国防部科技出版物合作的定量评估

执行摘要 虽然国防部在研发方面的广泛投资的影响远远超出了公开披露的范围，但与国防部有关联的作者确实发表了有关其研究的论文。这些论文反映了国防部在一个巨大的研究生态系统中的参与努力的一小部分，但它们仍然提供了对国防部研究合作模式的一些见解。通过分析国防部附属研究人员撰写的超过10万篇论文。*在OpenAlex数据库中，我们发现： 在我们手动审查特定实体隶属关系的100,158篇国防部附属论文中，大约86%列出了来自国防部组织的作者(如美国S.陆军，海军或空军研究实验室），其中12％包括国防部附属的联邦资助的研发中心或大学附属研究中心（FFRDC/UARC），2％同时拥有国防部和国防部FFRDC/UARC附属作者。† 大约31％的论文列出了与国防部无关的机构的合著者。其中，绝大多数来自学术界（83％），而更小的比例来自非国防部的政府研究实验室，私人公司，非营利机构和国际组织。 国防部排名前10位的出版机构也是监督和管理军事部门（陆军，海军，空军）大部分基础研究经费的组织，尽管军事医疗机构占据突出地位，两个国防部教育机构也在名单上 ，还有一个UARC。 *我们包括来自国防部组织和研究实验室的研究人员，以及国防部联邦资助的官方研发中心和大学附属研究中心（ FFRDC/UARC）的研究人员。 †我们的搜索返回了136,008篇论文，但是在许多情况下以多种方式列出了作者机构（i。Procedres.，海军研究实验室可以列为美国S.海军研究实验室，海军研究实验室，NRL或U.S.NRL）。我们选择手动清理和解决我们语料库中排名前200位的论文，占100,158篇论文（占所有论文的74％）。我们的国家分析可以包括所有136,008篇论文，因为机构以标准方式与OpeAlex数据库中的国家有关联，这不需要解决。未来的分析可能会受益于我们数据集中剩余论文的实体解析。 与国防部研究机构合作最频繁的十大学术机构中有五个是国防部附属研究中心的所在地 ，这可能表明在纯粹的学术交流和资助之外建立国防部关系或合同工具的重要性。 在针对国际合作审查的136,000篇国防部附属论文中，最频繁的国际合作前5位依次是欧盟，英国，加拿大，中国和日本的27个成员国。其中，欧盟是迄今为止最频繁的合作者 ，而与中国的合作自2019年以来有所下降。 Introduction 尽管面临预算压力和紧迫的运营问题，美国S.军方一贯投资于基础研究和开发(R&D)。这些研究工作还支持全国和世界各地的学术和私人研究人员的工作。国防部研发投资的许多细节都是分类的 ，或者没有公开发布，但是有一些研究可以在学术出版物中公开观察到，这些出版物归功于国防部的附属作者或国防部的资助。 此分析专门针对OpenAlex数据库中由国防部附属研究人员撰写的论文1，一个开源的学术文献数据库 ，以阐明国防部的研究出版趋势。在这里，我们将国防部隶属关系定义为在国防部组织(如美国S.陆军研究实验室或美国S.海军研究实验室）或以下描述的国防部联邦资助的研发中心或大学附属研究中心 （FFRDC/UARC）之一。 背景 通常，国防部资助研发以确保“国防部企业内部技术和创新的不断进步”。2这种广泛的兴趣支持从导弹，坦克，船舶和飞机到卫星通信，企业软件解决方案和医疗保健的所有领域的研究。它还推动 “美国的技术优势长期以来一直是我们军事优势的基础。2022年美国国防战略 不仅投资于应用研究， 这通常是敏感的或分类的，但也 在基础研究工作中，根据美国的政策，“通常在科学界广泛发表和分享”。3 国防部研究与工程部长办公室（OSD（R＆E））和军事部门的各个组织独立负责分配给他们的研发资金 在国防部预算中。每个组织都受到独特动机的驱动，例如，制服服务大学卫生系统最频繁地追求与健康相关的研究，而陆军太空和导弹防御司令部更有可能 从事导弹防御研究。尽管OSD（R＆E）确实提供了战略指导，但没有中央组织负责在所有DOD研发项目中进行选择或优先排序。