九鼎投资：九鼎投资2024年第一季度报告

证券代码：600053证券简称：九鼎投资 昆吾九鼎投资控股股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 49,899,613.49 309.53 归属于上市公司股东的净利润 5,219,543.13 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,589,299.09 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -23,726,925.89 不适用 基本每股收益（元/股） 0.0120 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.0120 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.1804 增加0.97个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 3,370,389,660.67 3,401,214,855.74 -0.91 归属于上市公司股东的所有者权益 2,897,058,283.42 2,891,171,278.67 0.20 说明：报告期内，公司实现营业收入4,989.96万元，同比增加309.53%，实现归属于上市公司股东的净利润521.95万元，同比增加122.58%。 其中私募股权投资管理业务实现营业收入4,865.27万元，同比增加336.87%，实现归属于上市公司股东的净利润1,127.43万元，同比增加189.41%，营业收入及净利润增加主要系公司私募股权投资管理业务在管基金本期管理报酬较上年同期增加。 房地产业务实现营业收入124.69万元，同比增加18.98%，实现归属于上市公司股东的净利润-605.48万元，同比减亏42.38%，净利润同比减亏主要系本期融资规模和融资成本较上年同期下降。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 4,097,429.91 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响 因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 190,666.53 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 657,852.40 少数股东权益影响额（税后） 合计 3,630,244.04 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 309.53 主要系私募股权投资管理业务在管基金本期管理报酬较上年同期增加所致 归属于上市公司股东的净利润 不适用 主要系本期营业收入增加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用 基本每股收益（元/股） 不适用 稀释每股收益（元/股） 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系本期缴纳税金较上年同期减少及房地产业务开发建设工程款项支出较上年同期减少所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 34,364 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江西中江集团有限责任公司 境内非国有 法人 221,105,808 51 0 质押 85,000,000 江西紫星企业管理有限公司 境内非国有 法人 92,631,501 21.37 0 质押 68,400,000 查国平 未知 8,900,000 2.05 0 未知 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 境内非国有 法人 5,038,541 1.16 0 质押 5,000,000 金建华 未知 3,088,900 0.71 0 未知 香港中央结算有限公司 未知 1,662,484 0.38 0 未知 肖伟云 未知 972,112 0.22 0 未知 蔡自巍 未知 925,190 0.21 0 未知 周宇 未知 703,700 0.16 0 未知 廖少层 未知 607,000 0.14 0 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江西中江集团有限责任公司 221,105,808 人民币普通股 221,105,808 江西紫星企业管理有限公司 92,631,501 人民币普通股 92,631,501 查国平 8,900,000 人民币普通股 8,900,000 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 5,038,541 人民币普通股 5,038,541 金建华 3,088,900 人民币普通股 3,088,900 香港中央结算有限公司 1,662,484 人民币普通股 1,662,484 肖伟云 972,112 人民币普通股 972,112 蔡自巍 925,190 人民币普通股 925,190 周宇 703,700 人民币普通股 703,700 廖少层 607,000 人民币普通股 607,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东江西中江集团有限责任公司与江西紫星企业管理有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司为一致行动人，且江西中江集团有限责任公司、江西紫星企业管理有限公司和拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司与其他股东均不存在关联关系。公司未知前10名其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况如下：查国平通过信用证券账户持有8,900,000股，较上年度末减少100,000股；金建华通过信用证券账户持有3,088,900股，较上年度末相比无增减变动；肖伟云通过信用证券账户持有972,112股，较上年度末增加972,112股；蔡自巍通过信用证券账户持有925,190股，较上年度末增加57,121股；廖少层通过信用证券账户持有607,000股，较上年度末增加218,100股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 江西中江集团有限责任公司 221,105,808 51.00 0 0 221,105,808 51 0 0 江西紫星企业管理有限公司 92,631,501 21.37 0 0 92,631,501 21.37 0 0 查国平 9,000,000 2.08 0 0 8,900,000 2.05 0 0 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 5,038,541 1.16 0 0 5,038,541 1.16 0 0 金建华 3,088,900 0.71 0 0 3,088,900 0.71 0 0 香港中央结算有限公司 2,307,408 0.53 0 0 1,662,484 0.38 0 0 肖伟云 0 0 0 0 972,112 0.22 0 0 蔡自巍 1,358,952 0.31 0 0 925,190 0.21 0 0 周宇 703,700 0.16 0 0 703,700 0.16 0 0 廖少层 388,900 0.09 0 0 607,000 0.14 0 0 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2024年3月31日 编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 256,410,507.60 244,899,643.53 结算备付金拆出资金交易性金融资产 64,369,294.60 56,756,813.76 衍生金融资产应收票据 - 15,418,147.10 应收账款 112,529,438.55 87,092,626.71 应收款项融资预付款项 29,354.41 - 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 27,982,531.18 45,916,806.69 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,811,889,110.24 1,809,300,968.22 其中：数据资源合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 31,152,666.26 32,058,751.38 流动资产合计 2,304,362,902.84 2,291,443,757.39 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 21,125,506.92 23,888,552.60 其他权益工具投资其他非流动金融资产 625,238,162.23 672,534,268.26 投资性房地产 244,395,897.00 244,395,897.00 固定资产 20,725,672.74 21,093,486.62 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 22,464,092.45 24,111,431.85 无形资产 41,621.00 46,372.61 其中：数据资源开发支出其中：数据资源商誉 366,827.91 366,827.91 长期待摊