奥克股份：2022年三季度报告

证券代码：300082证券简称：奥克股份公告编号：2022-050 辽宁奥克化学股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,455,373,355.79 -22.24% 4,374,107,334.73 -12.31% 归属于上市公司股东的净利润（元） -38,984,070.94 -135.48% 8,788,148.79 -95.45% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -41,756,254.60 -137.95% -6,378,355.88 -103.55% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 121,388,900.00 -1.60% 基本每股收益（元/股） -0.06 -137.50% 0.01 -96.43% 稀释每股收益（元/股） -0.06 -137.50% 0.01 -96.43% 加权平均净资产收益率 -1.19% 减少4.64个百分点 0.26% 减少5.67个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,151,350,652.98 6,763,326,789.61 -9.05% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,248,294,668.37 3,449,480,545.49 -5.83% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括 -785,096.63 -1,342,811.70 已计提资产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,816,307.59 12,575,152.75 委托他人投资或管理资产的损益 251,922.53 2,487,443.49 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 589,780.92 3,222,640.30 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 146,637.63 1,708,497.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,035,859.36 1,066,471.50 减：所得税影响额 725,983.25 3,428,683.39 少数股东权益影响额 （税后） 557,244.49 1,122,206.11 合计 2,772,183.66 15,166,504.67 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、货币资金：期末较年初减少20,315.45万元，下降32.87%，主要系银行留存资金减少。 2、应收票据：期末较年初减少46,685.74万元，下降51.37%，主要系期末已背书或贴现且尚未到期的应收票据减少。 3、其他应收款：期末较年初增加1,606.16万元，增长128.21%，主要系支付江苏华电仪征热电有限公司保证金增加，以及应收出口退税款增加。 4、在建工程：期末较年初增加12,657.11万元，增长128.44%，主要系报告期内海南奥克化学有限公司20万吨/年环氧衍生绿色能源新材料项目、江苏奥克化学有限公司乙氧基化装置扩能改造项目投入增加。 5、其他非流动资产：期末较年初增加26,677.43万元，增长198.89%，主要系报告期内预付天津项目投资款。 6、应付账款：期末较年初减少21,455.60万元，下降51.95%，主要系原料采购模式转变及采购量减少，致应付款减少。 7、合同负债：期末较年初增加7,695.55万元，增长130.80%，主要系预收的购货款增加。 8、应付职工薪酬：期末较年初减少1,362.21万元，下降30.13%，主要系报告期内支付上年计提年终奖、效益奖。 9、应交税费：期末较年初减少1,266.60万元，下降31.33%，主要系报告期内利润下降，相应减少企业所得税。 10、一年内到期的非流动负债：期末较年初增加4,903.17万元，增长315.69%，主要系四川奥克化学有限公司长期借款将于一年内到期。 11、其他流动负债：期末较年初减少48,759.68万元，下降60.21%，主要系期末已背书或贴现且尚未到期的应收票据减少。 12、长期借款：期末较年初增加8,600.00万，增长145.09%，主要系江苏奥克化学有限公司增加长期借款14,000.00万元， 四川奥克化学有限公司4,950.00万元长期借款将于一年内到期，转至一年内到期的非流动负债。 13、财务费用：年初至报告期末发生额较上年同期增加1,587.26万元，主要系银行借款增加，相应借款利息支出增加。 14、公允价值变动收益：年初至报告期末发生额较上年同期增加160.44万元，主要系报告期内持有的银行理财产品确认的收益增加。 15、信用减值损失：年初至报告期末发生额较上年同期损失减少400.11万元，主要系应收账款坏账计提同比减少。 16、资产减值损失：年初至报告期末发生额较上年同期损失增加1,981.85万元，主要系报告期内因疫情及市场原因，计提存货跌价准备所致。 17、资产处置收益：年初至报告期末发生额较上年同期减少117.44万元，主要系报告期内处置固定资产净损失。 18、营业外收入：年初至报告期末发生额较上年同期增加101.24万元，主要系报告期内处置废旧物资。 19、营业外支出：年初至报告期末发生额较上年同期减少83.79万元，主要系上年同期因疫情原因，增加捐赠支出。 20、所得税：年初至报告期末发生额较上年同期减少2,239.99万元，主要系利润较上年同期减少，相应减少所得税。 21、筹资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末现金流量净额较上年同期减少22,374.12万元，减少163.07%，主要系银行借款增加幅度较上年同期减少，致使现金流入同比减少。 22、汇率变动对现金及现金等价物的影响：年初至报告期末现金流量净额较上年同期增加502.44万元，增长5261.63%，主要系报告期内汇率变动幅度较上年同期增加，现金流入同比增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 41,583 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 奥克控股集团股份公司 境内非国有法人 52.89% 359,698,573 0 质押 44,380,000 广东德美精细化工集团股份有限公司 境内非国有法人 4.81% 32,695,900 0 徐国勇 境内自然人 0.53% 3,588,760 0 王春林 境内自然人 0.49% 3,337,000 0 张党文 境内自然人 0.33% 2,223,670 0 梁世娟 境内自然人 0.31% 2,123,237 0 王桂柱 境内自然人 0.29% 1,995,218 0 朱向阳 境内自然人 0.28% 1,901,200 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.25% 1,712,029 0 彭玉香 境内自然人 0.25% 1,674,300 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 奥克控股集团股份公司 359,698,573 人民币普通股 359,698,573 广东德美精细化工集团股份有限公司 32,695,900 人民币普通股 32,695,900 徐国勇 3,588,760 人民币普通股 3,588,760 王春林 3,337,000 人民币普通股 3,337,000 张党文 2,223,670 人民币普通股 2,223,670 梁世娟 2,123,237 人民币普通股 2,123,237 王桂柱 1,995,218 人民币普通股 1,995,218 朱向阳 1,901,200 人民币普通股 1,901,200 香港中央结算有限公司 1,712,029 人民币普通股 1,712,029 彭玉香 1,674,300 人民币普通股 1,674,300 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东奥克控股集团股份公司与上述其他股东不存在关联关系，未知其他股东之间是否存在关联关系。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东徐国勇通过普通证券账户持有312,000股，通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,276,760股，合计持有3,588,760股；公司股东张党文通过普通证券账户持有805,800股，通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,417,870股，合计持有2,223,670股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 朱建民 695,749 695,749 高管锁定股 每年按照上年末持有股份总数的25%解除限售 董振鹏 326,025 326,025 高管锁定股 每年按照上年末持有股份总数的25%解除限售 刘兆滨 369,900 369,900 高管锁定股 每年按照上年末持有股份总数的25%解除限售 宋恩军 101,250 101,250 高管锁定股 每年按照上年末持有股份总数的25%解除限售 杨向宏 85,125 85,125 高管锁定股 每年按照上年末持有股份总数的25%解除限售 朱宗将 156,094 156,094 高管锁定股 每年按照上年末持有股份总数的25%解除限售 王树博 156,094 156,094 高管锁定股 每年按照上年末持有股份总数的25%解除限售 徐秀云(已离任) 844 281 1,125 高管锁定股 于2022年9月任期届满离任，离任后6个月内不得转让股份 黄健军（已离任） 295,312 295,312 高管锁定股 于2021年10月辞职，原定任期届满后6个月内转让不得超过其持有股份总数的25% 合计 2,186,393 0 281 2,186,674 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1.根据公司于2015年7月25日与上海德努弗投资管理有限公司及陈业钢先生三方签署的《关于上海东硕环保科技股份有限公司37%股权转让之股权转让协议》约定，陈业钢累计欠公司业绩承诺补偿款、股权价值减值补偿款及相应的违约金合计175,74