4 国防部的组织可以通过将资金转移到政府运营的实验室来资助研究(例如，美国S.军队或美国S.海军研究实验室）或通过合同，赠款或其他合作协议向外部执行者（如FFRDC/UARC或大学）提供 。因此，由国防部资助的研究论文可能不包括国防部的作者。许多大学研究人员从国防部获得资金来进行研究，虽然这些研究人员通常会在论文中承认国防部的资助，但这些信息的报道不一致，并且在OpeAlex数据库中“相当有限”。5因此，本分析仅检查与国防部有关联的作者的论文，而不是由国防部资助但不包括国防部附属作者的论文。 国防部将其研发资金归类为所谓的预算活动，从1到8 。国防部的指导是，由预算活动1（称为“基础研究” ）和2（称为“应用研究”）资助的研究应保持不受限制的最大金额。“国防部对3及更高预算活动的资助通常被认为更成熟，结果经常被分类。尽管在任何级别上都没有赞成或反对出版（或分类）的硬性规定，但可以假设大多数已发表的论文都反映了作为基础资助的努力 。 或应用研究(预算活动分别为1和2)。6 “国防部（DOD）全力支持免费的科学交流和研究成果的传播。 -阿什顿·卡特，《基础研究备忘录》 ，2010年 图1显示了国防部的总体研发预算，按预算活动划分（在图表中标记为6.1-6.8），并明确指出 ，基本类别和应用类别中的活动预算相对于国防部的总体研发预算较低。7在审查与国防部相关的研究论文时，这一点很重要，因为这些论文仅反映了其正在进行的研发的一小部分。 Figure1.DOD’sResearch,Development,Test,andEvaluationfundingbybudgetactivities, FY1996-FY2022 注：使用历史表中的表10.1将数字调整为恒定的FY2022美元总统的2023财年预算。 资料来源：国会研究处。8 发表DOD研究论文的激励与抑制 有大量的激励措施推动和反对国防部研究的发表。发表基础研究的激励措施包括国防部高级领导人通过官方备忘录和国家安全决策指令189的指导，该指令指示“在最大程度上，基础研究的产品不受限制”。9除了官方指导和政策激励之外，承认国防部参与的论文可以帮助国防部实验室吸引人才或在国防实验室留住人才。同样，这些论文可以在潜在的盟友和竞争对手中建立国防部作为领先技术机构的声誉。10最后，更多的公众访问国防部的研究能够连接到更广泛的发现生态系统和对国防部有用的重要科学突破。11 推动出版的力量也来自外部研究人员和研究机构本身。研究机构从国防部的高影响力研究中受益于声誉，并且可以利用过去的论文来吸引来自国防部或其他资助组织的人才或未来资金。 声誉利益对研究人员本身也很重要，他们有职业动机来发表他们的作品。 然而，反对这些出版动机的是对研究安全的根深蒂固和广泛的担忧，包括外国干涉、盗窃知识产权以及专制政权、罪犯、恐怖分子和竞争对手使用创新。12这些担忧以几种方式表现出来，最终阻碍了出版，包括官方将研究成果归类为秘密。 然而，即使研究是未分类的，私营部门，联邦实验室和FFRDC/UARC研究人员也没有比他们在学术界的同事更有动力发表论文。这些研究人员在国防部会议上或与老板和政府赞助者私下分享他们的研究报告，可能会得到同样的回报，如果不是更好的话，他们可能会影响或最终控制研究人员的职业生涯，他们可能会在出版中看到比回报更多的风险。研发合同通常基于研究人员的劳动时间，政府资助者可能更喜欢那些研究人员专注于完成政府工作和报告，而不是准备和修改会议或学术出版物的提交。最后，来自政府或FFRDC/UARC机构的研究人员必须经常浏览冗长的审查和批准过程，以减少任何敏感，分类，专有或出口控制信息被发布的风险，或者任何政府赞助商可能因任何原因而感到反感。13 国防部支持的研究人员社区中每个参与者的激励措施的混合不可避免地影响了最终发表和在学术文献中可见的研究，以及上述有关基础和应用研究资金的信息，为理解国防部发表的论文和随后的分析提供了进一步的背景。 