华泰证券：华泰证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：601688证券简称：华泰证券 华泰证券股份有限公司2024年第一季度报告 目录 重要内容提示2 一、主要财务数据2 二、股东信息4 三、其他提醒事项6 四、季度财务报表6 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 6,105,433,969.17 -32.11 归属于上市公司股东的净利润 2,291,192,821.36 -29.39 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,239,147,139.60 -29.15 经营活动产生的现金流量净额 31,561,978,337.69 不适用 基本每股收益（元/股） 0.24 -31.43 稀释每股收益（元/股） 0.23 -34.29 加权平均净资产收益率（%） 1.37 减少0.49个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 862,622,619,994.95 905,508,388,594.64 -4.74 归属于上市公司股东的所有者权益 181,509,191,970.22 179,108,366,855.48 1.34 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 1,964,150.90 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 65,866,709.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,601,227.59 减：所得税影响额 17,358,742.92 少数股东权益影响额（税后） 27,663.64 合计 52,045,681.76 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -32.11 主要系报告期投资业务收入减少所致 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系经营活动现金流入增加所致 基本每股收益（元/股） -31.43 主要系报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致 稀释每股收益（元/股） -34.29 主要系报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致 报告期内，资产负债表和利润表中变动幅度超过30%的项目情况如下： 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 本期期末余额 上年年末余额 变动幅度（%） 变动原因 应收款项 6,488,510,718.08 9,743,761,158.76 -33.41 主要系应收经纪、交易商及结算所款项减少所致 其他资产 3,938,514,377.29 2,851,773,820.27 38.11 主要系大宗商品存货增加所致 短期借款 4,892,511,555.41 11,478,572,689.16 -57.38 主要系短期借款规模减少所致 拆入资金 14,573,089,210.07 39,536,526,852.14 -63.14 主要系资金拆入规模减少所致 代理承销证券款 30,725,619.14 228,430,890.93 -86.55 主要系代理承销股票款项余额减少所致 利润表项目 年初至报告期期末（1-3月） 上年年初至报告期期末（1-3月） 变动幅度（%） 变动原因 投资收益 939,296,842.21 6,319,462,816.29 -85.14 主要系投资业务已实现损益减少所致 汇兑收益 -36,516,527.60 -572,690,590.52 不适用 主要系汇率变动影响所致 其他业务收入 414,155,980.89 156,549,441.95 164.55 主要系大宗商品销售规模增加所致 信用减值损失 -243,173,433.48 -88,979,095.47 不适用 主要系信用减值损失转回增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 230,499 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江苏省国信集团有限公司 国有法人 1,373,481,636 15.21 - 无 - 香港中央结算(代理人)有限公司 境外法人 1,266,065,048 14.02 - 无 - 江苏交通控股有限公司 国有法人 489,065,418 5.42 - 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 370,248,656 4.10 - 无 - 江苏高科技投资集团有限公司 国有法人 356,183,206 3.94 - 无 - 江苏省苏豪控股集团有限公司 国有法人 277,873,788 3.08 - 无 - 杭州灏月企业管理有限公司 境内非国有 法人 268,199,233 2.97 - 无 - 中国证券金融股份有限公司 国有法人 152,906,738 1.69 - 无 - 江苏苏豪国际集团股份有限公司 国有法人 135,838,367 1.50 - 无 - 江苏宏图高科技股份有限公司 境内非国有 法人 123,169,146 1.36 - 未知 123,169,146 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江苏省国信集团有限公司 1,373,481,636 人民币普通股 1,271,072,836 境外上市外资股 102,408,800 香港中央结算(代理人)有限公司 1,266,065,048 境外上市外资股 1,266,065,048 江苏交通控股有限公司 489,065,418 人民币普通股 452,065,418 境外上市外资股 37,000,000 香港中央结算有限公司 370,248,656 人民币普通股 370,248,656 江苏高科技投资集团有限公司 356,183,206 人民币普通股 341,978,006 境外上市外资股 14,205,200 江苏省苏豪控股集团有限公司 277,873,788 人民币普通股 76,460,788 境外上市外资股 201,413,000 杭州灏月企业管理有限公司 268,199,233 人民币普通股 268,199,233 中国证券金融股份有限公司 152,906,738 人民币普通股 152,906,738 江苏苏豪国际集团股份有限公司 135,838,367 人民币普通股 41,132,567 境外上市外资股 94,705,800 江苏宏图高科技股份有限公司 123,169,146 人民币普通股 123,169,146 上述股东关联关系或一致行动的说明 江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东。此外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，江苏高科技投资集团有限公司持有的50,000股A股股票因参与转融通业务仍出借在外，若全部归还，则实际持有公司342,028,006股A股股份及14,205,200股H股股份，占公司总股本的3.95%。 注： 1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。 2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股、201,413,000股和94,705,800股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,715,797,848股，占公司总股本的19.00%。 3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 4、Citibank,NationalAssociation为公司GDR存托人，GDR对应的境内基础A股股票依法登记在其名下。根据存托人统计，截至报告期末公司GDR存续数量为133,845份，占中国证监会核准发行数量的0.16%。 5、2024年1月，阿里巴巴（中国）网络技术有限公司将其持有的268,199,233股公司A股股票以分立过户方式转至阿里巴巴集团控股有限公司下属企业杭州灏月企业管理有限公司名下。 6、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东223,614户，H股登记股东6,885户。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 江苏高科技投资集团有限公司 341,710,006 3.7655 318,000 0.0035 341,978,006 3.7874 50,000 0.0006 注：上表所示股份数量合计为该股东A股普通证券账户和A股信用证券账户下持有股份数量合计，不包括其所持有的公司H股数量。 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、报告期内，公司注销存放于回购专用证券账户的45,278,495股A股股份，注销后公司的总股本为9,029,384,840股，其中A股7,310,339,160股，占总股数的81%；H股1,719,045,680 股，占总股数的19%。 2、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）发起设立了南通华泰智造科技产业投资合伙企业（有限合伙），总认缴规模为人民币8亿元。华泰 紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币2.5亿元。 3、报告期内，公司全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司总经理由聂挺进先生变更为江晓阳先生。 4、报告期内，公司控股子公司江苏股权交