山河智能：2022年三季度报告

证券代码：002097证券简称：山河智能公告编号：2022-048 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,697,976,993.28 -23.06% 5,408,118,073.55 -40.53% 归属于上市公司股东的净利润（元） -131,443,296.05 -241.80% -97,365,804.45 -119.75% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -129,252,401.56 -186.40% -180,203,830.41 -143.06% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -2,005,172,459.00 -557.39% 基本每股收益（元/股） -0.1209 -242.49% -0.0896 -119.76% 稀释每股收益（元/股） -0.1209 -242.49% -0.0896 -119.76% 加权平均净资产收益率 -2.33% -1.65% -1.75% -10.60% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 21,420,922,776.22 19,246,474,315.14 11.30% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 5,627,997,938.18 5,511,083,779.24 2.12% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -21,025,876.97 3,296,000.95 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 16,345,065.51 105,763,944.45 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 36,451.26 36,451.26 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 721,000.00 721,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -566,472.56 -12,380,766.72 减：所得税影响额 -2,287,375.12 14,259,119.29 少数股东权益影响额 （税后） -11,563.15 339,484.69 合计 -2,190,894.49 82,838,025.96 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 项目 期末或本期数 年初或上年同期 数 增减额 增减幅度 变动说明 应收票据 111,410,377.19 318,172,132.18 -206,761,754.99 -64.98% 主要系本期票据到期所致 应收账款 5,535,721,818.23 4,238,037,149.84 1,297,684,668.39 30.62% 主要系销售回款减少所致 其他流动资产 137,594,816.54 100,118,295.58 37,476,520.96 37.43% 主要系境外子公司进口预缴增值税所致 长期应收款 265,961,512.59 442,821,729.79 -176,860,217.20 -39.94% 主要系应收融资租赁款减少所致 长期股权投资 262,914,923.99 40,950,238.76 221,964,685.23 542.04% 主要系新增投资上海万宝融资公司所致 在建工程 627,042,166.61 385,748,266.61 241,293,900.00 62.55% 主要系工业城三期投入增加所致 开发支出 87,158,440.63 56,770,824.05 30,387,616.58 53.53% 主要系本期研发投入增加所致 应付票据 1,752,893,917.40 2,554,445,756.67 -801,551,839.27 -31.38% 主要系本期票据到期兑付所致 应付职工薪酬 58,725,550.93 95,733,561.05 -37,008,010.12 -38.66% 主要系上年预提年终奖、本期支付所致 一年内到期的非流动负债 2,485,093,092.19 1,684,376,542.39 800,716,549.80 47.54% 主要系一年内到期的长期借款增加所致 长期借款 5,658,765,360.69 3,893,642,565.97 1,765,122,794.72 45.33% 主要系长期借款增加所致 长期应付款 129,174,295.94 50,726,566.83 78,447,729.11 154.65% 主要系融资租赁产生的长期应付款所致 其他非流动负债 398,701,948.11 246,463,400.00 152,238,548.11 61.77% 主要系维修基金增加所致 其他综合收益 104,073,404.56 -108,677,701.94 212,751,106.50 195.76% 主要系汇率变动致外币报表折算差额增加所致 营业收入 5,408,118,073.55 9,093,665,176.81 -3,685,547,103.26 -40.53% 主要系工程机械行业下行致营业收入下滑所致 营业成本 4,242,223,856.13 6,875,972,885.00 -2,633,749,028.87 -38.30% 主要系收入下降致成本下降所致 销售费用 424,534,441.60 676,602,733.52 -252,068,291.92 -37.25% 主要系收入下降致销售费用下降所致 财务费用 82,419,802.85 138,762,982.55 -56,343,179.70 -40.60% 主要系汇率波动，汇兑收益增加所致 投资收益 2,930,102.89 -26,818,498.38 29,748,601.27 110.93% 主要系权益法核算的长期股权投资收益增加所致 信用减值损失 -249,779,565.93 -187,517,173.07 -62,262,392.86 33.20% 主要系计提应收及其他应收减值准备所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 72,159 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 广州万力投资控股有限公司 国有法人 13.94% 151,593,848 0 广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 10.90% 118,554,614 0 何清华 境内自然人 10.16% 110,430,832 110,430,832.00 长沙经济技术开发集团有限公司 国有法人 5.00% 54,360,700 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.66% 7,169,195 0 上海自然拾贝投资管理合伙企业（有限合伙）－拾贝回报5号私募投资基金 其他 0.53% 5,751,500 0 长沙中南升华科技发展有限公司 国有法人 0.48% 5,172,120 0 冻结 5,157,904 郭勇 境内自然人 0.38% 4,115,230 0 上海拾贝能信私募基金管理合伙企业（有限合伙）－拾贝探索投资基金 其他 0.35% 3,816,357 0 杨益涛 境内自然人 0.32% 3,436,400 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 广州万力投资控股有限公司 151,593,848 人民币普通股 151,593,848 广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙） 118,554,614 人民币普通股 118,554,614 长沙经济技术开发集团有限公司 54,360,700 人民币普通股 54,360,700 香港中央结算有限公司 7,169,195 人民币普通股 7,169,195 上海自然拾贝投资管理合伙企业（有限合伙）－拾贝回报5号私募投资基金 5,751,500 人民币普通股 5,751,500 长沙中南升华科技发展有限公司 5,172,120 人民币普通股 5,172,120 郭勇 4,115,230 人民币普通股 4,115,230 上海拾贝能信私募基金管理合伙企业（有限合伙）－拾贝探索投资基金 3,816,357 人民币普通股 3,816,357 杨益涛 3,436,400 人民币普通股 3,436,400 上海自然拾贝投资管理合伙企业（有限合伙）－拾贝回报投资基金 3,315,000 人民币普通股 3,315,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 广州万力投资控股有限公司持有广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙）99.95998%出资份额。公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前10名股东中存在回购专户-山河智能装备股份有限公司回购专用证券账户，持有12,595,201股。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山河智能装备股份有限公司 2022年09月30日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 2,396,639,704.89 2,827,968,631.34 结算备付金拆出资金交易性金融资产 4,100,000.00 衍生金融资产应收票据 111,410,377.19 318,172,132.18 应收账款 5,535,721,818.23 4,238,037,149.84 应收款项融资预付款项 426,770,351.28 416,558,928.72 应收保费应收分保账款 应收分保合同准备金其他应收款 597,595,849.43 534,480,483.09 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 3,469,997,002.58 2,896,698,935.56 合同资产 296,827,190.00 280,204,779.34 持有待售资产一年内到期的非流动资产 491,570,931.43 514,336,141.87 其他流动资产 137,594,816.54 100,1