艰难选择。一方面，Triye建立自给自足的国防工业的长期雄心导致了相当大的工业增长，并通过减少外国供应商的影响增加了安卡拉的战略自主权。另一方面，自给自足的持续目标将变得越来越具有挑战性和昂贵，特别是随着现代武器的规模和复杂性的发展以及新的竞争对手进入市场。尽管这为加强工业合作提供了动力，但土耳其国防工业的发展历史上一直植根于其对西方武器禁运的反应，该国决策者强烈意识到国防合作容易受到外国影响。 国际体系为土耳其国防工业化提供了机遇和挑战。但是，要了解这一过程以及影响未来决策的因素，有必要考虑国内因素，例如领导人的态度，对战略自治的渴望以及Triye新兴行业的成熟如何影响其发展轨迹。政治领导人，例如1920年代和1930年代的穆斯塔法·凯末尔·阿塔图尔克，1950年代的阿德南·门德斯，1980年代的图尔古特·奥扎尔和2000年代以来的雷杰普·塔伊普·埃尔多安，在图尔基耶的国防工业上留下了自己的印记。在这样做的过程中，他们反映并回应了国际体系不断变化的性质-从冷战初期对美国国防产品的接受和依赖，到1960年代土耳其需要自己的国防工业。在1974年土耳其在塞浦路斯的军事行动之后，这些野心得到了巩固，当时土耳其盟国对安卡拉实施了已宣布和未宣布的武器禁运。这促进了图尔基耶国防工业能力的改革。随着国内国防工业的重组，从进口替代转向出口驱动型工业化允许大规模。 私营部门参与国防工业。鼓励私营部门投资者在1980年代从头开始建立的国防公司与外国合作伙伴合作，以引进技能，技术和资本 。这种方法促进了合资企业的兴起，这似乎为确保技术转让提供了最佳模式。国防工业秘书处（最初称为国防工业发展和支持管理办公室，自2022年以来称为国防工业局）也是国防工业发展的主要因素。1987年，土耳其武装部队基金会（TürSilahlóKvvetleriiGüvvledirmeVafñ）。 土耳其决策者已经认识到，绝对自治实际上是无法实现的。尽管武器系统的本土化允许许多自由，但该过程也引入了不同形式的依赖关系。此外，Triye在建立其国防工业基础时采用的“自上而下”战略，从平台层面到组件和技术，也受到了批评，主要是由于优先次序不佳和缺乏连贯的程序方法。 为了抵消成本，土耳其国防工业化已经高度依赖武器出口，因为它继续本土化和生产军事技术。然而，尽管营业额和出口前景蓬勃发展，但该行业仍面临长期挑战，包括新市场竞争对手的出现和“人才外流”的增加，特别是自2010年代后期以来。 正是在这种背景下，Triye的决策者面临着一个十字路口。尽管Triye更愿意与西方盟友合作，但它也愿意与非西方国家合作。这是因为，在不同程度上，对外国武器供应商的依赖仍然会限制土耳其追求其国家利益，特别是如果安卡拉及其主要供应商的政策和优先地位未能保持一致。 Introduction 自20世纪初以来，Triye的国防工业化进程完美地代表了新兴国家在这一领域面临的压力和困境。国防工业化并不是在真空中形成的 ，它所走的道路是由国内双方共同形成的(例如Procedre，历史路径依赖，创新能力，武装部队的军事要求，机构能力和军民关系 ）和国际因素（例如。Procedre，武器生产，联盟政治和国际体系全球化的影响）。1对于Triye来说，国际环境的变化既带来了机遇，也带来了挑战。例如，两次战争期间（1918-39年）的多极国际体系使图尔基耶能够与大国建立关系，吸引国际投资并建立国防工业。另一方面，冷战的两极世界将土耳其的国防工业化冻结为眼前的安全问题。 随着世界走向更加混乱的时代,土耳其在国防工业化和外交政策方面面临着艰难的选择。 然而，土耳其国防工业的总体轨迹是由国内因素决定的。在两次世界大战期间，该国的工业能力薄弱和缺乏资本阻碍了进展。然后，在第二次世界大战结束时，美国军事援助的涌入使新当选的民主党忽略了军事和国防工业的需求。这极大地减缓了国内国防工业的发展，直到该国重新经历了依赖外国供应商的挑战，当时图尔基耶的盟友在1974年军方之后对其实施了武器禁运。 土耳其战斗机Kaan首次飞行，2024年2月21日 （土耳其国防工业局/阿纳多卢机构通过GettyImages） 500 20 400 16 300 12 200 8 100 4 0 0 国防预算以千亿美元计 国防预算(2015年不变) 图1:土耳其：国防开支，1980-2024年 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 注：土耳其里拉的数字反映了2005年的重估，从货币中删除了六个零。 资料来源：北约，“与北约国防有关的金融和经济数据”；军事平衡；IISS分析 在塞浦路斯的行动。尽管在更大的国防支出支持下，投资于国防工业化的雄心重新燃起（见图1），但1980年代和1990年代的进展受到不同决策参与者之间的竞争及其发展土耳其工业和管理能力的方法的阻碍。