风险与合规管理综述（2021）
主要内容
**《风险与合规管理》**报告概述了全球范围内的风险与合规管理的关键议题，强调了其在企业可持续发展中的基础性作用。以下是报告中的关键要点：
- 法律法规概述：明确了风险管理与合规管理的法律依据，提及了刑法、行政法规以及各类行业指导文件，如《网络安全法》、《反垄断法》等。
- 监管机构与职责：详细列举了负责公司合规的主要监管和执法机构，包括公安、检察院、市场监督管理总局、发改委、证监会、银保监会等，以及它们的主要权力。
- 风险与合规管理流程：概述了风险管理与合规管理的流程，如合规政策制定、合规管理部门的组织、风险识别与处置、合规培训等。
- 企业合规义务：阐述了企业应遵守的合规治理义务，包括合规管理机构的设立、合规管理体系的构建、合规培训、合规文化的培养等。
- 合规性防御：讨论了在刑事、行政、民事层面的合规性防御策略，强调了公司合规方案的有效性在辩护中的重要性。
- 政府义务：指出政府及政府机构在风险与合规管理中的监督职责，以及国有企业的主要合规管理义务。
- 数字化转型框架：提出了涵盖数字化转型（包括机器学习、人工智能、区块链等）的风险与合规性治理框架。
- 过去一年的关键发展：总结了过去一年在立法、执法、政策、以及应对COVID-19影响方面的关键进展。
结论
《风险与合规管理》报告强调了风险与合规管理在企业运营中的核心地位，提供了详尽的法律法规、监管机构职责、管理流程、合规义务、防御策略、政府角色以及数字化转型框架等内容。通过深入了解这些内容，企业可以更好地构建和优化其风险与合规管理体系，以适应不断变化的商业环境和监管要求。
