凯立新材：2023年年度报告

公司代码：688269公司简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”中“四、风险因素”部分内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人张之翔、主管会计工作负责人王世红及会计机构负责人（会计主管人员）孙小鹏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本130,704,000股，以此计算合计拟派发现金红利6,535.20万元（含税）。本次利润分配不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。该预案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义3 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理60 第五节环境、社会责任和其他公司治理（ESG）76 第六节重要事项85 第七节股份变动及股东情况110 第八节优先股相关情况116 第九节公司债券相关情况117 第十节财务报告117 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的公司财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、凯立新材 指 西安凯立新材料股份有限公司 控股股东、西北院 指 西北有色金属研究院 实际控制人 指 陕西省财政厅 航天新能源 指 西安航天新能源产业基金投资有限公司，公司股东 新源化工 指 西安凯立新源化工有限公司，公司全资子公司 铜川凯立 指 铜川凯立新材料科技有限公司，公司全资子公司 西部超导 指 西部超导材料科技股份有限公司，西北院控股子公司 西部材料 指 西部金属材料股份有限公司，西北院控股子公司 西部宝德 指 西部宝德科技股份有限公司，西北院控股子公司 西安赛特 指 西安赛特新材料科技股份有限公司，指西北院控股子公司 西安赛特思捷 指 西安秦钛思捷科技有限公司，西安赛特控股子公司，曾用名西安赛特思捷金属制品有限公司 西安赛特思迈 指 西安赛特思迈钛业有限公司，西安秦钛思捷控股子公司 西安瑞鑫科 指 西安瑞鑫科金属材料有限责任公司，西北院控股子公司 西安莱特 指 西安莱特信息工程有限公司，西北院控股子公司 西安泰金新能 指 西安泰金新能科技股份有限公司，西北院控股子公司 西安汉唐 指 西安汉唐分析检测有限公司，西北院控股子公司 西部钛业 指 西部钛业有限责任公司，西部材料控股子公司 西安庄信 指 西安庄信新材料科技有限公司，曾用名西安庄信金属材料有限公司，西部材料控股子公司 西安诺博尔 指 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司，西部材料控股子公司 西安菲尔特 指 西安菲尔特金属过滤材料股份有限公司，西部材料控股子公司 西安赛福斯 指 西安赛福斯材料防护有限责任公司，西北院控股子公司 西安秦钛智造 指 西安秦钛智造科技有限公司，西安秦钛思捷控股子公司 稀材研究院 指 西安稀有金属材料研究院有限公司，公司参股公司 西安优耐特 指 西安优耐特容器制造有限公司，公司参股公司 聚能医工 指 西安聚能医工科技有限公司，公司参股公司 凯立铂翠 指 凯立铂翠（铜川）金属材料有限公司，公司控股子公司 彬州凯泰 指 彬州凯泰新材料有限公司，公司控股子公司 凯立新材（彬州） 指 凯立新材（彬州）科技有限公司，公司全资子公司 云龙铂顺 指 云龙铂顺再生资源有限公司 西色院四号 指 西安西色院四号企业管理合伙企业 保荐机构 指 中信建投证券股份有限公司 会计师、会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 钯 指 元素符号Pd，银白色金属，质软，有良好的延展性和可塑性，能锻造、压延和拉丝。常用作制备化工、汽车尾气净化催化剂等 铂 指 元素符号Pt，是一种银白色有光泽金属，具有良好的高温抗氧化性和化学稳定性。常用作制备首饰、化工、炼油、汽车 尾气净化催化剂等 钌 指 元素符号Ru，是一种硬而脆呈浅灰色的多价稀有金属元素.常用作制备电极、催化剂等 铑 指 元素符号Rh，是一种银白色、坚硬的金属。常用作制备铂铑合金、热电偶、汽车尾气净化催化剂等 铱 指 元素符号Ir，是一种银白色的金属，铱的化学性质很稳定。常用作制备坩埚、电极等 贵金属催化剂 指 一种能改变化学反应速度而本身的组成、化学性质和质量在反应前后不发生变化的新材料，主要是以铂（Pt）、钯（Pd）、钌（Ru）、铑（Rh）、铱（Ir）等为催化活性组分的载体类多相催化剂和贵金属无机化合物或有机金属配合物组成的各类均相催化剂 多相催化剂 指 催化剂与其所催化的反应物属不同物相，一般为不溶性固体物，其主要形态为多孔无机载体负载活性金属或氧化物 均相催化剂 指 催化剂与其所催化的反应物属同一物相，通常为可溶性化合物/配合物，如氯化钯、氯化铑、醋酸钯、羰基铑、三苯膦羰基铑、碘化铑等 活性组分 指 在催化剂中起主要催化作用的物质，能够改变化学反应速度而自身不出现于最终产物中 助剂 指 添加到催化剂中的少量物质，用来改善催化剂的性能 载体 指 催化剂活性组分的分散剂或支持物。