通过DOD附属机构识别DOD研究论文 在本文中，我们通过选择那些列出作者的论文来确定OpeAlex数据库中与DOD相关的研究论文，这些论文列出了与已知完全或大部分为DOD进行研究的机构相关的作者。在OpeAlex数据集中应用此定义会带来一些复杂性，我们在附录A中对此进行了讨论，但导致了2000年至2021年之间的136, 008篇论文的清单。论文总数不到OpeAlex中列出作者的所有论文的百分之一。14图2显示了2000 年以来国防部附属论文的数量 至2021年，显示自2017年以来，研究论文的年度数量稳步上升，即使缓慢。图2.具有一个或多个DOD附属作者的研究论文，2000-2021 来源：OpenAlex。 本系列中的论文反映了以下三种类型之一的国防部附属机构：国防部实验室和研究组织 在国防部的实验室和研究机构中，有著名的美国陆军，海军和空军研究实验室，但这一类别还包括规模较小，重点更窄的联邦实验室，例如美国陆军行为和社会科学研究所，海军医学研究司令部和联合作战分析中心。15这些实验室在全国范围内雇用了成千上万的科学家和工程师。16 国防部FFRDC和UARC 存在于政府，学术界和工业界的交叉点是国家的FFRDC和大学附属研究中心（UARC）。这些非营利组织是根据法律或政策建立的，具有与政府签订合同的特殊能力，并且本分析中包含的DODFFRDC/UARC可以将机密和专有信息作为其长期战略关系的一部分。他们有望填补学术界，政府和私营部门可能存在的空白，或充当研究之间的桥梁组织。 发生在每一个。有时这些组织是一个更大的研究组织的一小部分(i。Procedres.，史蒂文斯理工学院的系统工程研究中心），有时它们是一个更重要的实体，要么是另一个组织的一部分，要么与另一个组织分开（i.Procedres.，分别为麻省理工学院林肯实验室和航空航天公司）。 医学研究活动国防部医院和医学培训计划 国防部的军事卫生局为960万服务人员，退伍军人及其家人提供护理，因此它对进一步发展军事社区医疗保健问题的研发有着既定的兴趣。为了追求这种兴趣，国防部维持进行医学研究和出版的医院和医学培训计划。这些机构中最重要的是统一服务健康科学大学（USUHS），这是美国唯一的联邦健康科学大学。17 DOD附属作者趋势 由于每篇论文都是数据集，可能有多个作者，其中一些来自国防部附属组织，而另一些不是，因此我们选择了搜索结果中引用的前200个组织，占所有返回论文的100,158或74％，并手动注释列表以解决重复问题，并将实体分类为DOD附属或非DOD附属，以及学术界，其他政府，私营营利性 ，非营利性或国际（包括外国学术和非营利机构）。*在100,158篇手动解决的DOD撰写的论文中，86％包括DOD作者，12％包括FFRDC/UARC作者，2％包括DOD和FFRDC或UARC作者（图3）。 *最初的136,008篇论文中有许多实例，其中一个机构以多种方式列出。例如，海军研究实验室可以被列为美国S.海军研究实验室，或海军研究实验室，或NRL，或美国S.NRL。我们选择清理和编译在我们搜索此分析中返回的论文数量最多的200个机构（占所有返回论文的74％），但未来的分析可能会受益于更全面的实体解析。 图3.按国防部附属作者类型分列的论文，2000-2021年 来源：OpenAlex。 在所有论文中，69％的论文仅列出了这些DOD附属作者（DOD实验室或FFRDC/UARC） ，而31％的论文包括非DOD附属机构的合作者（图4）。 Figure4.PaperswithOnlyDOD-AssociatedAuthorsvs.ThosewithExternalCo-Authors,2000-2021 来源：OpenAlex。 我们按服务部门将我们已解决的顶级机构列表（100,158篇论文）中列出的所有国防部组织进行了分组：陆军，海军，空军，联合（占国防部或国防大学