中银证券：2023年年度报告

公司代码：601696公司简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人宁敏、主管会计工作负责人刘国强及会计机构负责人（会计主管人员）刘国强声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案：以2023年12月31日公司总股本27.78亿股为基数，向股权登记日登记在册的A股股东每10股派发现金股利0.34元（含税），共计分配现金股利94,452,000.00元。该预案尚需提交公司股东大会审议批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险等。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中“六、 （四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析20 第四节公司治理45 第五节环境与社会责任70 第六节重要事项73 第七节股份变动及股东情况83 第八节优先股相关情况90 第九节债券相关情况91 第十节财务报告100 第十一节证券公司信息披露225 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义中银证券/本公司/公司/母公司 指 中银国际证券股份有限公司 本集团 指 中银国际证券股份有限公司及子公司 中银国际有限 指 中银国际证券有限责任公司，本公司前身 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 财政部 指 中华人民共和国财政部 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《中银国际证券股份有限公司章程》 IPO 指 首次公开发行A股并上市 FICC 指 固定收益证券、货币及商品，英文全称为“FixedIncome,CurrenciesandCommodities” 新三板/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 中国银行 指 中国银行股份有限公司 中银国际控股 指 中银国际控股有限公司 中石油 指 中国石油天然气集团有限公司 中油资本 指 中国石油集团资本有限责任公司 金融发展基金 指 上海金融发展投资基金（有限合伙） 云投集团 指 云南省投资控股集团有限公司 江铜股份 指 江西铜业股份有限公司 中银期货 指 中银国际期货有限责任公司 中银国际投资 指 中银国际投资有限责任公司 中银资本投控 指 中银资本投资控股有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期 指 2023年1-12月 报告期末 指 2023年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 中银国际证券股份有限公司 公司的中文简称 中银证券 公司的外文名称 BOCInternational(China)CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 BOCIC 公司的法定代表人 宁敏 公司总经理 周冰 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 2,778,000,000.00 2,778,000,000.00 净资本 14,615,971,101.74 13,976,698,523.00 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 序号 资格类型 资质文件名称 资质文件编号 核准/备案机构 1 债券自营业务 《关于中银国际证券有限责任公司从事债券自营业务的批复》 证监机构字〔2002〕274号 中国证监会 2 全国银行间同业拆借市场成员 《中国人民银行关于北方证券有限责任公司等8家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》 银复〔2003〕116号 中国人民银行 3 证券投资基金代销业务 《关于中银国际证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》 证监基金字〔2004〕174号 中国证监会 4 国债买断式回购业务 《关于中银国际证券有限责任公司符合国债买断式回购交易参与标准的回函》 — 上交所会员部 5 网上证券委托业务 《关于第一证券有限公司等五家证券公司网上证券委托业务资格的批复》 证监信息字〔2004〕2号 中国证监会 6 “上证基金通”业务 《关于同意中银国际证券有限责任公司开展“上证基金通”业务的函》 — 上交所会员部 7 代办股份转让主办券商业务 《关于授予从事代办股份转让主办券商业务资格的函》 中证协函〔2006〕266号 中国证券业协会 《代办股份转让业务资格证书》 Z-020 中国证券业协会 8 报价转让业务 《关于授予中银国际证券有限责任公司报价转让业务资格的函》 中证协函〔2006〕267号 中国证券业协会 9 银行间市场利率互换业务 《关于对中银国际证券有限责任公司从事银行间市场利率互换业务的无异议函》 机构部部函〔2007〕613号 中国证监会证券基金机构监管部 10 证券资产管理业务 《关于恢复中银国际证券有限责任公司证券资产管理业务资格的批复》 证监机构字〔2007〕217号 中国证监会 11 甲类结算参与人 《关于同意中银国际证券有限责任公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人的批复》 中国结算函字〔2008〕20号 中国证券登记结算有限责任公司 12 为期货公司提供中间介绍业务 《关于核准中银国际证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》 证监许可〔2009〕1247号 中国证监会 《关于对中银国际证券有限责任公司开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函》 