中联重科：2022年三季度报告

证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2022－062号 证券代码：112805 证券简称：18中联01 证券代码：112927 证券简称：19中联01 证券代码：149054 证券简称：20中联01 中联重科股份有限公司 2022年第三季度报告 2022年10月 中联重科股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 9,349,418,236.18 -21.94% 30,648,916,221.19 -43.69% 归属于上市公司股东的净利润（元） 452,810,565.99 -49.72% 2,168,633,307.95 -62.29% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 359,552,972.56 -52.60% 1,562,974,417.89 -70.51% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 1,125,957,104.89 -75.70% 基本每股收益（元/股） 0.05 -50.00% 0.25 -64.29% 稀释每股收益（元/股） 0.05 -50.00% 0.25 -64.29% 加权平均净资产收益率 0.82% -0.79% 3.96% -6.47% 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 127,258,147,949.22 122,018,160,397.82 4.29% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 53,861,297,481.41 56,867,851,034.55 -5.29% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,303,432.61 4,813,013.06 处置非流动性资产等相关资产产生的损益 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 100,995,014.04 607,410,483.43 政府项目扶持资金及奖励款等 债务重组损益 -5,798,928.77 -11,490,703.44 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 6,311,108.91 65,793,456.93 除公司正常经营业务相关外的，其他理财、股票、远期汇率合约等金融资产负债的处置收益及公允价值变动 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,995,799.14 59,805,708.03 减：所得税影响额 22,863,210.93 111,421,965.27 少数股东权益影响额 （税后） 6,078,756.35 9,251,102.68 合计 93,257,593.43 605,658,890.06 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 项目 期末 期初 变动比例 原因说明 预付款项 1,155,732,314.93 844,817,600.49 36.80% 主要系预付的材料款增加 其他非流动金融资产 73,280,581.57 111,282,420.48 -34.15% 主要是持有股票公允价值降低 在建工程 4,324,504,642.85 2,523,014,566.82 71.40% 主要系工程项目及支出增加 短期借款 6,063,624,500.37 3,312,872,154.76 83.03% 主要系债务结构调整影响 应付职工薪酬 620,852,875.12 887,920,506.29 -30.08% 主要系发放上年计提年终绩效所致 其他流动负债 13,355,608,760.52 6,688,535,760.41 99.68% 主要系本期云信等票据增加所致 长期借款 10,358,143,477.06 4,902,232,197.63 111.29% 主要系债务结构调整影响 应付债券 979,574,909.58 2,991,765,848.09 -67.26% 主要系应付债券将于一年内到期数增加 库存股 1,430,293,247.15 - 主要系本期回购股票 其他综合收益 -1,951,241,386.30 -1,460,659,399.72 主要系汇率变动影响 营业收入 30,648,916,221.19 54,427,253,993.35 -43.69% 主要系市场下滑，销售规模下降 营业成本 24,221,260,263.98 41,170,620,061.23 -41.17% 主要系市场下滑，销售规模下降 税金及附加 203,464,305.10 296,547,296.31 -31.39% 主要系销售下降，与销售相关税费等减少 销售费用 1,883,793,504.34 2,811,311,782.85 -32.99% 主要系销售下降，与收入相关的代理费等销售费用减少 研发费用 1,790,279,714.45 2,937,728,596.39 -39.06% 主要系试验方式调整减少研发材料消耗 财务费用 -547,360,774.84 -47,852,442.91 主要系利息收入与汇兑收益增加 投资收益 35,073,310.19 117,337,610.37 -70.11% 主要系理财收益及联营企业投资收益减少 信用减值损失 -301,567,564.86 -506,828,549.27 主要系销售质量提升，预期损失风险降低，减值计提减少 资产减值损失 -1,791,108.08 -6,458,861.24 主要系存货拨备计提减少、合同资产减值转回 资产处置收益 4,470,533.34 70,510,199.77 -93.66% 主要系本期处置资产减少 所得税费用 389,167,970.44 936,457,918.26 -58.44% 主要系应纳税所得额减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 366,718 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCCNOMINEESLIMITED） 境外法人 18.19% 1,578,629,421 0 湖南兴湘投资控股集团有限公司 国有法人 14.44% 1,253,314,876 0 长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 7.86% 682,201,864 0 质押 340,930,000 中联重科股份有限公司－第一期员工持股计划 其他 4.50% 390,449,924 0 香港中央结算有限公司 境外法人 2.76% 239,824,010 0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 2.69% 233,042,928 0 智真国际有限公司 境外法人 1.94% 168,635,602 0 质押 168,635,602 乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限合伙企业－马鞍山煊远基石股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 1.72% 148,869,223 0 乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限合伙企业－凤凰基石同力私募股权投资基金 其他 0.86% 74,434,611 0 宁琛 境内自然人 0.52% 44,708,859 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCCNOMINEESLIMITED） 1,578,629,421 境外上市外资股 1,578,629,421 湖南兴湘投资控股集团有限公司 1,253,314,876 人民币普通股 1,253,314,876 长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙） 682,201,864 人民币普通股 682,201,864 中联重科股份有限公司－第一期员工持股计划 390,449,924 人民币普通股 390,449,924 香港中央结算有限公司 239,824,010 人民币普通股 239,824,010 中国证券金融股份有限公司 233,042,928 人民币普通股 233,042,928 智真国际有限公司 168,635,602 人民币普通股 168,635,602 乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限合伙企业－马鞍山煊远基石股权投资合伙企业（有限合伙） 148,869,223 人民币普通股 148,869,223 乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限合伙企业－凤凰基石同力私募股权投资基金 74,434,611 人民币普通股 74,434,611 宁琛 44,708,859 人民币普通股 44,708,859 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至2022年9月30日，上述股东中的乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限合伙企业－马鞍山煊远基石股权投资合伙企业（有限合伙）及乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限合伙企业－凤凰基石同力私募股权投资基金为一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 公司自然人股东宁琛通过普通证券账户持有公司6,908,859股股票，通过投资者信用证券账户持有公司37,800,000股股票，合计持有公司44,708,859股股票。 注：公司回购专户不在上述“前10名股东持股情况”及“前10名无限售条件股东持股情况”中列示；截至本报告期期末，公司回购专用证券账户持有公司股份237,903,087股，占公司股本总数的2.74%。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 截至2022年9月30日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司A股股份237,903,087股，占 公司总股本的2.74%，最高成交价为6.32元/股，最低成交价为5.51元/股，成交总金额为1,430,293,247.15元（不含印花税、佣金等交易费用）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中联重科股份有限公司 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 14,938,998,298.14 15,166,953,759.11 结算备付金拆出资金交易性金融资产 7,126,014,861.60 6,407,551,656.31 衍生金融资产应收票据 79,189,43