最近，随着土耳其国防工业能力的提高和本土系统数量的增加，该部门在国内变得更加民粹主义，其产品已成为成功和声望的象征。然而，土耳其国防工业现在已经到了需要再次做出艰难选择的地步。 尽管土耳其国防工业化最初的目标是自给自足，但财政限制已经缓和了这一野心。生产所有系统在财务上是不可行的。虽然Triye寻求通过出口使其国防工业可持续发展，但国际合作为保持这种增长提供了另一种途径。然而，参与国际合作是以自给自足为代价的，这种权衡可能会带来非常困难的选择。在本报告中，我们将全面介绍Triye的国防工业化进程-其政策选择，面临的障碍和潜在的解决方案。 1.停止和开始：第一个50年 土耳其作为国际武器生产和贸易体系中的客户：1923-47 从1923-47年，有三个因素影响了图尔基耶的武器采购方法：1 ）历史经验，2）两次之间的国际武器贸易体系和3）以优惠条件从国际武器供应商获得资金。 奥斯曼帝国晚期的经验表明，依靠单一供应商使国家受到主要武器生产国的影响。这形成了阿塔图尔克领导下的新图尔基耶共和国吸取的战略教训：也就是说，拥有更强大权力的联盟导致次要伙伴的主权丧失。因此，安卡拉回避了可能损害图尔基耶主权的联盟或武器交易。 两次战争之间的国际武器贸易体系对图尔基耶选择武器供应商施加了结构性限制。由于《凡尔赛条约》对德国武器生产和贸易的限制，德国被完全排除在该系统之外。同时，联合王国和法国对以负担得起的价格和优惠的信贷条件供应武器不感兴趣。Triye还没有被认为是英国或法国武器的政治和经济上可靠的客户。因此，只有意大利和苏联才能满足图尔基耶的要求。 尽管如此，德国在为土耳其武器订单提供资金方面可能占主导地位。1925年，图尔基耶从一家荷兰造船厂订购了两艘沿海潜艇 ，该造船厂由三名德国造船厂-弗里德里希·克鲁普·日耳曼威夫特（基尔）建立， A.G.Weser（不来梅）和Vulkanwerft（汉堡和Stettin）-绕过凡尔赛对德国潜艇生产的限制。 同样，德国飞机制造商Junkers于1926年在开塞利（安纳托利亚中部）建立了一个装配厂，以保留德国在军用飞机生产方面的专有技术。该工厂组装了A-20和A-20W 浩劫军用飞机以及几架F-13民用飞机满足了土耳其的订单，尽管这项冒险最终没有成功。 在早期的共和党时代，土耳其的国防工业主要由为制造小武器及其弹药而建立的工厂组成。德国的联系在这个时期也很明显。莱茵金属公司、毛瑟公司、尼尔森公司和温瑟公司和AllgemeineElektricitäts-Gesellschaft公司参与了土耳其小武器和弹药的制造 o4 这个适度的工业基地或多或少地足以满足步兵和骑兵主导的军队的需求。5土耳其军队通过配备有坦克（T-26B）和装甲车 （BA-6s）的实验性部队被引入了机战。1934.6从苏联获得。对于Triye来说，从人力和马力军队到机动军队的过渡将是困难和昂贵的，随之而来的是对外国供应商的依赖增加，以及对军事能力的限制。 在第二次世界大战前夕，安卡拉在英国发现了一个支持现状的欧洲大国，该大国愿意以非常慷慨的信贷条件向图尔基耶出售武器。伦敦还通过在机械和化学工业公司位于安卡拉的飞机工厂获得许可的MilesMagister教练机组装，帮助改善了图尔基耶的飞机制造能力。7 第二次世界大战期间土耳其的外交演习使安卡拉有可能从法国 ，德国和英国采购武器。德国向图尔基耶提供武器，以清算两国之间易货贸易产生的债务。由于阿道夫·希特勒单方面谴责了《凡尔赛条约》对德国武器的限制，安卡拉直接从德国公司KrppAG订购了四艘新潜艇。 生产。根据这项新合同，两艘船将在德国建造，另外两艘在突厥基耶。81939年10月，突厥基耶与法国和英国签署了三方联盟条约。这导致英国和法国的坦克和战斗机加速交付，并导致希特勒暂停向突厥基耶提供武器。 在整个战争中，Triye保持中立；但是，在1942年，它成为美国租借计划的接受者。9这标志着Triye从武器生产商的客户转变为仅仅是美国军事援助的接受者的开始。在第二次世界大战之后，大量的美国多余设备的供应标志着Triye刚刚起步的国内武器工业的缓慢死亡。10从1947-80年美国向Triye转让武器的绝对规模可以从所涉及的数量中理解-e。Procedre1963年至1970年间的3,085辆M48和M48A2CPatto坦克以及1958年至1973.11年间的约260架F-100C/D/F超级佩剑战斗机对地攻击机。 Turkiye作为美国军事援助的接受者：1947-64 冷战从根本上改变了土耳其外交和国防政策的驱动力。在1947年宣布杜鲁门主义之后，美国军事装备向图尔基耶的流动势头强劲。安卡拉随后将重点从本地生产转移到了新设备的运营和维护。在1940年代，Triye的飞机工业能够生产出升级版本的英国MilesMagister教练机MKEK-4Uör，以满足土耳其空军的教练机要求 。 Triye当时的政治气候也不利于对国防工业的投资。1950年5月，