沪证监机构字〔2010〕134号 上海证监局 13 境外证券投资管理业务 《关于核准中银国际证券有限责任公司作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务的批复》 沪证监机构字〔2012〕313号 上海证监局 14 债券质押式报价回购业务 《关于中银国际证券有限责任公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》 机构部部函〔2012〕400号 中国证监会证券基金机构监管部 《关于确认中银国际证券有限责任公司债券质押式报价回购交易权限的通知》 上证会字〔2012〕157号 上交所 15 向保险机构投资者提供综合服务 《关于向保险机构投资者提供综合服务的评估函》 资金部函〔2012〕6号 中国保监会保险资金运用监管部 16 证券公司中小企业私募债券承销业务 《关于证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的公告》 第1号 中国证券业协会 17 融资融券业务 《关于核准中银国际证券有限责任公司融资融券业务资格的批复》 证监许可〔2012〕601号 中国证监会 18 代理证券质押登记业务 《代理证券质押登记业务资格确认函》 — 中国证券登记结算有限责任公司登记托管部 19 代销金融产品业务 《关于核准中银国际证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复》 沪证监机构字〔2013〕51号 上海证监局 20 股票质押式回购业务 《关于确认中银国际证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知》 上证会字〔2013〕105号 上交所 《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》 深证会〔2013〕63号 深交所 21 柜台交易业务 《关于同意确认中银国际证券有限责任公司柜台市场实施方案备案的函》 中证协函〔2013〕123号 中国证券业协会 22 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业 《主办券商业务备案函》 股权系统函〔2013〕103号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 务和经纪业务 23 私募基金综合托管业务 《关于中银国际证券有限责任公司开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》 机构部部函〔2013〕486号 中国证监会证券基金机构监管部 《关于中银国际证券有限责任公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》 证保函〔2015〕414号 中国证券投资者保护基金有限责任公司 24 约定购回式证券交易业务 《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》 深证会〔2013〕21号 深交所 《关于确认中银国际证券有限责任公司约定购回式证券交易权限的通知》 上证会字〔2012〕219号 上交所 25 转融通证券出借交易业务 《关于扩大转融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知》 深证会〔2014〕59号 深交所 《关于确认中银国际证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知》 上证函〔2014〕409号 上交所 26 在全国中小企业股份转让系统从事做市业务 《主办券商业务备案函》 股转系统函〔2014〕1148号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 27 港股通业务 《关于同意开通中银国际证券有限责任公司港股通业务交易权限的通知》 上证函〔2014〕588号 上交所 《关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知》 深证会〔2016〕326号 深交所 28 银证合作办理证券开户业务 《关于中银国际银证合作办理证券开户业务方案的无异议函》 证券基金机构监管部部函〔2014〕2053号 中国证监会证券基金机构监管部 29 股票交易期权交易参与人 《关于中银国际证券有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》 上证函〔2015〕92号 上交所 30 期权结算业务 《关于期权结算业务资格有关事宜的复函》 中国结算函字〔2015〕73号 中国证券登记结算有限责任公司 31 公开募集证券投资基金管理业务 《关于核准中银国际证券有限责任公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复》 证监许可〔2015〕1972号 中国证监会 32 中国证券业协会会员 《中国证券业协会会员证》 0002 中国证券业协会 33 中国期货业协会会员 《关于批准成为中国期货业协会会员的函》 中期协函字〔2014〕175号 中国期货业协会 《中国期货业协会会员证书》 No.G02034 中国期货业协会 34 短期融资券承销业务资格 《中国人民银行关于渤海银行股份有限公司等3家金融机构从事短期融资券承销业务的通知》 银发〔2006〕229号 中国人民银行 35 私募基金业务外包服务机构 私募基金业务外包服务机构备案证明 备案编号：A00039 中国证券投资基金业协会 36 上交所会员 《关于同意中银国际证券有限责任公司为我所会员的批复》 上证会字〔2002〕45号 上交所 37 深交所会员 《关于同意中银国际证券有限责任公司申请成为深圳证券交易所会员的批复》 深证复〔2002〕60号 深交所 38 客户资产管理业务 《关于中银国际证券有限责任公司客户资产管理业务资格的批复》 证监机构字〔2004〕44号 中国证监会 39 证券自营业务 《关于核准中银国际证券有限责任公司变更业务范围的批复》