载体的主要作用是增加催化剂的有效表面，提供合适的孔结构，保证活性物质的分散性和催化剂的机械强度及热稳定性 催化、催化反应 指 在催化剂作用下进行的化学反应称为催化反应，催化改变化学反应速率而不影响化学平衡的作用 催化氧化 指 在一定压力和温度条件下，通过催化剂与以空气、氧气、臭氧等为氧化剂进行的氧化反应。催化氧化反应是精细化工中应用普遍而又重要的反应，通过氧化反应可以将碳氢化合物原料（烯烃、芳烃、烷烃）转化为各种多功能的衍生物 催化偶联 指 在催化剂催化下，两分子化合物通过碳-碳或碳-氮成键而形成一分子化合物的反应 连续催化 指 利用固定床反应器，在催化剂的作用下，通过气-固反应、液-固反应、气-液-固反应等合成（生产）化工产品，实现连续化生产 催化合成 指 利用催化剂的高效催化作用，通过有机反应合成相应的有机化学品。催化剂自身参与或促进反应的进行，但本身没有变化，具有高效的选择性 聚氯乙烯、PVC 指 氯乙烯单体在过氧化物、偶氮化合物等引发剂或在光、热作用下按自由基聚合反应机理聚合而成的聚合物，广泛应用于工业、农业、国防、化学建材等重要领域 医药中间体 指 原料药工艺步骤中产生的，必须经过进一步分子变化或精制才能成为原料药的一种物料 非贵金属催化剂 指 以铜（Cu）、镍（Ni）、锌（Zn）、铁（Fe）、钛（Ti）、钼（Mo）、钴（Co）等非贵金属为催化活性组分的负载型或复合型多相催化剂和非贵金属无机化合物或有机金属配合物组成的各类均相催化剂 催化、催化反应 指 在催化剂作用下进行的化学反应称为催化反应，催化改变化学反应速率而不影响化学平衡的作用 活性（催化剂活性） 指 影响化学反应速率的程度 基础化工 指 将煤炭、天然气、石油、无机盐、磷矿、锂矿、萤石矿等原料 通过化学工艺生产大宗化工产品的行业总称，是连接能源、各类基础原料及下游细分行业的桥梁。按照化工品的特性，可将基础化工行业分为九小类：化肥、有机品、无机品、氯碱、专用化学品、日用化学品、塑料制品以及橡胶制品 精细化工 指 生产精细化工品的工业，即为生产具有特定的应用功能、技术密集、商品性强、产品附加值较高的化工产品的工业，具体分类包括医药、化工新材料、农药、染料、涂料、颜料、试剂和高纯物质、信息用化学品、食品和饲料添加剂、粘合剂和各种助剂、化学药品和日用化学品、功能高分子材料等 氯碱、氯碱工业 指 工业上用电解饱和食盐水（NaCl）溶液的方法来制取烧碱（NaOH）、氯气（Cl2）和氢气（H2），并以它们为原料生产聚氯乙烯（PVC）、固体氢氧化钠（片碱）、高纯盐酸、工业盐酸、次氯酸钠、液态氯气等一系列化工产品，是最基本的化学工业之一 无汞催化剂 指 一种采用不同于传统氯乙烯生产方法的全新的非汞催化制氯乙烯工艺，避免使用到汞触媒而使汞挥发流失到大气、水体及土壤中，对环境造成永久性不可逆的破坏的新型催化剂 AlliedMarketResearch 指 美国联合市场研究 本报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 西安凯立新材料股份有限公司 公司的中文简称 凯立新材 公司的外文名称 KailiCatalyst&NewMaterialsCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 KCNM 公司的法定代表人 张之翔 公司注册地址 陕西省西安市经济技术开发区高铁新城尚林路4288号 公司注册地址的历史变更情况 西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段6号 公司办公地址 陕西省西安市经济技术开发区高铁新城尚林路4288号 公司办公地址的邮政编码 710018 公司网址 www.xakaili.com 电子信箱 zhengquanbu@xakaili.com 报告期内变更情况查询索引 无 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内 代表） 证券事务代表 证券事务代表 姓名 王世红 石婧文 曹渤杨 联系地址 陕西省西安市经济技术开发区高铁新城尚林路4288号 陕西省西安市经济技术开发区高铁新城尚林路4288号 陕西省西安市经济技术开发区高铁新城尚林路4288号 电话 029-86932830 029-86932830 029-86932830 传真 029-86932830 029-86932830 029-86932830 电子信箱 zhengquanbu@xakaili.com zhengquanbu@xakaili.com zhengquanbu@xakaili.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报(www.cs.com.cn)、证券日报(www.zqrb.cn)、证券时报(www.stcn.com)、上海证券报(www.cnstock.com) 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 西安凯立新材料股份有限公司证券部 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 科创板 凯立新材 688269 不适用 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 中国北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 签字会计师姓